海洋油气专业采标对策研究

2023-12-18谭越郑辉尤一鸣吴炜

标准科学 2023年14期

谭越郑辉尤一鸣吴炜

摘要：当下，海洋油气专业大量采用国际标准和国外标准，面对日益严峻的国际竞争态势，海洋油气作为重要战略资源极易被“卡脖子”，现急需构建全面自主的标准体系。本文根据国际和国外标准化组织在知识产权保护方面的规则，分析了采用其标准所产生的风险。针对这一问题，提出了“有所区分”和“自立自强”两个基本原则。建议对国际标准和国外先进标准采取不同的策略，在确保标准使用的前提下，以现已采标的美国标准为重点，依靠自主研发和科技创新，完成采标标准替代。

关键词：国际标准，国外标准，采标，风险，对策

0 引言

我国加入世贸组织后，所面临的形势要求石油工业标准化工作的立足点，由“眼睛向内”转变为“放眼全球”，面向国际，加大采标力度，加快与国际接轨的进程[1]。提出了从“十五”开始，“三步走”的石油工业标准化战略的实施步骤，对涉及到的ISO、CEN、API、ASTM等国际和国外标准化组织的多项技术标准进行了分析，提出了石油工业标准化工作与国际接轨的建议，设定了一段时间的“采标率”指标[2]，对行业的采标工作起到了指导作用。

国际和国外的标准化组織的版权保护范围广泛、政策严格，尤其一些以标准销售为主要收入来源的标准化组织[3，4]。另一方面，加快实现高水平科技自立自强，标准自主制修订是其中的重要工作之一。对国外标准的使用和采标，这一历史遗留问题，逐步引起各级的重视。针对性地开展相关研究以规避知识产权风险，提出科学可行的对策，既是必要的，也是紧迫的。

1 采用国外标准现状

我国海洋石油工业起步阶段，基本上是采取与外方合作的模式，在作业者主导的形势下，只能采取“拿来主义”的办法，即直接使用国外标准。随着技术的进步，逐步引进消化吸收国外先进标准，提出了“双采方针”：积极采用国际先进而适用的技术标准；推荐采用美国（API）的标准规范体系，不足部分吸收其他国家先进标准补充[5]。海洋油气工业在与国际接轨的同时，加快了标准化进程，缩短了差距。实践证明，基于对外合作的高起点和创新模式，采标是提高海洋油气领域技术实力最直接、最便捷的途径之一。

随着技术的发展，在国外标准使用和采标的过程中，也发现一些问题：首先系统性不足，标准来源复杂，既有欧洲的，也有北美标准化组织的，存在“万国牌”现象；其次是科学性不强，以等同采用为主，对标准的技术要求、核心指标、试验和检验方法等未开展充分的验证；此外，国外标准基本上来自于欧洲北海和墨西哥湾油气田开发的技术和经验，与我国海域的实际情况、制造安装资源不够切合。

面对采标所带来的问题，自“十一五”开始，中国海油在规划阶段，就强调标准化与科研工作的紧密结合，开设自主创新技术标准制定的专有通道，提升了标准的质量和水平[6 ]。标准研究项目的开展，推动一大批技术水平高、实施效益好的标准脱颖而出，采标率逐渐下降。但在整个标准体系中，仍存在较多的采标标准，见表1。

2 国家政策及行业要求

国务院于2015年印发《深化标准化工作改革方案》，提出了建立制修订全过程信息公开和共享平台，免费向社会公开标准文本。在之后的《行动计划（2015-2016年）》及《重点任务分工（2017-2018年）》中进一步细化，逐步建立标准公开制度，推动政府主导制定标准，包括国家标准和行业标准的信息公开、透明和共享。

到“十三五”末，国家标准委发布《关于进一步加强行业标准管理的指导意见》，坚持行业标准“公开为常态、不公开为例外”，要求2020年起新发布的行业标准文本依法全部公开，推进存量行业标准文本向社会公开。国家能源局作为行业主管部门，在《加快能源领域新型标准体系建设的指导意见》中要求“具备公开条件的应予以公开”，“持续推进能源领域推荐性国家标准、行业标准公开”。

伴随着标准全文公开，与之相关的版权问题，也引起了国家主管部门的重视[7]。自2021年开始，国家标准委发布的重要文件中，均强调加强标准制定过程中的知识产权保护。如：《企业标准化促进办法（征求意见稿）》中，提出“参考或者引用国际标准和国外标准的，应当遵守相关标准所涉及的版权政策”；2022年出台的《国家标准管理办法》中，也强调“以国际标准为基础起草国家标准的，应当符合有关国际组织的版权政策。”相关文件整理见表2。

3 风险分析

购买标准所获得的授权仅限于使用，若其他机构用来采标或衍生其他标准，要么另外付费，要么不被允许[8]。采标标准无论采取何种形式，由于与原版采取不同的语言，首先涉及了翻译权。如不是等同采用而有所改动，则与完整权相关。采标标准最终会公开出版发行，因此将产生发行权和传播权问题[9]。

标准采用是将已有标准以其他种类的语言文字进行解释展现，是一种典型的演绎创作。由于语言的差异，对翻译所需要的创造性要求非常高。所以，众多标准化组织都会控制对标准文本的翻译，以确保译文的质量。对国外标准的翻译，需要向对应的标准化组织提出翻译申请，双方协商确定翻译许可的费用，译文内部使用的份数，并对译文版本附加授权声明，任何第三方组织和个人擅自翻译其标准全文或部分内容都是违反其版权规定的[10]。

版权与标准本身融为一体，对知识产权的保护伴随着商业收益。任何机构的知识产权政策都与其基本利益有关，也与它的发展道路联系在一起，特别是以标准的销售收入来维持运行的标准化组织。相应地标准文本都会标明价格，因此本身都具备鲜明的商品属性，通过研发投入最后出版的标准，几乎没有任何方式的应用会免费。

技术领域的竞争，作为最重要的标准制定，是不可避免的。标准也是市场竞争的一部分，国外标准化组织希望拓展标准使用区域、提高自身标准的占有率，基于此，标准化机构会不仅仅从经济利益角度，去权衡另一个同类型机构使用其原创成果来创作同质化标准。

国际和国外标准化组织的版权保护是国际通行做法，在采标过程中，严格遵守标准组织版权政策，预先获得相应的授权，也是国际通用规则。在海洋油气专业采标标准中，除采标ISO的19项国家标准外，其他均存在风险。在标准文本公开的背景下，为了避免不必要的法律纠纷，应尽快解决历史遗留的不规范采用国际和国外标准问题。

4 对策分析

4.1 有所区分原则

4.1.1 区分国际标准和国外标准

国际标准通常是指国际标准化组织（ISO）、国际电工委员会（IEC）和国际电信联盟（ITU）三大组织制定的标准[11]。国外先进标准包括国际上的区域性标准，如：欧洲标准化委员会（CEN）标准；主要经济发达国家的国家标准，如：美国国家标准（ANSI）、英国国家标准（BS）等；以及权威的、通行的团体标准，如：美国石油协会（API）、挪威船级社（DNV）等组织制定的标准[11]。

ISO鼓励各成员国采用国际标准，我国也积极响应，在包括《国家标准化发展纲要》在内的一系列重要文件中，均要求提高我国标准与国际标准的一致性程度。海洋油气专业所面临的风险主要是存在行业标准采标国际标准的情况，不符合ISOPOCOSA的相关规定[12]，应尽快申请立项转为国家标准。

截至2022年，在整个海洋石油工程标准体系中，采标标准仍占绝对多数，如图1所示。需要厘清采标国际标准和国外标准是两个不同的概念，前者是国家支持和倡导的，后者则存在知识产权风险，不能混为一谈。

4.1.2 区分“使用”和“采用”

对于技术人员而言，使用标准是第一位的，原版标准虽然由英文编写，但其表述也是最准确的；采标标准尽管使用起来更为方便，但部分采标标准也存在着发布时间滞后、更新不够及时、翻译水平不高等问题。以海洋石油工程专业标准化技术委员会采标API的现行标准为例，版本较老，标龄较长的问题十分突出，扣除4项API已经废止的标准后，平均落后7.55年，如图2所示。

使用标准与采用标准，前者基本上付费即可，后者则未必能够达成，这是由于前者属于用户行为，而后者属于“同行”行为。因此，要将“使用标准”和“采用标准”区分开来。虽然购买国外标准化组织的相关标准，或代理商的标准数据库，会产生一些费用，但可以满足生产和设计中的应用需求。

4.1.3 区分“轻重缓急”

海洋油气专业采标的历史由来已久，从现实的角度出发，如果希望在保留全部采标标准的前提下，完成自主制定的转变，短期即“十四五”期间完成这些工作，是很难实现的。因此，对策的选择，要抓住主要矛盾，进行分类区划，又要考虑归口标委会的意见，同时标准编制人员的实际情况也需要特别注意。

海洋油气领域所采用标准的制定机构，以美国标准化组织为主，占采标总数的近60%，结合2021年度美国商务部将中海油集团列入所谓的“实体清单”，因此将解决涉美标准相关问题作为当前的首要任务。按照这一原则指导相关标准修订示范项目，已下达计划的6项行业标准修订项目中，有5项属于涉美标准，见表3。

4.2 自立自强原则

国家间的科技竞争，标准领域非但不能置身事外，反而显得越来越重要[13]。通过掌握科技竞争话语权遏制中国的发展空间，是国外标准化组织知识产权保护策略之一。海洋油气领域标准化工作面临两个不利局面：一是发达国家的标准知识产权战略已形成全球布局并仍在持续深化；另一个是作为标准制定领域的“后发者”，多年来习惯使用国外先进标准所产生的依赖性。

技术竞争要按照规则来，否则很容易被知识产权大棒所伤。摆脱对国外标准的依赖，实现由“采标者”向“定标者”转变，从“编制标准”向“研制标准”的转变，唯有依靠科技自立自强。科技自强是标准自立的前提，标准作为技术创新的桥梁和载体，竞争实质是科技创新研发能力的竞争[14]。通过逐步缩小与国际先进水平的差距，“较晚进入”依然可以形成具有自身特点的技术标准。

5 结语

国际和国外标准化组织在标准版权管理和保护方面构建了一套详细严密的政策体系，使得在采用其标准的过程中存在种种限制。在国家和行业标准全文公开的大背景之下，与标准相关的知识产权保护问题，愈发受到关注。采用国外标准的技术路线要进行调整[15，16]；与此同时，解决历史遗留的不规范采标问题，也变得更加紧迫。

建议标委会及归口单位加强知识产权和标准版权方面的理论宣贯，提高标准编制和使用人员的意识。按照有所区分的原则，对国际标准和国外先进标准采取不同的策略，在确保标准使用的前提下，严控新的采标项目。对于不同来源的已有采标标准，以涉美标准为重点，加快自主修订步伐。为了提高海洋油气领域的标准竞争力，坚持科技自立自强，通过提升创新研发能力，推动标准建设与科技研发协同发展，实现科技成果转化为标准，逐步完成采标标准替代。

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