专利预审意见浅析

刘 涛

成都嘉企源知识产权代理有限公司,四川 成都 610000

0 引言

专利预审可以提高专利的审查效率,缩短专利申请周期[1-3]。知识产权保护中心及部分知识产权快速维权中心经国家知识产权局批准承担专利申请预审查机构(以下简称预审机构)职能,面向所属行政区域内企事业单位,建立针对特定技术领域专利申请预审机制[4]。预审机构根据专利申请文件存在的问题提出专利预审意见。为了满足专利预审的相关要求,相关人员往往会对专利申请文件做预判,以便专利申请能够顺利通过专利预审。

发明或实用新型的专利申请文件包括说明书摘要、摘要附图、权利要求书、说明书以及说明书附图,其中,权利要求书、说明书以及说明书附图是专利预审的重点。说明书摘要和摘要附图作为专利文本结构的内容,也是专利预审审查的对象。根据经验,针对说明书摘要和摘要附图的专利预审意见较少,适当关注即可。本文重点分析权利要求书、说明书和说明书附图这3个文本的专利预审意见。

预审机构常见的2种专利预审意见分别是专利申请快速预审请求补正通知书和专利申请快速预审请求审查意见通知书。答复专利预审意见后通常有2种结果,一种是专利申请快速预审请求通过,另一种是专利申请快速预审请求不通过。因此,要想顺利通过专利快速预审,需要仔细分析专利预审意见,以便更深入了解专利预审意见的特点,提高专利预审通过的概率。

1 权利要求书预审意见浅析

权利要求书记载着发明或实用新型的技术特征,权利要求是专利权确认和专利保护的基础[5]。从普通专利审查来看,对于权利要求书的审查主要体现在形式审查和实质性缺陷审查2个方面。专利预审方面,形式审查和实质性缺陷审查也是审查的重点,专利预审与普通专利审查在审查内容上并没有明显的区别。

专利预审的形式审查主要体现在存在明显笔误、权利要求保护范围不清楚等方面。实质性缺陷审查主要体现在权利要求书得不到说明书支持以及权利要求不具有单一性方面。虽然形式审查和实质性缺陷审查都是专利预审的审查内容,但是在实务工作中,收到明显笔误的专利预审意见明显多余其他方面的审查意见,常见的权利要求书审查内容如图1所示。根据常见的权利要求书审查内容,笔者罗列了一些具体情况,详见表1。

表1 常见权利要求书审查情况

图1 常见权利要求书审查内容

专利预审比较关注形式审查,专利申请文件形式上的问题会被指出来。明显笔误是笔者在专利预审实务工作中遇到过最多的问题,明显笔误体现在错别字、标点符号误用、语句不通顺、专业词汇未采用下标形式、重复字等方面,产生明显笔误的原因多种多样。虽然明显笔误不应该出现在专利申请文件中,但是,在日常工作中由于各方面因素的影响很难避免出现这类问题。在撰写专利申请文件的过程中,很多字容易写错。常用的标点符号数量并不多,但是在专利申请文件中却经常出现标点符号用错的情况,如句尾没有使用句号、句中省略逗号等。专业词汇未采用下标的情况主要出现在化学式或者特定词汇方面。语句不通顺主要体现在多字、少字方面。

权利要求保护范围不清楚常见的情形是使用了含义不确定的词语,如“等信息”中的“等”、“可选择”中的“可”、“高强度结构钢”中的“高强度”。因此,笔者建议在权利要求书中要尽量避免使用含义不确定的词语。产生权利要求保护范围不清楚的原因还包括名称未保持一致,如“第一、二支架”与“第一支架、第二支架”表示“第一支架”和“第二支架”、上盖装置和上盖组件描述同一部件。前后文要保证名称的一致性,避免产生歧义。

权利要求保护范围不清楚还来自于从权引用的主题错误、权利要求存在多引多的情况、英文词汇没有解释说明、从权无引用基础等情况。例如,从权本来应该引用“系统”却引用了“方法”。英文词汇没有解释说明,会导致阅读者难以理解权利要求保护的技术方案,比如权利要求使用了“body”,但是没有解释“body”的含义,阅读者将难以理解“body”的实际含义。从权无引用基础的问题在专利预审时比较常见,如从权中记载的“所述振动盘”,在从权引用的权利要求中并未提及“振动盘”,导致“所述振动盘”缺乏引用基础。

对于权利要求而言,权利要求书得不到说明书支持和权利要求不具有单一性这2个问题相对比较突出。这2个问题的表现形式多样,如权利要求涵盖了不能实施或无法解决技术问题的技术方案导致权利要求书对说明书的概括不当[6]。由于方法和装置不存在相同或者相应的特定技术特征,导致权利要求不具有单一性。因此,撰写专利申请文件时需要专利撰写人员足够的重视以避免出现相应的问题。实质性缺陷审查包括发明或实用新型的新颖性和创造性(以下简称新创性)审查。目前,笔者还未曾收到过关于新创性的专利预审意见。专利撰写人员可以将更多的精力投入到专利撰写本身,避免专利撰写带来的实质性缺陷问题。

2 说明书预审意见浅析

说明书是专利申请文件的重要组成部分,也是专利审查的重点。对于普通专利申请而言,常见的问题有说明书公开不充分、权利要求书得不到说明书的支持等,如技术手段含糊不清造成说明书公开不充分,权利要求书中的某一连接关系在说明书中并未提及,导致权利要求书得不到说明书支持。对于专利预审意见而言,说明书公开不充分或者权利要求书得不到说明书的支持出现的频次相对较少。根据经验,笔者整理了一些常见的说明书审查内容,如图2所示。常见的说明书审查内容包括明显笔误、文本格式、附图说明以及逻辑关系。与权利要求书审查内容相似的是,明显笔误也是说明书审查内容经常出现的问题。根据常见的说明书审查内容,笔者罗列了一些具体情况,详见表2。

表2 常见说明书审查情况

图2 常见说明书审查内容

由于说明书公开的技术方案比较全面,涉及的内容比较多,因此,需要注意的地方比较多。对于标点符号而言,常见的错误是缺少标点符号和误用标点符号,如段末没有标点符号、括号不匹配等等。在词语方面,常见的情况如下:“A和B”写成了“A合B”、“防尘罩”写成了“防尘早”、“轴测图”写成了“轴侧图”、NH4CL的“4”未用下标形式、“散热风扇”写成了“散热散热风扇”、“***的”写成了“***的的”、“通过A将B和C连接”写成了“通A将B和C连接”、“通过A实现了***”写成了“通过A是现了***”等。在明显笔误方面,语句不通顺也是经常发生的错误,如“使得加热片工作停止工作”“通PID控制系统来对各部件进行精确控制”“A装置是对B***”等。可见,语句不通顺一般也是用错词语导致整个句子的语义模糊。另外,有的语句前面的编号容易出问题,如有多余的编号、重复的编号等。

对于说明书的预审意见,文本格式问题出现的频次较高,如有的字体进行了加粗、设置了字体颜色、存在下划线等。另外,需要仔细检查说明书是否存在空白行或者空白段落的情况。在文本格式方面,不容易引起大家注意的是图片表格、公式在递交过程中乱码、采用XML格式递交时出现了多余的符号、文字采用图片格式等。

在说明书预审意见中,有很多意见是针对附图说明的,需要单独提出来分析。说明书有附图的一定要写清楚附图说明,附图说明包括了图名、图示的内容简介以及零部件名称等内容,而这些内容恰好是比较容易出现问题的。1个附图应该对应1个图名,不能张冠李戴甚至毫不相关。附图中涉及到局部放大图的,一定要准确地表述放大部分,如“图7为本发明图5中D处局部放大示意图”中“D处”应该是在图5中有明确指示的。图示的内容也应该作简要说明,不能写成“图1为本发明的图1”。在附图说明部分,零部件名称出现问题的频次较高,如常见的问题有同一个附图标记指代2个甚至2个以上的零部件、同一个零部件用了2个不同的附图标记、附图标记和零部件不对应导致附图标记错误等。

专利预审时要特别留意说明书的逻辑关系,避免逻辑关系混乱。虽然有附图说明部分,但还是建议在具体实施方式部分结合每一幅图对实施例进行说明,引导读者厘清技术方案的逻辑关系。由于说明书记载的内容较多,因此,要特别留意前后描述不一致的问题。例如,“电机正转使得顶盖翻起”,接着又写“电机反转使得顶盖翻起”,会造成前后文描述不一致。另外,技术特征关系不清楚也需要重视,最常见的就是写了局部零部件A与局部零部件B连接,但是局部零部件A包括零部件A1、A2和A3,要写清楚A1、A2或A3是如何与局部零部件B连接的,类似这种情况需要特别留意。在说明书中还容易出现技术术语不统一的情况,如附图标记10表示上盖装置,但是专利申请文件的某些地方写成了“上盖组件10”,显然前后文的技术术语不统一。说明书常见的问题还包括说明书文字部分与附图不匹配、与技术主题关联性不强、语义表述重复、缺少参数说明等。

3 说明书附图预审意见浅析

在说明书的基础上借助说明书附图可以使人更直观地理解技术方案。说明书附图公开的内容属于发明或者实用新型的公开内容,需要特别留意说明书附图的背景。为了满足出版要求,说明书附图的背景应该是干净的,一般不得出现说明书附图背景着色的情况。但是在制作说明书附图的过程中,说明书附图背景可能产生着色的情况,如说明书背景色为灰色。此外,说明书附图背景还容易出现无关标记,比如存在绘图的“十字光”标、回车符号、多余箭头符号等无关标记。

说明书附图要传达信息离不开线条和文字。说明书附图的线条包括轮廓线、剖面线、标引线等,通过线条勾勒出说明书附图的逻辑架构。专利预审对于说明书附图的线条有一定的要求,比如实线要连续、线条的含义清晰、线条不能是彩色线条等。专利申请文件要尽量避免多线条重合的情况发生,多线条重合很可能导致说明书附图局部结构不清晰。因此,在作图方面除了要规范,还要考虑说明书附图是否清晰的问题。说明书附图制作好后,要多检查几遍,避免出现上述问题。

《专利审查指南2010》指出:附图的大小及清晰度,应当保证在该图缩小到2/3时仍能清晰地分辨出图中各个细节[7],细节不仅仅包括线条,还包括说明书附图的文字部分。在收到的专利预审意见中,很多意见都提到了“附图清晰度不够”“标注、线条均模糊不清”“应保证在附图缩小至2/3时仍能清楚看清图中所有细节”等问题,其实质都是“细节”不清晰。针对这一问题,可以调大说明书附图的文字、删除不必要的文字或者线条等方式使得“细节”更加清晰。

说明书附图要特别留意附图背景、线条和文字,图文内容要对应,作图后建议反复检查,非必要的内容不要记载在说明书附图中,以免造成不必要的麻烦。常见的说明书附图审查情况如表3所示。

表3 常见说明书附图审查情况

4 结束语

在专利审查方面,无论是普通专利审查还是专利预审,都需要对专利申请文件进行形式审查和实质性缺陷审查。从形式上看,明显笔误是最为突出的问题,如在专利申请文件中出现一些错别字、多字、误用标点符号等。形式上的问题是专利预审意见中出现的高频问题,专利撰写人员需要足够重视。由于明显笔误的形式多种多样,撰写好专利申请文件以后要对文本进行仔细检查,反复推敲,避免出现明显笔误的问题。

通过对专利申请文件的自检可以减少明显笔误,自检需要重点查看容易出错的地方,对于易错的字、词要特别留意,必要时可以通过软件进行文档校对。为了查漏补缺,避免出现明显笔误,由他人进行质检也可以降低错误率。有时候专利撰写人员受到撰写思维的影响,很难检查出错误的内容,换一个人看,往往能够起到意想不到的效果。

专利申请文件记载着技术方案的实质内容,实质内容是否存在问题需要通过实质性缺陷审查来确认。预审机构对拟提交专利申请文件的质量要求较高,在专利预审之前要做好评估工作,充分检索相关对比文件,客观评价专利申请文件是否满足专利预审的要求。对于权利要求书得不到说明书支持、权利要求不具有单一性等实质性问题,要在专利申请文件的文本结构上多下功夫,通过改进撰写手法提高专利申请文件的质量。

专利预审能够缩短专利审查的时间,在一定程度上能够提升特定领域的专利申请文件质量,有利于专利审查的提质增效。专利预审过程中,预审机构会根据拟提交的专利申请文件中存在的问题提出专利预审意见。专利预审意见主要针对容易出现问题的权利要求书、说明书以及说明书附图3个部分。与普通专利审查相似,专利预审的意见也要做到有理有据。

本文介绍了专利预审意见的一些常见情况,希望帮助相关人员了解专利预审意见的特点,提高专利申请文件的质量,使得专利申请文件更好地满足专利预审的相关要求,提高专利预审通过的概率。