投资管控目标下全过程工程咨询项目管理要点——基于多案例归纳

孙雷霆 谢凌 刘忆宁

(中国人民解放军海军勤务学院，天津 300450)

0 引言

目前，全过程工程咨询模式在我国逐步推广，国内相继涌现出许多应用全过程工程咨询的成功案例。通过一体化咨询服务，全过程工程咨询打破了信息孤立和沟通壁垒的“被动项目管理”模式，对各业务内容进行有效咨询整合，通过信息共享、统筹管理，在很多项目上做到了“主动集约增值”，实现了项目全生命周期集优投资效益[1]。诸多成功案例积累了丰富的经验，经梳理发现，通过全过程工程咨询团队介入项目管理，项目质量与进度控制效果均获得了较为明显的提升，但在投资控制方面，业主普遍感到全过程工程咨询起到的优势作用尚不明显，尤其是在项目投资额通常批复后一般不再追加的情况下，如何利用全过程工程咨询加强投资管控越来越引发关注[2]。

近年来，将投资管控目标作为“龙头”、以投资控制带动项目其他目标实现，逐渐成为业主极为重视的综合管控理念[3]。这是由于投资管控能够牵动工程的主线，业主对进度和质量的把控通常在投资经费投入使用的基础上展开。中国建设工程造价管理协会出版的多版《全过程工程咨询典型案例——以投资控制为核心》均以投资管控作为项目综合管理的“龙头”，强调了全过程工程咨询是以投资管控为核心。虽然建设项目成功目标是一个综合目标(多目标有机集成)，但随着建筑市场经济发展和市场运行规范化，投资目标显得越来越重要，其地位也越来越核心。全过程工程咨询企业为业主提供咨询服务，应立足于“全面有效”，以投资管控目标同步带动其他目标，充分利用全过程工程咨询的服务优势，实现高管理效能，从而将项目管理深化至每项决策的科学性上。

当前，有关全过程工程咨询项目如何做好投资管控的研究数量不足，更缺乏使用全过程工程咨询模式指导建设项目投资管控的系统性分析。找准全过程工程咨询项目在投资管控核心目标下的项目管理要点，对于提升全过程工程咨询项目综合管理绩效有着重要意义。因此，本文遴选代表性案例进行多案例归纳解析，凝练出投资管控目标下全过程工程咨询项目管理要点，对照要点清单，进一步分析投资管控目标下全过程工程咨询项目管理具体的工作方向与思路，为建设项目全过程工程咨询实践提供参考。

1 投资控制目标下全过程工程咨询项目管理多案例分析

自全过程工程咨询被推广以来，对于如何在投资管控目标下利用全过程工程咨询服务达成科学高效的项目管理，学界一直没有公认的标准。Chan等[4]将投资管控目标下高效项目管理的关注点集中在业主满意度、使用者期望、项目性能绩效等因素的综合把控上。张蔚虹等[5]认为，投资管控目标下高效项目管理的着眼点应放在利益相关方满意度、公共项目绩效等要素上。可见，以投资控制为核心的建设项目管理仍是多方协同、多维度、全方位的管理[6]，仍要统筹考虑投资与其他要素的关系，并融为一体进行全面综合管理。这种理解范式与投资管控目标下全过程工程咨询所要实现的目标高度吻合：通过提供全方位、全过程的咨询服务，实现精准投资控制，并最终实现科学化项目管理。基于此，从中国建设工程造价管理协会项目库中选取应用全过程工程咨询的典型案例，开展多案例研究。

1.1 多案例分析准备

从CNKI核心期刊中筛选出与建设项目投资控制综合绩效评价相关的文献资料，梳理“科学高效项目管理”与“投资管控”方面信息，共提取出65个重要概念，提炼得到17项“投资管控目标下科学高效项目管理”的初步标准。对6名涵盖高校、建筑设计院、建设施工单位、全过程工程咨询单位的行业专家进行半结构化访谈。通过专家访谈，对17项初步标准进行修正，根据专家论证意见，删除部分不科学标准指标，合并、修改完善部分指标，形成9个最终标准。

1.2 多案例识别

全过程工程咨询已在全国范围内广泛推广，应用案例着眼角度比较多元化。为使选取的案例能够明确定位于“应用全过程工程咨询的建设项目”和“投资管控目标下的项目管理”，本文根据典型性原则遴选应用案例。中国建设工程造价管理协会分别在2018年、2019年、2021年(标定为2020版)、2023年(标定为2022版)出版了4部《全过程工程咨询典型案例——以投资控制为核心》，分别包含28篇、23篇、23篇和25篇典型案例；由天津理工大学、中国建设监理协会组织编写并于2020年出版的《全过程工程咨询典型案例解析》包含22篇典型案例。上述典型案例在业内比较权威，同时充分立足“以投资控制为核心”，因此选取上述合计121篇案例作为本文研究对象。将各案例中涉及投资管控的特征信息提取出来，与前文9个最终标准清单逐一比对，删除与最终标准清单不一致的特征信息。

1.3 关注点归纳

对筛选保留的投资管控目标下的项目管理特征信息进行词频分析，得到47个投资控制影响因素。相关影响因素均来自典型案例中所描述的经验做法与实践成效，具备投资管控目标下利用全过程工程咨询达成科学高效项目管理的因素代表性。梳理各要素之间所包含的有价值的关键性内容，整理层次逻辑关系，最终归纳为14个关注点和4个范畴，进而构建投资管控目标下科学高效项目管理关注体系表(表1)。

表1 投资管控目标下科学高效项目管理关注体系表

2 投资控制目标下全过程工程咨询项目管理要点解析

投资管控目标下全过程工程咨询项目管理要点方位如图1所示。

图1 投资管控目标下全过程工程咨询项目管理要点方位

2.1 前期决策的精与深——投资科学的基础建构

在前期决策范畴，投资管控与可研报告深度、投资估算精度、决策准确度高度关联。从全过程工程咨询业务开展调研结果来看，如果全过程工程咨询企业没有从前期决策阶段就介入项目管理，仅从项目采购、项目实施等阶段承担咨询业务，基于投资管控的咨询效果并不理想。一方面，全过程工程咨询企业要对项目可研工作“深”通，为后续咨询服务提供保障，这只有通过真正参与可行性研究才能实现，并协助业主强化可研报告深度；

另一方面，全过程工程咨询企业要做到对项目估算“精”熟，为后续概预算结算提供依据，这需要全过程工程咨询团队亲自参与或协助第三方机构开展估算编制，使估算尽可能的准确。

(1)可研报告深度。可行性研究要将建设项目必要性、技术方案可行性、投资效益合理性等方面论证清楚。通常，业主对于技术方案、投资效益等相对专业的内容无法开展更深层次的论述，全过程工程咨询企业要协助业主做好上述专业化工作，掌握项目规划和政策背景，对市场、条件、参数等方面情况进行充分调研分析，反映项目实际情况，研究重大分歧及解决方案，协助业主充分权衡利弊。

(2)投资估算精度。估算误差应控制在10%以下。全过程工程咨询企业需要全面考虑项目工作计划，反复进行有业主参与的磋商研讨，力求发现与投资相关的所有问题。在计算估算过程中，仔细核实调查数据，综合考察各方面不可抗拒因素影响，选用合理的估算方法，作出尽可能准确的经费预测。

(3)决策准确度。一方面，要建立更加开放共享的制度条件，最大限度地拓展全过程工程咨询业务；另一方面，要在决策过程中采用科学的可信度加权，全过程工程咨询企业应在与业主签署咨询服务合同时就事先明确可信度加权事项，在确保业主具备项目决策话语权的同时，确立更加科学的决策权重。此外，全过程工程咨询企业要做好决策反馈，开展纠正反馈循环。

2.2 设计优化的减与增——投资可控的调试改进

从设计优化范畴所凝练的关注点来看，该阶段优化绝非仅仅停留在设计图样深化的层面，而是对所有与项目投资有关的事项(方案)进行提升改进。对投资管控而言，科学的优化既要做有限经费视角下的“减”法，也要做能让项目“增”值的加法。

(1)投资估算与概预算差值。概预算数额并不是越小越好，而是距离投资估算越近越好。全过程工程咨询企业要尽可能在满足业主需求的前提下开展图样深化，做好技术与经济的融合，在限额设计的总要求下确保概预算计算方法科学合理准确；做好工程交圈，协调业主与其他各部门各单位打破“单位墙”和信息壁垒，达到概预算编制过程中各方项目管理动作无缝衔接，形成标准化设计、模块化设计。

(2)方案费效比。全过程工程咨询企业要为业主提供优秀的方案，而不仅仅是一个可行方案。依据前期阶段的可行研究及各项决策，充分考虑项目所能够带来的社会效益和经济效益，降低方案的费效比。方案优化不能够单纯强调节约成本，应从综合性考虑出发，注重设计的科学性、技术的合理性和先进性。全过程工程咨询企业应引导业主注重长远目标，既要反对片面强调节约而忽视了技术上的合理要求，使项目达不到业主预想的功能，又要反对重技术轻经济而设计保守造成浪费。

(3)项目价值。在投资管控视角下，价值不是完全的节约或降低成本，而是包含了目标、功能、观念、效益等内容。全过程工程咨询企业要对项目进行“外科手术式”剖析，以提高项目价值为目标、以功能分析为核心、以系统观念为指针、以总体效益为出发点，为项目增值。提出详细的优化设计建议，提升项目的可交付能力。

2.3 实施管控的谋与划——投资使用的布局筹办

全过程工程咨询项目的实施过程是业务开展的重点环节。目前，大部分全过程工程咨询都围绕项目实施阶段的业务咨询服务展开，全过程工程咨询企业集中在该阶段协助业主开展项目管理。全过程工程咨询企业的角色是专业化的管理团队，即对全过程工程咨询项目投资的整体筹“谋”，对经费投放使用的综合策“划”，从投资视角出发，为业主统好经费、用好投资。

(1)概预算与中标价差值。考虑利润、规费、税金等情况，概预算与中标价差值越低越好。投标单位的投标价格准确性、市场竞争程度和其他经济因素，会对中标价格产生实质的影响，这些不受全过程工程咨询企业控制，因此全过程工程咨询企业要发挥作用，从概预算编制准确性入手，确定更加精准的招标控制价或业主的心理价格。

(2)中标价格合理。全过程工程咨询企业之所以能够影响中标价格是否合理，根本在于其要协助业主开展设计，在设计环节形成准确的工程量清单，而该清单是投标单位报价的基本依据。同时，全过程工程咨询企业在协助业主编制招采文件时，要提出合理化建议，根据项目类型选取合理的合同计价方式，并确保招采过程严谨性。

(3)管理依据充分完善。全过程工程咨询企业在项目实施过程中开展的所有咨询服务必须有据可依。全过程工程咨询企业要在招采阶段就充分介入合同条款的研究论证制定；在中标后合同签订阶段，也要对合同条款进一步完善。全过程工程咨询企业一方面在招采阶段应给予业主合理的施工组织建议；另一方面，在项目实施过程中应对施工组织的未尽事宜和相关变更提出咨询意见，做好合同实施过程监管，对于会增加项目实施经费的变更要加强审核力度，为业主做好经费使用参谋工作。

(4)投资实际值与计划费用差值。全过程工程咨询企业要对所有投资经费走向了然于胸，做到对项目所需的各种人力、物力资源及资金的预先判断和筹划，按照预先制订的资金使用计划用好经费，现场咨询要留有完好的台账或签证记录。全过程工程咨询企业要充分熟悉技术交底、技术方案措施，全程严格执行工程计量标准，准确计量已实施的工程量，确保变更的严肃性、合理性。一旦涉及合同索赔，全过程工程咨询企业要协助业主和施工企业共同严格规范索赔流程和具体事项。

2.4 竣工运维的经与营：投资效益的考核透视

在竣工运维范畴，投资管控的重点是对所取得或将达成的投资效益进行客观评判或考核。竣工验收阶段是考察投资完成情况，运维阶段是关注后续投入经费，但核心都是对投资效益的透视。项目竣工验收依据一系列法律法规、建设规范、合同文件，它们可以看作是项目完成时必须遵照的“经”，体现了“经”作为行为标准的属性；项目建成后的运行维护可以看作是围绕项目持续进行的营作管理，体现了“营”的属性。

(1)竣工结算科学性。做好投资的精细收尾符合全过程工程咨询视角下的投资管控理念。在项目全面高质量按时完成基础上的竣工结算，才能保障结算科学性。全过程工程咨询企业应关注资料审核、整理，做好资料归档。收集包括但不限于综合性文件、施工数据、监理资料、图样文件等。在审核上述文件过程中，须严格对照，尤其对施工数据缺失、资料遗失等情况要进行准确判断。全过程工程咨询企业要建立日常资料收集的程序化制度，协助业主督促承建企业随时做好资料归档工作。

(2)项目达成度。竣工结算是否科学影响项目目标的达成程度。全过程工程咨询企业应协助业主重点查看项目功能是否满足实际需求。“达成度高”代表项目完成了既定目标，而竣工结算不能事先建立“完全达成度”的既定思维，认为工程结束了就是“完全达成”。建设项目实施过程中的大量变更等不可预见事项必然会影响项目达成度，全过程工程咨询企业要担起考核项目达成度的责任，协助业主依照实际达成程度开展结算工作。

(3)反馈评价。项目竣工后，全过程工程咨询企业可根据业主要求和全过程工程咨询合同范围，开展项目后评价和项目绩效评价。开展但不限于如下反馈评价工作：技术效果评价、经济效益评价、环境影响评价、社会影响评价、管理效果评价。利用全过程工程咨询项目相关信息，为项目自身运营维护及后续其他项目开展提供有效的参考和实践借鉴，以此提升项目决策水平。

(4)运营需求管理。虽然当前运营维护阶段，全过程工程咨询企业介入较少，但该阶段仍然能够对投资控制的科学高效性产生影响。鼓励全过程工程咨询企业与业主建立长期合作关系，将业务拓展至该阶段。全过程工程咨询企业可基于自身发展考虑，将智慧运营纳入自身业务领域，切入到运营过程，拓展业务领域空间。同时，全过程工程咨询企业也应重视项目运营的需求管理，为业主提供一整套适合项目自身的运营方案，协助业主做好运营工作。

3 结语

本文界定的4个范畴分别指向建设项目4个主要阶段，说明基于投资管控目标的全过程工程咨询项目管理贯穿于建设项目全程。提炼的关注点相对平均地分布于4个阶段，主要体现为“差值尽可能合理”“科学性尽可能高”“价值性尽可能大”“规范程度尽可能深”。所有关注点都建立在建设项目投资管控目标实现和科学管理的综合架构上，最终都是为了提升项目管理效率。

我国的全过程工程咨询模式正逐步走向成熟，研究如何利用全过程工程咨询做好建设项目投资管控有重要的实践意义。本文总结了基于投资管控目标的全过程工程咨询项目管理要点，在理论与实践相结合的基础上，分析如何基于投资管控目标开展项目管理，提升综合管理绩效。针对“建设项目唯一性、经验总结难复制”的情况，通过多案例归纳分析，梳理全过程工程咨询成功案例经验，辨析出基于投资管控目标的全过程工程咨询项目管理要点，使应用全过程工程咨询的建设项目管理具有更强的指向性，为优化建设项目管理绩效提供有力抓手。从项目管理全流程上界定了项目管理要点，供全过程工程咨询企业、业主、承建企业的项目管理人员参考，为投资管控目标下提升建设项目管理绩效的相关研究提供借鉴。