物流业数字化发展与其绩效关系：研究综述与展望

李松庆，罗经德（广东工业大学 管理学院，广东 广州 510520）

目前，数字经济受到各国广泛重视，在全球范围内呈现爆发式增长。数字经济包含产业数字化和数字产业化两部分。产业数字化转型是大势所趋，也是产业实现高质量发展、攀升全球价值链中高端的重要引擎。物流业是产业数字化的重要发展方向。面对日益激烈的市场竞争、复杂多变的物流需求和越来越低的利润潜力，作为国民经济的基础性产业、先导产业的物流业如何发展数字化、如何通过数字化而提高效率、提升绩效开始受到政府、企业和学者的广泛关注。

1 文献的搜集与梳理

本文在Web of Science 核心集检索“Digital performance of logistics industry”主题，共检索到相关外文文献资料193 条。过滤掉开源期刊，选择了其中主题关系密切、高被引、热点论文、综述论文等16 篇外文文献资料。采取主题检索的方式，本文在中国知网中文核心期刊、SCI 来源期刊、EI 来源期刊上同时检索“物流业数字化”和“绩效”，未搜集到相关文献，但在只检索“物流业数字化”主题的情况下，检索到中文核心文献37 篇。考虑到物流业作为服务业与其他行业之间存在一定关联，接着检索“服务业数字化”主题和“绩效”主题，却未找到相关文献。扩大检索范围，通过检索“数字化与绩效”主题，共检索到中文核心文献54 篇。

由于物流业数字化与绩效主题相关的文献较少，为了尽可能减少相关文献的遗漏，本文采用文献追溯法，对部分重要期刊文献所引用的文献资料进行了追溯。在上述文献检索方式下，本文保障了对物流业数字化与绩效关系研究领域重要文献的搜集。

根据时间脉络，国外研究物流业数字化与绩效关系始于20 世纪末到21 世纪初这段时间，而国内研究物流业数字化与绩效关系则始于21 世纪初并持续至今。21 世纪初以来，国内物流业数字化与绩效关系的研究开始逐渐增多，研究主要是立足于电脑技术搭建新的物流管理方式或使用新的物流技术。新技术和新方法的使用对物流业产生了一定影响，具体表现是企业或物流部门绩效上的改善。2010 年以来，学者从研究特定物流行业使用数字化技术改善经营绩效到研究区域甚至国家数字化程度对物流绩效的影响，开始了从点到面的研究。本文在概述数字经济和数字化研究基础上，从物流业数字化理论研究、实践应用、数字化发展与其绩效关系三个方面，对国内外物流业数字化发展与其绩效关系研究进行文献梳理和综述，在此基础上展望未来可能的研究方向和趋势。

2 数字经济与数字化

2.1 数字经济的起源和发展。20 世纪40 年代以来，随着信息技术的快速发展，社会经济和科技方面也随之产生重大变革。这一变革被称为“数字化革命”，也被称为“第三次工业革命”[1]。美国经济学家唐·泰普斯科特（Don Tapscott）[2]首次提出了数字经济（Digital Economy）概念，之后美国发布了《新兴的数字经济》报告[3]。该报告定义数字经济是一种以信息技术生产行业为基础的经济，该经济中发生着影响经济方方面面的、数字化的技术变革。21 世纪至今，是数字经济发展的成熟期。李俊江等[4]探析美国数字经济时，认为数字经济是在开放的知识基础上，通过数字技术的创新去推进的一场经济革命，且该场经济革命扩展到了生产制造、消费流通等领域进而逐渐形成一个经济体系。在数字经济体系影响下，各国相继颁布了支持本国数字经济发展的相关政策。

2.2 数字经济与数字化的关系。2021 年8 月，中国信息通信研究院提出数字经济是以数字化的知识和信息作为关键生产要素，以数字技术为核心驱动力量，以现代信息网络为重要载体，通过数字技术与实体经济深度融合，不断提高经济社会的数字化、网络化、智能化水平，加速重构经济发展与治理模式的新型经济形态，具体包括数字产业化、产业数字化、数字化治理、数据价值化四个部分，如图1 所示。而数字化是一种方式方法，指的是将多维度的信息转变为可以度量的数据，输入计算机进行处理的过程。基于此，本文认为数字经济与数字化是一种包含共生关系，具体表现为数字经济包含各产业数字化发展过程，也包含数字产业本身，但数字经济的发展又需要二者的发展来推进。

图1 数字经济的“四化”框架图

3 物流业数字化

物流业数字化就是将运输调度、仓储运营等物流要素所包含的信息转变为可以度量的数字、数据并对其进行统一处理的过程，其研究可归纳为理论研究和实践应用研究两个部分。

3.1 物流业数字化理论研究。物流业数字化理论研究主要是和物流业高质量发展相联系而形成一个主题，突出强调物流业数字化对于其高质量发展的重要性。刘维华[5]认为，现代物流企业高质量发展需要通过运用新一代信息技术、建设数字化物流基础设施等手段来构建数字化运营体系。何黎明[6]认为，构建现代物流体系、建设物流强国以推动高质量发展，要加速物流数字化转型。王术峰等[7]专家学者认为，深层次推动我国现代数字物流体系的建设对促进我国物流业高质量发展有非常重要的意义。综上所述，物流业谋求高质量发展，进行数字化建设是一个不可或缺的条件。

在数字化背景下，其他学者也提出物流业数字化发展的一些见解。Kayikci[8]认为，物流数字化应该基于合作、连接、适应性、整合、自主控制和认知改进六个特点，并提出一个可持续的数字物流生态系统图，如图2 所示。吴敬茹[9]指出数字化背景下，物流企业可将物流配送中各信息要素归入到物联网中以实现物流主体和物流网络的联通。欧阳芳[10]认为，5G 环境下以全面数字化转型为基础创新物流业的运营模式、商业模式、组织模式，打造一个数字驱动、技术保航、互联互通、协同共赢的物流生态体系，是实现物流业跨越式高质量发展的重要基石。总的来说，正是信息化手段和工具的发展，带动了物流业数字化发展进程。

图2 可持续数字物流生态系统图

3.2 物流业数字化实践应用研究。物流业数字化实践应用研究主要涉及行业、企业、物流要素三个层级。

在行业层级，王晓光等[11]提出一个针对航运物流业的数字化转型方案；Gupta 等[12]开发了一个物流数字化人力资源准备指数框架，并指出根据准备指数，物流公司可以分析自己业内的位置、与最佳和最差的差距、确定潜在的改进领域。

在企业层级，李娜等[13]研究家具电商供应链时探索出了家具电商的物流作业数字化升级策略，具体表现为实现仓储作业自动化、打造运装一体模式、构建数字化物流服务体系等三方面内容；卢扬扬等[14]运用数字技术设计了一个数字化转运装配系统；白俊等[15]构建了一个数字化拣选配送物流系统，并可以和企业的ERP 系统、供应链管理系统等进行无缝衔接。

在企业仓储运营等物流要素层级，学者提出了具体的技术应用。王文娟[16]运用无线射频识别这种数字技术设计了一种对物流仓储进行数字化管理的方法，并通过MATLAB 仿真验证了该方法能有效提升仓储管理系统的效能。范荣华[17]提出了将电子货位管理、出入库管理等环节和射频识别技术结合的数字化仓库管理技术。

4 物流业数字化发展与其绩效关系

4.1 数字化与绩效之间的关系。从线性关系角度看，数字化技术的实施和使用意味着物流管理的变革，然而这种影响是多样化的，取决于数字技术的类型[18]。通过不同的数据样本和研究方式，刘淑春等[19]研究得出企业数字化投入和效率之间存在先下降、再加速下降直至拐点后上升，且在拐点后呈倒“U”型关系的非线性关系。在企业数字化转型中，王才[20]分析出了企业人才的个体遗忘能力和创业导向两个因素对企业创新绩效有正向影响；胡青[21]发现内部学习因素和外部网络关系因素可以正面调节企业数字化转型与其绩效的关系。Moldabekova 等[22]发现，一个国家的数字化准备程度与该国的物流绩效呈显著正相关。黄节根等[23]研究发现，企业数字化发展水平和其创新绩效之间具有正相关关系。傅颖等[24]研究发现，企业经营业务流程进行数字化后，对创新绩效有显著的促进作用；同时，高数据共享度、国有资本入股等因素对上述关系有积极作用。

从影响因素视角看，Queiroz 等[25]提出了一个数字供应链能力（DSCC）框架，并认为运输活动数字化、仓库数字化等物流能力对组织的DSCC 具有积极影响，从而提高供应链绩效，如图3 所示。任碧云等[26]研究发现，企业数字化水平对运营绩效的提升作用主要是通过提升企业内部信息对称性水平和促进企业商业模式创新来实现的。戚聿东等[27]运用文本挖掘方法，分析上市公司年报数据，研究发现企业在数字化过程中可以通过调节销售路径和管理路径来影响企业绩效，但这两条路径对企业数字化所造成的影响存在相互抵消的情况，进而导致企业总的绩效并没有受到显著影响。郭海等[28]探索了数字化初创企业在创新和政治这两个战略影响下的绩效关系，并发现探索式创新和利用式创新都可以促进初创企业绩效。胡青等[29]研究了专业服务机构在中小企业数字化转型过程中如果知识差距过大会对企业绩效产生负向影响，但二者间的有效协同可缓解该负向影响。

图3 数字供应链能力（DSCC）框架

4.2 物流业数字化绩效模型。数字化绩效模型的研究主要是构建评价体系框架、信息系统、成熟度模型等。Shen X 等[30]利用FAHP 方法建立烟草供应链绩效评价指标体系发现，数字化和基于IT 的能力可以最大限度促进广西烟草业物流绩效。Zoubek等[31]构建了一个侧重于内部物流过程评价的成熟度框架模型，并提出了物流4.0 主要驱动因素是IoT 和IoS（物联网和服务互联网）以及物理和虚拟世界的互联。Greif 等[32]为了促进建筑行业数字化转型，运用数字技术监控物流流程，设计并实现了一个筒仓调度和补给活动的决策支持系统。Torbacki 等[33]运用了DEMATEL（Decision Making Trial and Evaluation Laboratory）方法确定了用于物流4.0 和工业4.0 的关键绩效指标。Asdecker 等[34]基于现有成熟度模型和原始实证研究建立了一个工业4.0 成熟度模型，调查结果表明该模型似乎适用于描述出境物流数字化工作的现状，制定卓越物流配送的企业愿景，并提供发展路径指导。Schiffer M 等[35]提出一个以数字技术改进中小企业内部物流流程的程序框架，提供决策帮助，以实现更好的物流性能或更低的成本。Agrawal P 等[36]提出了一个解释性结构建模（ISM）模型，通过调查数据验证发现：“大数据分析”、“物联网”、“区块链”和“人工智能”是供应链数字化最强大的促成因素，并且该模型方法所采用的新技术执行各种供应链活动，有利于决策者更好地组织其资产和执行工作，实现供应链数字化。

4.3 绩效改善措施。Moldabekova 等[22]从政府角度提出完善人力、网络服务、数字技术、数字连接等条件，可以促进物流绩效的改善，进一步研究表明，政府政策必须注重以人力资本（特别是信息和通信技术知识）的形式为经济和社会的数字化转型提供良好的基本条件，也应通过促进固定宽带和4G 覆盖来推进数字连接，以提高国家物流绩效。周青等[37]提出数字化水平存在一个适度范围，区域数字化建设的过度投入会对创新绩效的提高产生不利影响。池毛毛等[38]指出，中小制造企业可以参与到数字化转型过程中，进而解决企业自身资源缺乏和要素整合深度不够的问题，也可以通过数字赋能给企业带来持续的创新动力。

5 物流业数字化发展与其绩效关系的研究评述

物流业数字化发展对于推动物流业高质量发展、提升物流绩效具有非常重要的意义。国内外学者近年来对物流业数字化理论和实践应用及其与绩效关系已进行了初步研究，涌现了一批卓有成效的研究成果，对今后的物流业数字化及其与绩效关系更深入的研究富有启发和借鉴意义。但由于该领域的研究时间不长，不论是理论还是实践难免还存在局限和不足，如定量研究相对较少、物流业数字化测度指标体系尚未成熟、已有指标的数据难以获取等，有待今后进一步探索与挖掘。

第一，研究物流业数字化发展与其绩效关系，首先要解决如何衡量物流业数字化发展水平问题。目前衡量物流业数字化发展水平的方式主要有两种，即利用文本挖掘法分析上市公司年报数据和通过调查企业内部经营情况或向企业相关人员发放问卷来获得数据。不论哪种方式，都需要建立物流业数字化测度指标体系来衡量物流业数字化发展水平，而建立物流业数字化测度指标体系目前还没有统一标准，且构建数字化测度指标体系还需要考虑数据可得性等实际情况，避免目前有指标无数据现象。

第二，不论行业还是企业，研究其数字化与绩效关系，都不能简单地将行业或者企业数字化直接与其绩效关联进行研究，而应在考虑企业的人才、资本、知识、技术等因素作为中间变量的基础上，研究企业数字化与其绩效的关系。此外，绩效也不仅仅是财务绩效，还应分为创新绩效、经营绩效、新产品开发绩效、市场绩效等类别进行更具体的研究。

第三，由于企业数字化水平研究尚未形成统一而权威的指标体系，学者们衡量企业数字化水平的标准不一，进而得到的结论也存在一定差异甚至相悖。但总的来说，多数研究还是认为企业数字化转型与其绩效是存在正相关关系的。然而，随着企业数字化转型的深入，这种线性的正相关关系也存在转变为非线性关系的可能。物流业数字化与其绩效到底是何关系？线性关系还是非线性关系？线性正相关、正效应还是线性负相关、负效应？非线性的先下降后上升的“正U 型”关系还是先上升后下降的“倒U 型”关系，还是先上升、后下降、再上升的“马鞍型”关系？这还有待学者深入探索和研究。

第四，在学术研究层面，物流业数字化发展与其绩效关系的研究应把握发展趋势，提出方针政策促进物流业数字化转型发展和企业绩效改善。具体研究，一是可以利用投入产出表、相关统计年鉴数据，构建物流业数字化评价指标体系，从而进行宏观层面的趋势分析，缺点是绩效关系难以把握；二是可以通过文本挖掘法等方法，分析物流业上市公司年报数据，构建物流业数字化评价指标体系，进行微观层面的趋势分析，绩效关系相对容易把握。不过，挖掘上市公司的年报数据，能在多大程度上反映企业数字化水平还有待考证；三是通过问卷调查法、专家评议法等方法构建企业数字化评价指标体系，但不可避免存在一定主观性。不过在收集企业数据时，也可以尽量客观地收集企业经营数据，减弱这种主观性影响，但获取企业实际经营数据有一定难度。

第五，在实践应用层面，物流业数字化发展与其绩效关系的研究应立足企业，根据企业实际情况进行研究。例如，获得相关企业数字化运营数据后，首先，设计一个覆盖尽量全面的物流业数字化评价指标体系，其次，针对企业运营数据对该指标体系进行补充修改并对指标赋权，将该企业数据填入评价指标体系进行运算，即可相对全面地评价企业数字化水平。然后，选择其中某些指标和实际工作内容相结合，将企业运营中某些环节进行数字化转型试点。最后，在试点过程中密切关注该环节数字化转型是否给企业带来经营绩效、员工工作绩效等方面的提升。企业也应考虑到，企业数字化转型是存在边际效益的，切不可在尝到数字化转型甜头后盲目扩大数字化转型步伐。

6 物流业数字化发展与其绩效关系的研究展望

基于相关研究追溯及理论框架，结合现今数字经济蓬勃发展的时代背景，物流业数字化发展与其绩效关系研究的可能方向和重点如下：

6.1 探究明晰物流业数字化系统的概念。目前学界对于物流系统的认识已较为全面，物流系统包含物流的七大职能和相关物流信息要素。结合不同划分类别和相关情境，物流系统发展出了生产物流系统、回收物流系统、国际物流系统等不同物流子系统。但在数字经济发展背景下，数字化将重构全球产业劳动分工和价值体系，是未来产业高质量发展重要动力。大数据、人工智能、云计算等数字化技术向物流业渗透，为物流企业提高物流运作效率和竞争力、挖掘全新价值增长点提供了重要驱动力，推动众多物流企业积极进行数字化转型。所以，应根据时代背景完善物流系统概念，探究物流业数字化系统或数字物流系统概念。虽然原有物流系统已提到物流信息流动，但并没有展开进一步研究。近几年国外虽然对物流业数字化系统有所提及，但研究零散且较少，适用于中国国情发展需要的物流业数字化系统目前还没有相关研究的。基于此，本文认为物流业数字化系统是将物流要素和数字要素融合后形成的新的物流子系统，如图4 所示。

图4 物流业数字化系统组成

6.2 科学构建物流业数字化评价指标并实证测度。随着我国数字经济的发展，目前虽有学者测度了相关领域数字化程度，如范合君、吴婷[39]通过收集有关部门公布的统计数据设计了一个评价指标体系用于测度中国的数字化程度，还有王核成等[40]设计了制造行业数字化成熟度评价指标体系，但缺乏对物流业数字化程度的研究。科学构建物流业数字化评价指标体系，测度物流业数字化发展情况是一个非常值得研究的问题。然而，测度物流业数字化发展水平，应该设置哪些数字化评价指标？指标数据如何得到？得到数据后用什么方法测度？这些问题将成为学者下一步研究的热点和重点。本文认为，一方面，可以通过查找官方或者相关数据库公布的指标数据来研究；另一方面，随着爬虫技术、机器学习等数字技术的发展，可以基于Python 等计算机软件运用文本分析法抓取相关文本数据进行量化研究。关于运用文本分析法进行量化研究，洪永淼、汪寿阳[41]也有所提及，认为大数据技术发展使得人们可以运用类似文本、图像等非结构数据去测度社会心理变量和文化变量，且这种做法可使得经济研究置于到更大的人类经济社会系统中，更具系统理念。

6.3 定量分析物流业数字化对绩效的影响。发展物流业数字化，最终是为了完善物流服务、提高物流效率、提升物流绩效。物流业数字化如何影响绩效？影响程度如何？哪些是中介变量？哪些是控制变量？这必然成为学者们今后研究的另一热点和重点。本文认为，研究物流业数字化发展对物流业绩效的影响，可从两种思路出发：一是首先研究我国物流业数字化程度，然后研究我国物流业绩效情况，再将二者进行关联分析，从不同的指标数据层面验证二者是否存在相互影响？如果存在，影响程度又如何？二是从物流业数字化本身出发，通过大数据分析，爬取物流机器人运用等物流业数字化发展情况，进而分析运用物流机器人后物流业绩效呈现怎样的变化。不过，第二种思路要考虑到局限性，物流业数字化肯定不只是运用物流机器人，还有更多数字技术的运用，单用物流机器人难以做到全面衡量，无法排除以偏概全问题。如果要研究物流业整个业态的数字化发展状况，涉及到的数据调查和爬取工作量极大，目前技术水可能难以做到。但是，如果缩小范围研究某一局部数字化发展情况，或者单纯研究验证物流业某种数字技术对局部物流绩效的影响是可以做到的。对于第一种思路，学界对于物流业绩效的研究从未中断，主要涉及国家、行业、企业等三个层次的物流绩效研究[42]，但是物流业绩效研究涉及的范围较广，各个行业都存在物流部门，导致物流业数据的获得难以做到全面。本文认为，在宏观层面研究物流业绩效，一方面可以利用世界银行公布的物流绩效指标做参考，另一方面可以爬取我国近年来物流集聚发展数据进行整理分析，调查物流业服务水平、物流业薪资及相关就业数据等来进行。

物流业数字化发展与其绩效关系是在数字经济大发展背景下物流领域出现的新研究方向，刚起步受到学者关注，还存在许多空白。例如，学界只是较多提到物流业高质量发展需要数字化来推动，但对物流业数字化系统概念仍没有形成较为统一的认识；构建物流业数字化程度的测度指标体系、实证测度物流业数字化水平、定量分析物流业数字化对绩效的影响很重要，但对此研究刚开始，成果很少，还存在分歧和困难。随着大数据技术和相关研究方法的发展，这些问题有待后来学者所解答，为我国物流业的数字化发展和绩效提升提供科学的指导和借鉴。