航天企业基于流程面向岗位的标准推送实践

许文娜 肖利红

（北京航天自动控制研究所，北京，100071）

引言

单位的制度、标准体系很完善，为什么还总出各种质量问题？经常开展各级各类培训教育，奖惩分明力度也很大，为什么还时常出现不按规矩办事的低层次问题？为此，管理者也在思考，制度、标准再好，如果缺少有效方法承接到实际工作中，势必会造成与文字的标准/制度与其执行的两张皮。这个有效的承接方法是什么呢？

当各级领导跟出问题的员工进行交流，他们也会抱怨：单位虽然有制度、有标准、有培训，但是他们还是不十分清楚海量的文件里哪些与其相关？在执行的时候具体涉及到哪些并不是十分清晰。

航天是复杂的系统工程，航天各系统和分系统需要跨学科集成、跨行业协作、多专业融合。因为系统庞大，涉及的规章制度和标准、规范非常多。急需找到一种方法，把不同岗位涉及到的各级各类规章制度和标准、规范推送到不同的员工桌面，特别是针对不同的业务活动过程中需要执行哪些规章制度和标准规范，需要找到一种方法精准地识别并融入到具体的业务活动中[1]。

为了解决上述问题、规范业务活动、提高工作效率，我们结合流程体系建设和构建，研究了将流程与标准融合的知识推送策略，实现基于流程面向岗位的标准精准推送。为了实现标准精准推送，主要从流程构建、管理要素识别与建模、管理要素与流程关联、流程和标准验证评审、流程与标准推送、标准更新管理几个方面开展工作。

1 流程构建

1.1 设计流程架构，形成流程清单

首先，组织全业务的流程架构设计和流程清单梳理。流程架构设计基于组织的战略规划和业务价值链，参考行业模型，设计本组织的一级流程架构。按照业务场景和PDCA（计划—执行—检查—处理）方法分解为二级和三级流程架构，并进一步细化为末级流程，即四级流程，如图1所示。

图1 流程架构及流程清单

在完成流程架构设计后，形成流程清单。后续基于流程清单中的末级流程（即L4 级），在流程管理工具中开展末级流程的详细建模和检查，进行管理要素的建模和关联，完成端到端流程的串接。

1.2 流程草图设计与建模

2 管理要素识别与建模

在流程架构构建的过程中，同步开展与流程相关的管理要素的收集、梳理和建模。对标PEMM（流程和企业成熟度模型），识别出流程相关的管理要素，包括：组织、职责、角色、风控、绩效、制度、标准、记录、系统、法律法规、术语、事件、活动等。其中，结合标准推送工作涉及到的管理要素有流程活动、事件、组织、角色、制度、标准、法律法规，主要完成组织和角色识别与建模、标准识别与建模。

2.1 组织和角色识别与建模

收集并梳理企业现有的组织机构、岗位说明书、员工岗位表，识别制度和标准中已有的岗位、角色及相应的职责，分别完成上述部门、部门职责、岗位、岗位职责、人员、角色的初步建模。建模完成后，对岗位与人员、角色与岗位进行匹配，一个员工只能匹配一个岗位，一个岗位可以关联多个角色。

2.2 标准识别与建模

为实现全面覆盖组织业务的标准识别与承接，确保标准识别准确且承接版本正确有效，需全面开展标准识别与建模。为实现文件体系的全覆盖，除标准外，也按照分类分别对制度和法律法规开展建模，制度和法律法规的建模与标准建模基本相同。标准识别与建模如下。

a）外部标准识别和承接

标准涉及到国家标准、行业标准和企业标准，有些外部标准可以直接实施，有些需转化为企业标准。为确保标准的落地，设计了外部标准识别和承接表，系统性识别需强制执行的标准，将其承接至流程。承接示意图如图2 所示。

图2 外部标准识别和承接

b）基于流程开展标准识别

在标准体系表的标准基础上，结合流程及流程活动的梳理，对标准清单进行进一步的识别和补充，结合下述线索开展识别和补全。

①东北四省区节水增粮行动项目水资源论证工作坚定地贯彻执行最严格水资源管理制度，保障项目建设和布局与区域水资源承载能力相适应，合理利用水资源，提高了水资源利用效率和效益，确保节水增粮增效，成效显著。

1）组织级标准体系表，指导全面性；

2）组织级标准岗位实施目录清单，指导有效性；

3）航天型号产品标准化大纲与质保大纲，指导规范性；

4）航天型号产品设计与试验规范，指导正确性；

5）航天型号产品六性大纲与任务书，指导方向性；

6）科室级作业指导书，指导落地性。

c）标准结构化建模

在前期标准梳理与识别的基础上，对标准开展建模工作。首先将前期识别的标准按照架构建立标准分类目录，然后对标准目录下的标准实施建模，标准建模内容如下。

1）基本信息：文号、版本号、发布日期、实施日期、归口部门、责任岗位、文件状态、编制、审核、审批、标准层级等；

2）标准正文：有按照章节条款拆分创建和全文上传2 种形式；同时对标准中涉及的一些管理要素进行拆分，标准查看时采取链接的形式展现。管理要素的拆分包括：组织、角色、岗位、引用文件、记录（表证单书）和流程。

标准中拆分出的管理要素先在其他要素下完成建模后，再在本标准中与管理要素采取链接的形式进行关联。

建模的标准包括识别出的所有管理标准和技术标准。由于部分技术标准拆分后会出现歧义，因此对于标准正文拆分定义了一个基本原则：如果标准的全文按条款拆分后出现歧义，则将该项标准按照全文进行建模，不对条款进行结构化拆分；如果拆分后不会出现歧义，则对标准内容按照条款进行拆分后结构化建模。

3 管理要素与流程关联

流程为各项管理要素的承接中枢，各项管理要素均与流程或流程活动进行关联。图3 为与流程或流程活动关联的各项管理要素示意。

图3 管理要素与流程关联

3.1 设置流程所有者

对不同层级的流程（流程域、流程、流程活动）均设置所有者，所有者与角色岗位关联。这一步的关联为后续的推送提供基础，在标准推送时，基于这里关联的流程所有者实现不同层级的标准推送。包括：该流程域所有标准、该流程及流程活动下的标准、该流程活动关联的标准或条款。

3.2 标准与流程关联

对于建模完备的末级流程，将识别出的标准与流程和流程活动进行匹配，通过流程和流程活动落实标准要求。

对于流程和流程活动涉及到的需执行和参考的标准，采取不同的关联策略。对于整个末级流程，关联的是本流程所有涉及到的内外部标准，要确保引用全面。对于末级流程中的流程活动，关联标准时可以引用标准或者拆分后的标准条款，关联的原则是只关联执行本流程活动所依据的最近的标准及拆分建模后的条款。关联时优先级顺序如下：有组织内部的标准，则只关联组织内部标准及条款；无组织内部标准，则关联上级标准及条款；无上级标准，则关联行业级及以上的标准及条款。需要指出，少数技术标准是无法按照条款关联的，否则会带来理解、执行错误，因此可以不按照条款引用，而是进行整个标准关联。

3.3 角色、标准与流程关联示例

“某产品任务书编制流程”如图4 所示。以第3 步流程活动“确定某产品接口要求”为例，结合此流程活动的特点，识别出的标准为《控制系统硬件产品电气接口 第3 部分：捷联惯组》《控制系统硬件产品电气接口 第4 部分：惯性平台》。整个“某产品任务书编制流程”识别出的流程活动、所有者和引用标准如图5 所示。

图4 某产品任务书编制流程

图5 “某产品任务书编制流程”及关联管理要素

4 流程和标准验证、推送和更新管理

4.1 流程和标准验证评审

从流程应用角度针对流程、流程活动、流程所有者、引用标准等管理要素进行审视，对部分流程组织开展仿真验证，并组织业务专家进行审查、评审优化。流程发布前开展审批工作。

4.2 流程与标准推送

通过流程管理工具实现流程与标准面向不同组织和岗位的发布。面向员工可实现岗位视图和角色视图的发布，每一个岗位可看到本岗位需执行的所有流程及在流程和流程活动中引用和执行的标准或标准条款；面向组织可实现组织视图和部门视图的发布，可以从多维度、多视角查看管理体系及相关信息。推送界面如图6 所示。

图6 流程管理平台流程与标准推送界面

4.3 标准更新管理

标准更新需完善管理机制、明确管理人员。并由相关管理人员通过定期查询，与提供法规标准的机构联系，获取法规标准和其他要求的更新内容[2]。

当获悉标准、标准关联的流程或管理要素发生变化时，平台提示相关人员及时确认更新，确认后标准自动更新并更新推送。

5 总结与展望

结合流程体系建设，航天企业采用基于流程面向岗位的标准和标准条款的关联与建设方法。实践表明，对于组织和岗位可以实现标准精准推送。另外，标准是不断变化的，以往标准变化时，往往员工无法及时获悉标准的变化。通过上述方法，实现了标准与流程、岗位的建模和关联。当标准发生变更时，其变更情况将自动推送至员工界面，员工岗位界面查看到的是更新过的标准。这对于数字化条件下的标准与标准条款的使用具有参考意义。后续将开展标准内容的分析及与流程其他管理要素的匹配，将流程落地到精益设计平台中，实现技术和管理标准在设计平台中的精准推送。