企业专利标准化应对思路框架与应对策略——基于“情景-应对”分析模型

郑丽容，张忠榕，王良熙

（福建省科学技术信息研究所，福建福州 350003）

1 研究背景

党的十八大以来，习近平总书记十分强调推动自主创新与自主品牌、知识产权和标准化相结合，并称之为自主创新的三大战略［1］。企业专利标准化强化了标准与科技创新的互动支撑，有助于企业巩固好自主创新成果，提升高质量发展的含金量。新发展时期，党和国家高度重视标准化建设工作，专利标准化建设是国家创新体系的重要内容。2016 年《国务院关于新形势下加快知识产权强国建设的若干意见》明确指出要加大创新成果标准化和专利化工作力度，推动形成标准研制与专利布局有效衔接。2021 年《国家标准化发展纲要》提出完善标准必要专利制度，鼓励企业构建技术、专利、标准联动创新体系。这为企业专利标准化实施提出了指导方向与要求。

专利标准化是当前标准化理论、专利运用与知识产权管理、专利情报等的研究热点之一。现有专利标准化的研究主要有：（1）对国外（美国、欧洲和日本）的专利标准化国家战略现状进行了简要概述［2］；（2）基于专利与标准的相生相克属性，探讨两者的区别与联系［3］；（3）围绕专利标准化的矛盾体属性导致的系列诉讼相关问题，从法律角度探讨专利挟持［4］、专利许可［5］、专利许可费等［4］。这些研究或是综述，或是对单一具体的法律问题进行探讨，研究多聚焦于专利标准化战略、标准必要专利（SEP），以及政府在标准化中的作用等方面。

近几年，专利标准化正向影响企业创新发展不断获得验证，企业专利标准化实施引发更多探讨。国内大中型企业的加速崛起，开始思考将专利纳入技术标准的发展战略，如福建新大陆自动识别技术有限公司在编制标准文本的初期明确该标准是否涉及专利的内容，进而根据自身产品与技术情况选择合适方式将专利纳入标准［6］。学术层面上，舒辉等［7］从技术、市场、管理、政策和法律5 个层面分别对专利角逐标准、专利影响标准、专利占领标准和专利垄断标准4 个阶段存在问题进行了剖析；孙文芳等［8］从政治、经济、技术、法律、企业自身等方面分析了企业专利标准化的影响因素，提出制定专利标准化战略、发展技术创新型企业和组建专利联盟的建议；添梦等［9］提出通过建立企业联盟模式来推进专利标准化建设；刘伟［10］就中小企业专利标准化实施提出了针对性的建议；江涛等［11］创新性地从专利标准转化特征出发设计了5 种专利标准化的具体实现路径，包括专利整体标准化、专利部分标准化、部分专利标准化、专利标准动态化和标准专利化。这些研究更多集中在基础理论，总结专利标准化的特征、影响因素、存在问题、发展规律等，但未能直面企业面临的实际问题并提出解决方案。将企业置身专利标准化大潮中，从多情景视角，系统研究不同企业不同情景下的专利标准化应对策略的研究，尚未见报道。为此，笔者引入“情景-应对”分析模型，梳理专利标准化过程、专利与标准融合困境、专利标准化在市场中运作3 个情景，分别找出这些情景下企业专利标准化应对策略。

2 研究与设计

2.1 研究方法

专利的创造、运用、保护、管理和标准的技术创新、市场创新、行业合作、国际化等，均是纷繁复杂的体系。专利标准化作为两者的交集，其错综复杂程度可见一斑。因此，如何帮助企业实现专利和标准的良性运作，避免“一刀切”地提出专利标准化应对策略，是一个具有较强复杂性、应变性的研究课题，迫切需要有的放矢的决策支持，为此本文引入“情景-应对”分析模型。

“情景”强调的是特定时间和特定空间的具体情况和景象，在情报工作中主要应用于竞争情报、应急情报两大领域［12］。“情景-应对”方法由基于情景的规划方法（scenario-based planning，SBP）发展而来，核心思路是依据历史事件以及情景演变规律制定应对决策方案［13］，强调过程研究，解决应对事件中信息的准确性和难以预测性等问题［14］。其中，情景构建是对情景进行抽象化的模型构建、要素提取和流程制定等，侧重于情景的构想和设定［12］。

笔者在文献和企业调研的基础上发现，当企业计划实施专利标准化战略，不可避免地遇到专利如何向标准转化，转化后专利与标准如何融合发展，以及后续如何进行市场运作三大问题。为把三大问题的解决转化为企业专利标准化决策需求的满足，本文开展情景构建，对这3 个问题进行深入描绘，提出专利向标准转化过程、专利与标准融合困境、专利标准化在市场中运作3 个情景。进而分析不同情景下亟待解决的具体情况，找到关乎标准必要专利（SEP）的核心问题，提出有针对性的应对策略。整个过程契合“情景-应对”分析思维，是活动主体（企业）根据情景采取应对举措的一种实践活动［12］。

2.2 研究思路

如图1 所示，基于“情景-应对”的企业专利标准化应对思路框架整体可以分为情景构建和应对策略两大部分。从本质上看，本文提出的专利向标准转化过程、专利与标准融合困境、专利标准化的市场运作3 个专利标准化情景，是将专利具有的技术信息、法律信息、经济信息与标准进行融合后衍生出来的。

图1 基于“情景-应对”的企业专利标准化应对思路框架

首先，专利与标准的结合是一把“双刃剑”，当专利权被纳入技术标准中，标准必要专利将权利保护范围就借助标准的公用属性扩张到符合该技术标准的所有商品上，大大拓展了专利的应用范围［15］；然而，标准必要专利权人为让更多标准实施者享有标准必要专利的使用权，需要让渡标准必要专利的排他性权利［16］，这导致竞争对手也可以无差别使用该标准必要专利；因此专利技术如何转化成标准技术，怎样择机转化，是情景一中转化策略的讨论重点。

其次，在专利与标准融合过程中，由于相关法律规定的空洞化，标准化组织不负责对标准所采用的专利内容和效力进行识别与确认，导致标准发布时，专利披露存在系列问题，并演进成专利劫持问题；而在标准必要专利许可环节中，由于FRAND 原则是一个松散的承诺，没有实质约束力，相关方对该原则的解释也不统一，从而引发FRAND 劫持。作为专利标准化融合困境中最本质的矛盾专利劫持和FRAND 劫持，就是发生在标准必要专利权人企业和标准实施企业之间，因此情景二中融合困境应对策略，分别从两者的角度进行讨论。

最后，企业将自己掌握的专利技术转化为标准，形成技术优势，并非就万事大吉了。企业还需要具备将该标准技术推广为产业标准，取得市场优势，才有利于企业的发展壮大。而且专利标准化形成的技术优势和市场优势并非一成不变的，而是仅存在于某一段时期内，即专利标准化中架构特权是具有暂态周期性［17］。因此在情景三中重点讨论企业如何运用专利标准化的市场竞争策略，占领有利市场地位，并发展壮大。

在此基础上，达成“情景-应对”分析模型的“情景构建”，并找到3个情景中关于标准必要专利（SEP）的最核心问题，分别为标准必要专利的规划与设计、标准必要专利的分析与判断、标准必要专利的市场化运作。而后在应对策略阶段，围绕这些最核心的问题，分别从内部技术运作、外部分争端处理和外部市场运作三条路径（如图2 所示），找出每个情景下具体问题的专利标准化应对策略，探讨企业在专利标准化过程中如何作为，分析企业如何破解专利标准化发展面临的融合困境，以及如何在市场竞争中审时度势卡住有利位势。

图2 三大情景下企业专利标准化应对策略

3 企业专利标准化情景构建

3.1 情景一：专利标准化过程

《国家标准制定程序的极端划分及代码》规定，我国国家标准制定程序分为9 个阶段：预研阶段→立项阶段→起草阶段→征求意见→审查阶段→批准阶段→出版阶段→复审阶段→废止阶段。本文旨在探讨企业在制订过程如何采取有效的策略，以争取到最有利的竞争优势，因而仅聚集企业参与度高的标准制订程序，即提案筹备、标准起草、征求意见、修改审查，批准发布、复审废止等6 个阶段，如图2 所示。

该情景下主要探讨企业在专利标准化程序中如何作为，其中待解决的最核心问题是标准必要专利的布局与设计，属于企业内部技术运作问题，应对策略也是围绕核心问题展开。该场景下的应对策略主要分为两个路径：一是全程化策略，即专利的研发、布局、实施许可和标准的概念、开发与实施双线并行操作；标准制订的进度推进需与企业发展相适应，企业采取推与挽相结合的策略。二是阶段化的策略，分别针对上述6 个阶段的技术内容与技术特点，采取与各阶段需要相吻合的阶段性的策略。

3.2 情景二：专利与标准融合困境

专利标准化后，标准专利权力企业和与标准实施企业在必要专利许可与否、许可费多少上各执一词，无法达成一致意见，是横亘在两者间最直接的问题。如图2 所示，具体来看：一方面，部分专利权人利用技术标准化的优势，通过提起诉讼或申请禁令为要挟，向技术标准使用者索要远远高出专利技术自身价值的许可使用费，即专利劫持问题。专利权人以必要专利劫持技术标准的行为属于权利滥用，不仅影响了标准的正常实施，而且可能形成对市场的垄断。另一方面，标准必要专利实施企业通过拖延谈判、拒绝协商或以起诉威胁等方式，策略性地利用FRAND 原则、禁令限制等手段反向劫持标准必要专利权人，以获得更低廉专利许可费或免费使用专利，使标准必要权利人的研发投入无法获得合理补偿，即FRAND 劫持（专利反向劫持）问题［18］。此外，当标准技术由多个专利技术(不同专利权人)组成时，如果专利权人都参照单一许可费率来确定各自的许可计划，造成许可费总和过高，导致标准实施者无法实施标准技术或无法从实施标准中获得应有商业利益，即专利许可费堆积问题［19］。

该情景下最核心的问题是标准必要专利的分析与判断，属于企业对外的争端处理问题。专利标准化融合困境中专利劫持，FRAND 劫持、专利许可费堆积等问题，主要发生在标准必要专利权人企业和标准实施企业之间。因此，专利标准化困境的应对策略，应主要从持有SEP 企业和实施SEP 企业两个参与主体的视角出发，并找出导致这些问题的源头着手，从制度完善和围绕标准必要专利的分析与判断两条路径展开讨论。

3.3 情景三：获取市场空间

市场风起云涌，专利标准化也是一个动态迭代过程［20］，随着专利技术的不断升级换代，标准1.0版本逐渐被标准2.0 版本、标准3.0 版本替代。这个过程中，企业因发展定位、发展战略或者换道成本不同，导致同一企业在动态化的专利标准化过程中，竞争地位不断发生变化。从市场准入门槛来看，不同竞争能力的企业，态度是显著不同的。企业的竞争地位影响着其标准价值定位、使用与攻守策略。该情景下最核心的问题是标准必要专利的市场化运作，是企业对外的市场运作问题。企业须根据自己的技术能力和市场地位，采取与实时环境相适应的个性化策略，以求为企业发展赢得主动。因此，该场景下企业专利标准化市场竞争策略分为两个途径：一是总体市场策略，即经济优先策略；二是个性化策略，本文根据企业技术发展阶段分别讨论了领导型企业、挑战型企业、跟随型企业的专利标准化市场竞争策略。

4 企业专利标准化应对策略研究

基于专利标准化三大情景，聚焦专利标准化最核心的问题，笔者从内部技术运作、外部分争端处理和外部市场运作三条路径，提出专利标准化应对策略，即企业专利标准转化策略、企业专利标准化困境应对策略和企业专利标准化市场竞争策略，如图2 所示。

4.1 企业专利标准化转化策略

4.1.1 企业专利标准化全程策略

总体来看，在专利向标准转化这个过程中，企业既要促成专利标准化，又时刻保持清醒不盲目，因此主要坚持两个基本策略：

（1）专利发展与标准化双线并行策略，主要是企业专利发展每个阶段（包含专利技术研发、专利布局、专利实施等）都有对应专利标准化的工作思路与工作内容，推进专利发展进程与专利技术标准化进程齐头并进［21］。

（2）推挽结合策略，即专利标准化的推进进度需要与企业环境、发展进程相适应、相协调［17］。参加制修订标准的企业需要从影响标准的因素出发，调节标准化的具体内容和进度，使专利标准化的程度、水平与企业的产品发展水平（所处行业发展水平）相符的策略。对于传统行业，专利技术较少，专利迭代速度较慢，标准的制订在产品较为成熟之后；另一方面，专利标准化则意味着其产品将面临更多市场竞争，拥有成功专利产品和体现企业核心竞争力的专利技术是否标准化是值得商榷的［15］，因此主要以挽的策略为主。而对于互联网、通信等新一代信息技术行业，对技术标准兼容性要求极高，标准制定往往需要先于成熟产品上市，因而以推的策略为主。

4.1.2 企业专利标准化阶段性策略

（1）方案筹备阶段：注意技术与利益研判，埋伏专利布局。一方面企业应该对现有技术进行详细地检索调查，比较各类方案在技术效果、产业应用上的优劣势，分析各类方案的主要拥有者的市场地位、专利布局情况，确定标准制定中的可能的合作伙伴和可能的竞争对手；另一方面，企业应以投入产出最大化为基准进行综合的利益研判，明确是进行专利保护，还是让专利搭上标准化的便车。最后，企业采取覆盖性手段布局专利，当标准的技术要素未规范具体技术方案时，采取尽可能多的技术权利要求范围覆盖该要素内容，并及时将技术进行专利申请。

（2）提案起草阶段：加强技术评估，重视市场竞争。企业充分了解披露原则的要求，可同时进行专利申请和标准技术方案文稿的提出，将不同的专利技术与其他技术整合到标准文件中。专利标准化最终的目的是争取更多的市场份额，在遵循产业规律和市场规律基础上，企业可将专利产品提前进入市场，进行市场测量验证和经济性评价，以获取用户的信任，抢占市场先机，尽快拥有大规模的用户基数。

（3）征求意见阶段：做出需求引导性修改，进行专利应急申请。企业应密切关注标准和专利的状态，采取需求引导型专利布局策略，再次检视其已有专利和草案中技术方案的对照情况，根据每次修改征求意见稿，考虑是否布置新的临时申请，同时关注竞争对手提案的变化情况，围绕可选方案挖掘标准相关专利，及时进行修改或启动应急专利申请工作。

（4）修改审查阶段：布局外围专利，构筑专利围墙。企业确定最终的专利组合范围和每件专利申请文件的保护范围，采用包围式专利布局，当标准中规范有比较明确的方案且该方案是实现技术效果的唯一路径时，围绕该方案布局标准必要专利，完善相应的专利组合，强调这些专利在商业上可行或潜力，形成一道实施标准必须使用的“专利围墙”。

（5）批准发布阶段：分案专利布局，做好标准更新技术储备。标准发布后，企业可通过分案等方式不断调整权利要求保护范围，确保整个专利族中至少有一件处于审查状态的专利申请，促使专利布局覆盖标准存续期，根据需要不断产生新的标准必要专利，拓展专利在实际使用过程中的操作空间。同时，企业仍需保持警惕，随时跟踪现有标准可能发生的修订和更新，为技术更新换代做技术储备和专利技术研发。

（6）复审废止阶段：关注技术更新换代，及时更替专利和标准。随着技术的演进可能出现的新的标准制定领域，进行新领域技术持续研发和专利挖掘，并形成新的标准提案，做好新专利技术标准的制订和更替，确保专利标准化成果的延续性。

4.2 企业专利标准化困境应对策略

4.2.1 标准必要专利持有企业的应对策略

（1）善意磋商策略。专利持有企业主动向标准实施者发出谈判通知，按照商业惯例和交易习惯列明所拥有的标准必要专利清单。在标准实施者明确表达接受专利许可谈判的意愿后，专利持有者则应向其提供权利要求对照表等专利信息以及具体许可条件，可根据实际情况，向谈判中的实施企业公开或者部分公开其已与其他被许可人或标准实施者达成许可协议的内容，以推动FRAND 许可协议的达成。对于标准实施企业针对许可条件所提出的意见，专利持有企业在合理期限内作出答复。同时，及时保存全程的各项证据，以备纠纷产生引发诉讼所需。

（2）法律救济策略。在标准必要专利许可纠纷、侵权纠纷和垄断纠纷中，标准必要专利权人可以寻求相应的司法、行政等救济途径，以保护自己的合法权益。标准必要专利侵权纠纷的法律救济，主要是标准必要专利权人向法院提起侵权诉讼，寻求司法救济（损害赔偿、禁令救济），或向知识产权保护的行政机构寻求行政救济（知识产权海关保护）。

（3）组建专利池策略。为扩大专利可获得的利益，标准必要专利持有企业可组建或参与专利池，形成交叉许可、独立对内许可等内部许可模式和统一对外许可、回授和专利权人单独对外许可等多种对外许可模式。通过对必要专利的组合，一是可形成专利联盟对被许可人谈判的谈判优势；二是统一的对外许可降低了一对一许可谈判带来的成本，为专利权人带来额外收益；三是对专利许可费堆积问题的解决，提供了更高效的途径。

4.2.2 标准必要专利实施企业的应对策略

（1）游说完善披露制度策略。尽管第四次修正的《中华人民共和国专利法》（自2021 年6 月1 日起施行）最终没有包含“标准必要专利默示许可制度”条款，但关于建立该制度的必要性引发各界热议，反映了国内环境对披露制度的关注和重视［22］。因此实施标准必要专利企业可以继续游说官方组织，推动对专利披露制度的完善，进一步明确披露主体及时机，提升披露质量，完善违反披露规则的惩戒机制［23］。

（2）专利劫持应对策略。在专利标准化中出现专利劫持现象时，考虑到公共利益和SEP 持有企业与SEP 实施企业地位差距，国内外法院均不轻易允许专利权人对专利实施者实施禁令救济。因此，SEP 实施企业在遇到专利劫持时，可积极开展以下4 个方面判断，收取相关证据以形成有利的事实认定：一是专利有效性判断，企业应特别注意专利权利要求的内容的有效性，若所劫持的专利信息不具备有效性，企业要善于提出“专利无效”的异议。二是专利必要性判断，在专利标准化过程中，企业为获得技术规模优势往往会采取专利组合策略，而专利组合中不免会出现非必要专利的情形。标准实施企业应提前分析涉案专利的权利要求信息与所实施标准的关系，厘清自己产品技术是否落在该专利权利范围之内，对涉案专利是否为标准必要专利做出判断。三是强制许可条件判断，若涉案专利为专利必要专利，且专利在有效期内，产品又在该专利权利要求范围内，标准实施企业可对照《专利法》第53～63 条强制许可条件，请求法院对许可费、许可条件进行裁决，或向专利行政主管部门寻求标准必要专利强制许可。四是专利滥用判断，标准实施企业通过评估必要专利权人搭售商品是否拥有强大的市场控制力，搭售行为将对被搭售商品所在的相关市场产生反竞争的后果，协议的正面效应不足以抵消其限制竞争的负面影响，判断标准专利持有者是否进行专利劫持，是否滥用市场支配地位，通过诉讼使其受到《反垄断法》的制约。

（3）SEP 许可费应对策略。在标准必要专利许可费博弈中，关键问题在于确定涉案专利的价值，标准实施企业可以从以下4 个方面着手，尽量争取更多主动权：一是做好SEP 的价值评估，企业从SEP 所在的技术领域、权利范围、法律状态、市场和产业状态、竞争状态、专利布局及组合情况、许可或转让等情况，综合判断SEP 的价值。二是参考相关许可费判例，标准实施企业结合市场同类竞争者获得授权所支付的价格情况，或者标准必要专利许可费已有的判例加以比较，来判断许可费用是否合理。标准实施企业应充分了解标准必要专利许可费的确定方法，掌握相关判例规则，以争取对己方有利的许可费判决。三是寻找替代技术，标准实施企业还可以评估潜在标准必要专利或者替代技术专利，通过同潜在必要专利和替代技术专利权人展开许可谈判，并签订正式的许可协议，既可为SEP 许可费谈判增加筹码，又能为SEP 许可费确定提供参考。四是争取参加联盟（专利池），标准实施企业可以参加到一些标准联盟或者专利联盟中，以获得交叉许可或者联合许可，一定程度上解决专利许可费堆积问题。

4.3 企业专利标准化市场竞争策略

4.3.1 总体市场策略：经济优先策略

企业选择专利标准化市场竞争策略，主要是考虑企业的产品能够被市场接受、能够营利生存下来，并发展壮大，也就是经济优先策略。但市场接受程度不仅受产品性能、产品价格等属性影响，还受国家政治力量左右。因此，经济优先策略具体有两大策略：

（1）提高性能与降低价格的双极化策略。一方面，企业通过将专利技术引入标准，提高产品性能，更大程度满足消费者的需求，提高产品溢价空间；另一方面，借助标准的推广，产品的用户基数大幅增长，成本降低，生产企业收益增加。若企业采用产品性能提高的同时价格下降的双极化策略，往往能够快速占领市场，在竞争中占据主导地位。

（2）国家政治力量施压策略。从深层次看，专利与标准竞争是国家间核心竞争力和企业间经济利益竞争的共同问题，国家力量往往成为最后的决定力量。当企业的技术力量的市场力量都不占优时，企业通过商业政治手段，如违反反不正当竞争法的行为获得政府默认，直接游说政府颁布法定标准等，改变专利标准化竞争格局。如美国动用国家力量疯狂打压5G 专利技术标准的“领头羊”华为，使其痛失多个海外市场。

4.3.2 不同类型企业的竞争策略

领导型企业通过垄断技术或产品的某些环节而主导整个产业链，运用主导权扩展对其他产业环节或市场的控制权，是以知识产权为手段合法的垄断，以长期占据市场领先地位和实现最大化的知识产权收益；更是通过市场的控制权建立更多领域的企业专利标准。基于技术和市场竞争优势，领导型企业的专利标准化策略更为主动、层次更为丰富，主要包括以下5 个方面：

（1）独占市场策略。领导型企业实施专利标准化竞争策略时，提升互补能力是一个重要途径，通过保持核心产品和互补产品的协调发展，维护市场领导地位。一是通过免费或者收取少量许可费用的方式，广泛向互补友商发布规范和程序设计信息，接口标准开放但不公开。二是通过对创新型企业进行兼并、收购以获得其业务需要的相关专利，将竞争对手的专利权全部买下以独占市场。

（2）欲擒故纵策略。领导型企业有意放任某些企业免费使用其标准必要专利，直到实施企业发展规模壮大了，才开始挥舞其手中的“专利大棒”，收取巨额专利使用费［24］。

（3）开放标准化平台策略。牢牢锁定并延续原有用户基础是领导型企业实施专利标准化竞争策略的又一重要途径。开放标准化专利有利于进一步扩大用户基础，是企业实现市场回报的隐性策略。如柯达公司放弃自动照相机的专利，将重点转向胶卷生产，最大程度开拓胶卷市场。

（4）组建联盟策略。领导型企业同样需要建立广泛的战略联盟，推广其主导的专利标准。一是组建专利联盟，拥有标准必要专利的核心企业通过组建专利联盟，联盟内部就专利联合许可协议进行协商，对标准必要专利形成进行联合许可，以获得更高收益；二是组建标准联盟，推动专利技术向标准转化和实施，减少标准相关专利交易成本，整合企业资源、扩大产业链和建立共同的用户基础。

（5）差异化覆盖策略。在同一专利标准体系下，领导型企业可以在横向上主动提出差异化组合方式的产品，以满足不同消费者的高、中、低端需求；或在时间纵向上进行差异化的版本划分，先销售需求强烈高价格的高质量版本，再降价发布低质量版本给需求不强烈的部分消费者，从而实现市场需求的全覆盖。

挑战型企业是通过抓住某些关键技术局部获得领先的企业，利用已有技术力量选择性地开发特定技术以创新竞争优势。相较于领导型企业，挑战型企业的专利技术标准策略应着重于突破前者在专利标准上的垄断地位、降低制造成本、提高分工地位［25］，可以采取的策略包含以下3 种：

（1）差异并存策略。挑战型企业往往掌握关键技术但市场掌控能力还不够强大，只能依靠局部优势对标准体系发起冲击，一般凭借用户基础或专利积累挑战现有标准，通过并存或者替代赢得市场。在标准形成期间，推动其拥有的差异化专利技术转化成标准，成为可选择的技术路线，以削弱领先技术的潜在市场规模。在标准形成后，挑战型企业还可研发替代产品，利用某些先进技术应用于已经存在的产品，实现更低成本或者更高性价比，以赢得市场认可。

（2）兼容策略。兼容性对用户基础产业影响，进而影响专利标准化的竞争结果。在新旧技术替代时，具有广泛市场基础的产品标准不易于向新技术方向转移。为克服转移成本障碍，挑战型企业应开放其专利技术标准，并与旧技术标准体系企业进行横向兼容，以扩大用户基础，挑战现有专利标准化格局。

（3）参与联盟策略。加入联盟是挑战型企业分担创新成本、分散创新风险的重要方式。在竞争的标准环境中，挑战型企业可以通过积极参与标准化组织，加强联盟关系，实施广泛许可等方式，尽可能获得产业共识，使自有技术与现行标准相整合，以降低了进入市场的风险。同时，挑战型企业同更多现实或者潜在的竞争者联合发起专利技术标准，有利于优化资源配置、提高技术水平、扩大市场规模。

与领导型、挑战型企业不同，跟随型企业是拥有较大技术适用性的企业，标准升级、标准扩展、标准整合等情况都为其专利标准化发展提供绝佳机遇，但受专利标准化架构特权的影响［17］，跟随型企业专利标准化发展路径主要为引进、创新和并存（进入赛道），发挥后发优势，实现“弯道超车”。因此，这类企业可以采取入轨策略：引进成熟的专利标准学习其技术，借助成熟的产业链降低成本、提高市场竞争地位，获得与现行标准兼容地位分享市场空间，为创新建立基础；在创新积累的基础上，抓住产业转型、融合、扩展等机遇形成自主优势；引进、创新之后，等有了与现行标准制定企业抗衡的技术力量，从自身优势出发，创立新的标准方向（兼容性标准、互补性标准或竞争性标准），从而走向新的格局。通过入轨策略，跟随型企业可以参与游戏圈，建立自主优势，实现与其他竞争者的并存。

5 结论

本文搭建的“情景-应对”研究模型，展示了专利与标准融合衍生出的专利标准化制订过程、专利与标准融合困境、专利标准化的市场运用3 个情景下的具体问题。并在此基础上，找到关于标准必要专利的最核心的问题，最终围绕这些核心问题，分别从内部技术运作、外部分争端处理和外部市场运作3 条路径，提出了专利标准化3 个主要情景的应对策略，希望为企业实施标准化战略，推动专利标准化工作提供情报先行的决策参考。后续，笔者将依托我所WIPO 技术与创新支持中心TISC 建设积极对接知识产权优势企业，完善实证研究、丰富策略内涵。