溯因推理视角下潜在价值流失诱因分析——基于重大工程项目的多案例研究*

杜亚灵 郭运昌

(天津理工大学管理学院，天津 300382)

0 引言

重大工程一般是指投资规模大、建设周期长、战略性高，对社会、经济、政治及生态环境等具有重要影响的大型公共工程[1]。我国是重大工程建设大国，无论是重大工程建设总数，还是单体工程的规模，都在全球首屈一指[2]。《中共中央关于制定国民经济和社会发展第十四个五年规划和二○三五年远景目标的建议》更是重点提及了“两新一重”的主要任务与部署安排：优化投资结构，提高投资效率，保持投资合理增长；推进既促消费惠民生又调结构增后劲的新型基础设施、新型城镇化、交通水利等重大工程建设。然而，在实践中，重大工程的推进并不理想，部分重大工程项目存在闲置及未达到预期效果等问题[3]。

产品的交付并不意味着必然会为组织交付预期价值[4]。事实上，丁士昭已明确指出衡量项目成功的标准已经从达成项目目标发展为价值交付。价值交付即将已识别的价值具体化、防止潜在价值流失，以及捕获突现价值[5]。然而，现有研究普遍认为绝大部分价值在项目前期(The Front-end of Projects)被创造、设计和配置，前期一过，大部分价值结果便被锁定[6]。但这一观点明显忽略了建设阶段的复杂性和动态性，即使价值在前期被识别，也会因为不确定性的影响而无法保证其必然会在后期实现[7-8]。本研究将这种在项目前期被识别的价值最终没有形成或没有完全形成的现象称为潜在价值流失。在实践中，其具体表现为：实现了传统项目管理中成本、质量、工期等预期目标，但并未真正实现业主想要达到的战略目标(预期效果)。显然，避免潜在价值流失是保障工程项目价值交付的关键。鉴于此，本研究将基于三个案例对重大工程潜在价值流失产生诱因进行分析。研究结果将有助于组织后续治理，帮助组织避免潜在价值流失，最终促进项目成功。

1 相关文献综述

1.1 项目价值

在现有研究中，对项目价值的理解已从传统“铁三角”下的硬价值管理，转变为旨在实现项目相关价值的软价值管理[9]。越来越多的研究认为，项目价值是获取的利益和做出的牺牲之间的权衡[10]，随项目生命周期的演变和外部环境的变化而变化[11]。本文通过整理相关文献，发现对项目价值的研究形成4点共识。①项目价值具有主观性，即不同利益相关方对于项目价值有不同的感知，如Hjelmbrekke[12]认为业主与承包商对于项目价值有不同的看法，承包商看重财务价值，而业主更看重战略价值。②项目价值具有动态特性[13]，缺乏对项目价值动态的理解在实践中会导致价值流失和忽视突现价值等[14]。然而，现有研究大多关注项目前期的价值识别或项目运营期的价值交付，鲜见从交易视角对价值创造(包括价值识别、价值具体化与交付等)全过程进行动态分析[15]。③价值的形成是一个循环往复的过程，如Riis等[16]认为价值的形成是由价值识别、创造、捕获三个阶段组成，通过对4家私营公司案例数据进行编纂分析，发现永久性组织价值形成的三个阶段是迂回、相互联系的。④项目价值是多维度的，对于工程项目而言，经济、社会、生态是认可度较高的三个价值维度，如Kivilä等[17]用三重底线(The Triple Bottom Line)的方法研究某公路隧道项目的经济、社会、生态价值，确定了用于不同价值维度的不同控制机制。鉴于此，本文从业主视角对重大工程从经济、社会、生态三个价值维度去剖析动态价值形成过程中的价值流失现象。

1.2 溯因推理

溯因推理最早由皮尔斯(Peirce)提出，是一种由结果出发，追溯原因的推理方法[18]。其本质是推理到最佳解释的过程，即开始于事实的集合，并推导出最佳解释的推理过程。与演绎推理不同，溯因推理的理论推演方式为倒序。皮尔斯指出，溯因推理是一个形成假设性解释的过程，是唯一一种能引入新观念的逻辑操作。目前，溯因推理已应用于各个领域。Gil等[19]利用案例研究将溯因推理融入项目价值研究。考虑到重大工程潜在价值流失是一种新观念，并且具有明显的、可被识别的结果，因此，使用溯因推理对重大工程潜在价值流失由果溯因，以找到其源头诱因。

2 研究方法

2.1 方法选择

基于溯因推理理论，采用多案例研究方法进行实证研究，深入探索国内重大工程项目的具体实践。使用该研究方法主要是因为本文研究的关键问题是“什么(what)”和“怎么样(how)”的问题，即重大工程项目潜在价值流失的诱因和如何防止潜在价值流失。案例研究有助于从具体的案例中找到共性特征，发现新的变量，进而一步步推理，最后找到根本原因。

2.2 案例选择标准

案例的选择遵循典型性原则，所选案例必须满足以下三个条件：①所选择的项目应属于重大工程项目；②所选择的项目需具有显著的价值流失特征，即虽然实现成本、质量、工期等预期目标，但在经济、社会、生态三个价值维度上的实际情况与业主预期相差甚远，为此在百度中对“项目失败”进行检索，搜集符合条件的项目名称及相关信息；③为保证项目资料的权威性与全面性，到项目参与方的官方网站、中国知网(CNKI)输入项目名称，摘录相关信息，然后通过比较，选取其中资料最齐全的三个项目。

2.3 案例选择结果

本研究所选3个案例项目具体信息见表1。

表1 案例项目概况

3 案例分析

通过溯因推理，从各案例的潜在价值流失结果出发，通过一步步回溯表象原因，追溯其源头诱因。

3.1 北京地铁亦庄线

北京地铁亦庄线经济价值和社会价值流失的一个表象原因是完工后迟迟未开通，而回溯项目全过程，地铁站未开通是由于该站与京津城际铁路的亦庄站实行一体化设计，预留了十字交叉换乘条件，原计划与高铁站一起开通，但事实上亦庄火车站在规划时就未列入运营，仅用于火车日常维护工作。这暴露了地铁站与高铁站之间缺乏有效的沟通协商，而这源于地铁公司在前期准备工作中信息收集不足和组织协调能力不充分，再往前回溯，从根本上讲，这是由于只关注了项目建设本身，缺乏集成化管理意识。另一表象原因是缺乏配套设施及道路，深入分析发现该问题起因是建设期北京市进行了规划调整，建设时序发生了变化，再向前回溯，则是由于在前期规划时没有以公众需求为指导，选择在偏远的荒地建设次渠南站，却没有明确各个地块的用地性质，也没有提出相应的市政配套设施解决方案，忽视了公众在使用过程中对周边道路及配套设施的需求，给公众带来了不便。其本质是业主在全面考虑和运营经验方面存在不足，应对环境变化的能力有待提高。

3.2 甘肃酒泉风电基地

甘肃酒泉风电基地的经济价值和社会价值流失均是由于发电设备供大于求，虽然采取了引进高载能企业和电力外送的方式进行补救，但受限于自身能力，工业用电增量远低于风电装机量的增速，相邻省份也拒绝风电输送。进一步回溯，一是由于缺少远距离输电线路，目前甘肃的输电线路只与西北地区的几个省份连接，而这些省份也不愿意使用甘肃的电，多出来的电要想送出去，只能依靠远距离跨省输电线路，但在前期规划时未与国家能源局达成共识，从而导致输电线路与电源项目不同步，是协调管理不到位的表现；二是由于各地政府出于当地发展与经济效益的考虑，优先选择本省的电力资源，而且风电在价格上没有优势。该项目的生态价值流失也是基于此，其本质是关系协调不到位及对市场的敏感度把握不足，错估风电市场。回溯到源头，甘肃酒泉风电基地的价值流失主要是由于在前期规划时脱离了公众的实际用电需求，未能切实考虑项目的可行性。

3.3 万家寨引黄工程

万家寨引黄工程的生态价值流失是由于开采地下水的成本低，与引黄工程的水价严重倒挂。往前回溯，是引水成本过高，各单位亏损严重导致引水意愿不足。同时，受太原市城市节水工作力度加大及工业结构调整等多方面因素影响，太原市需水量远低于工程设计引水规模，进一步压缩了工程引水量，导致工程陷入恶性循环，这也是万家寨引黄工程经济价值和社会价值流失的原因。事实上，决定引水工程建设规模，供水区需水量预测是关键。回溯发现，供水区需水量预测竟然发生在工程开工将近两年后，这反映了专业能力的欠缺。回溯到源头，是前期规划时没有充分考虑项目后期的运营收益与维护成本，在论证工程可行性时忽视了经济上的合理性。

4 价值流失诱因总结

通过溯因推理，发现重大工程潜在价值流失诱因存在许多共通之处，主要可从重大工程项目全生命周期及业主自身角度归纳出以下三点。

4.1 项目前期准备不充分，规划不当

虽然价值结果可能在建设阶段发生改变，但项目前期依然是对项目价值具有长期影响的关键阶段[20]。通过对三个案例溯因推理可以发现，无论潜在价值流失的表象是什么，最终都可追溯到项目前期。前期准备工作不充分及论证工程可行性时考虑不够周全，导致规划制订的战略不够准确得当。案例项目的价值流失很大程度上是由于前期规划时对市场需求估计过高，且只考虑项目建设阶段，忽略了项目建成后的运营阶段。事实上，对于重大工程项目而言，满足公众(最终用户)的需求是其最重要的价值表现。要想使其项目价值最大化，在项目前期规划时就应以公众需求为指导，并在前期设计阶段涉及后期的运营与维护[21]。实践中的一些重大工程项目通常遵循“信息向前集成”的基本原则，如深圳市轨道交通4号线采用TOD 4.0模式，以满足人民美好生活需要为目标，以刚弹并举的单元统筹规划为保障[22]。可见，项目价值贯穿全生命周期，在项目投入使用后才能实现，在前期的价值识别及建设期的价值创造过程中，必须以投入使用后最终用户的需求为导向。

4.2 缺乏对环境变化的敏感性，纠偏不力

在一个快速变化的环境中进行的项目，不确定性是不可避免的[23]。发展战略调整、新技术引进、资源冲突等环境变化往往会影响项目实施，迫使项目价值偏离预期目标[24]。即使组织进行了周密的规划，项目计划也不会按照预期的方式执行[25]。加之项目价值具有动态特性，会随着项目生命周期的演变和外部环境的变化而改变，缺乏对项目价值动态的理解，在实践中会导致价值流失和忽视突现价值等。而且，人的理性是有限的，预测的准确性会随时间推移而迅速下降，前期的规划不可避免地存在一些问题，导致项目偏离预期，项目价值与预期值之间的偏差是采取补救措施的信号[26]。三个案例项目在实施过程中都遭遇了环境变化，但北京地铁亦庄线和万家寨引黄工程都没有及时察觉到这些变化，也没有作出相应调整，而甘肃酒泉风电基地虽作出调整，但调整的时间较晚，且调整力度不大，导致没有缓解潜在价值流失。

4.3 自身能力不够硬，协调不到位

通过溯因推理发现，三个案例项目潜在价值流失的根本原因在于自身能力不够硬，不足以支撑做好一切规划并应对环境的变化。尤其管理者在规划能力及关系协调能力上有所欠缺。事实上，随着现代项目复杂化的发展趋势，项目的成功越来越依赖于利益相关方的支持和参与[27]。利益相关方的观点变得愈发重要，会对项目产生重大影响。但由于各利益相关方对项目价值有不同的感知[12]，在项目中往往使用不同的影响策略，如果不能协调好他们的关系，会造成项目组织的混乱，进而导致项目失败。这反映了业主缺乏集成化管理意识，没有适应发展的需求。集成化管理并不是某一种具体的管理模式，而是一种全新的管理理念。其强调整合聚变和协同创新，使项目主动地适应日新月异的科学技术发展，从而产生范围经济效应。只有业主具备了集成化管理的意识，才能针对项目进行全过程集成、信息集成、组织集成等，从而避免项目潜在价值流失。

5 结语

通过溯因推理，识别出三个案例项目潜在价值流失的诱因，发现项目前期准备不充分、规划不当，缺乏对环境变化的敏感性、纠偏不力，自身能力不够硬、协调不到位，是重大工程项目价值流失的诱因。其中，自身能力的影响最为关键，为解决这些问题，企业应适应发展需求，培养集成化管理意识；国家应完善配套政策，培育优质的全过程工程咨询单位，弥补企业在运营等方面能力的欠缺；各地方政府应树立“一盘棋”思想，搭建统筹协调平台。