改革开放以来中国市场分割及生产要素使用效率研究

涂 钰

（中共中央党校（国家行政学院） 经济学教研部，北京 100001）

一、引言

中共中央、国务院近期发布《关于加快建设全国统一大市场的意见》，提出要加快建立全国统一的市场制度规则，打破地方保护和市场分割，加快建设高效规范、公平竞争、充分开放的全国统一大市场。自1978 年改革开放以来，中国市场经济发展具有明显的地方分权特征，被称之为“诸侯经济”。地方分权使得地方政府成为经济发展的积极推动者，在一定程度上促进了区域间的市场竞争，但也造成地方保护和市场分割的现象。各地为了争夺市场和资源，设立各种歧视性限制和隐性障碍，阻碍了要素资源的合理配置和利用。

国内外不少学者采用区域生产要素使用效率作为衡量市场一体化程度和资源配置水平指标。如World Bank（1994）、Young(2000)、郑毓盛(2003)、林毅夫(2004)、白重恩(2004)、钟昌标(2005)等国内外机构和学者采用了基于菲罗尔（Farmll）技术效率理论的数据包络分析法 （Data Envelopment Analysis,DEA)，对中国的生产要素使用效率进行测度和评价，进而研究中国市场分割情况。young(2000)测度和比较了1978—1997 年中国各省市的GDP 结果和制造业产出的结构及变化情况，发现区域经济结构的趋同趋势。郑毓盛(2003)将中国的宏观技术效率分解为三个部分，证明地方市场的分割确实带来了巨大效率损失。这些文献为我们从实证的角度研究国内各区域市场情况和资源配置效率奠定了理论和实践基础，但仍存在可以完善的方面：其一，现有文献多从宏观角度测度和评价国内整体要素资源使用效率的变化趋势，但对各省市在不同时期的不同特点分析较少。其二，现有文献都没有对生产要素投入进行冗余分析，导致对省际之间要素资源的合理配置问题不够重视。本文在现有研究的基础上，通过建立合理的指标体系，采用数据包络分析法从静态和动态两方面测度和比较中国各省市生产要素投入的效率差异和冗余情况，为加快建设全国统一大市场提供理论和现实依据。

二、生产要素使用效率测算指标体系及评价模型

（一）指标选取及数据来源

根据经典的柯布-道格拉斯（Cobb-Dougals）生产函数，社会总产出是由社会投入的资本K 和劳动力L，以及当前的综合技术水平At 共同决定的。本文参考Young、郑毓盛、林毅夫等研究方法，选取了1980—2020 年中国各省、 直辖市和自治区数据，度量中国各省市的生产要素使用效率及冗余。具体来说，以各省市第一产业、第二产业、第三产业年度增加值作为产出品，以资本和劳动力作为投入品。对于资本投入数据，本文采用单豪杰老师的永续存量法，根据各省市每年全社会固定资产投资推算得出。劳动力投入数据则为各省市年底从业人员。

（二）测算指标体系及评价模型

本文采用数据包络分析（DEA）模型对1980—2020 年中国总体及各省市生产要素使用效率及投入冗余进行测算。数据包络分析模型是由Charnes A、Cooper WW 和Rhodes E 等学者提出的，以投入产出的工程效率概念为基础的评价决策单元（DMU）相对有效性模型，在许多学者的研究和发展下已形成一系列模型。本文采用CCR-DEA、BCCDEA 模型对同一时间国内各省份的生产要素使用效率进行横向测度，用Malmquist-DEA 对不同时期的生产要素使用效率进行纵向比较。

1.CCR-DEA 模型和BCC-DEA 模型。为衡量每年份各省市生产要素的使用效率，本文首先使用产出导向的CCR-DEA 模型，测算在既定投入水平下的产出最大化问题。即每个决策单位在规模报酬不变的前提下，投入产出的线性规划模型：

其中，Xi=(x1i，x1i，…，xmi)T,Yi=(y1i，y1i，…，ymi)T分别表示第i 个评价决策单元的投入指标向量和产出指标向量。为投入要素的冗余量，S+r为产出要素的冗余量，ε 在一般情况下取值10-6。由模型（1）可得到不同评价决策单元的效率值。当θ=1 且=0、S+r=0 时，该评价决策单元为DEA 强有效，生产要素的投入产出效率达到了当前最优状态。当θ=1 且≠0、S+r≠0时，该评价决策单元为DEA 弱有效，即生产要素的投入量过大，未能在当前生产力水平下达到最优效率状态。当θ≠1 时，则判定该评价决策单元为DEA无效。

为进一步分析在规模报酬可变的情况下各评价决策单元的生产要素使用效率，本文同时采用Banker RD、Charnes A 和Cooper WW 等提出的规模报酬可变的BBC-DEA 模型。原理是在CCR-DEA模型的基础上增加约束条件将综合效率（TE）分解为纯技术效率（PTE）和规模效率（SE）。

2.Malmquist-DEA 模型。为研究中国各省市生产要素使用效率的动态变化，本文使用Fare R 等提出的Malmquist 生产率指数，分析各省市生产要素使用效率的跨期变动情况。其公式表达为：

其中，函数Dti(xt,yt)代表第i 个省市以第t 期的生产可能性边界为参照的，在第t 期的距离函数。函数(xt+1,yt+1)则表示第i 个省市以第t 期的生产可能性边界为参照，在t+1 期的距离函数。根据Fare R 等的定义，生产效率是距离函数的倒数，因此Dti(xt+1,yt+1)的倒数可以由下述线性规划得到：

根据Fare R 等的研究，可将Malmquist 生产效率指数的变动分解为技术的效率变动(TEC)与技术变动(TC)。其中，技术的效率变动是在规模报酬不变且生产要素自由流动的条件下，第i 省的第t 期与第t+1 期之间的相对效率变化指数，主要由区域的人才、要素、生产管理水平以及体制改革等引发的技术效率的提高，公式为（4）。技术变动主要是由于技术创新、 技术引进等原因引起的第i 省的生产可能性边界外移，公式为（5）。

3.投入冗余比例计算。在BCC－DEA 模型基础上，可对各省市进行投入冗余研究，方程式为(6)。

4.二维矩阵分析法。二维矩阵分析借鉴彼士顿矩阵法，将观察样本的两个变量设定为直角坐标系的两个维度，构造二维矩阵作为分类工具：第一步，建立二维矩阵图，根据两个变量确定横轴与纵轴。第二步，把各个观察样本整合在二维矩阵中，样本在矩阵中的位置由变量数值决定。第三步，计算出两个变量的均值，在矩阵中绘制出垂直于两轴的两条直线，由此构成高-高、低-低、高-低、低-高四个空间。本文基于生产要素投入冗余比例的计算，构建“资本冗余比例-劳动冗余比例”二维矩阵，划分出四种比例组合：双高冗余省市、高资本冗余低劳动冗余省市、双低冗余省市、高劳动冗余低资本冗余省市。

三、中国各省市的生产要素使用效率测度及分析

本文按照以上方法，对全国29 个省份在1980—2020 年的生产要素使用效率进行分析，所用数据来源于时间窗口期各年度的《中国统计年鉴》和各省市统计年鉴。

（一）对各省市生产要素投入和产出的描述性统计分析

本文把各年数据转换成以1980 年不变价计算，以1980 年为基期（数值为1），构建中国1980—2020 年生产要素投入及三次产业产出的变化趋势（图1、 图2）。从生产要素投入情况来看，1980—2020 年资本投入的增长最为明显。2020 年全社会固定资产投资是1980 年的近77 倍；劳动投入的变化相对缓慢，2020 年全社会就业人员数约为1980年的1.77 倍。从生产要素产出情况来看，从1980—2020 年三次产业产出均有明显的增长，2020 年总体增加值约为1980 年的6.39 倍，其中第一、第三产业产出增长幅度较大，第二产业产出增长幅度相对较小。

图1 1980—2020 年全国生产要素投入情况

图2 1980—2020 年全国生产要素产出情况

（二）BBC-DEA 和Malmquist-DEA 测算结果分析

从1980—2020 年中国各省市生产要素投入产出数据的BCC-DEA 分析结果（表1）可以看出，中国各省市生产要素使用效率的变化情况大体可以分为两个阶段：（1）从1980—1995 年，此阶段各省市的生产要素使用效率处于上升时期。综合效率平均值从1980 年的0.843 增长到1995 年的0.945，生产要素使用效率有效（TE=1）的省市从8 个增长到15 个，纯技术效率有效（PTE=1）的省市从11 个增长到19 个（最高为23 个），规模效率有效（SE=1）的省市从6 个增长到15 个，全国处于规模报酬递减的省市数量从15 个减少到8 个。生产要素使用效率的提高，主要得益于中国从计划经济向市场经济的成功转型。通过经济体制改革，中国逐渐发挥了社会主义市场经济在资源配置中的重要作用，大大提高了要素资源在全国范围内的流通和配置效率。同时，中央与地方分税制改革、地方政府间的竞争性关系、国有企业改革、民营经济的飞速发展等一系列制度和环境变化，也促进了各省市生产要素投入的纯技术效率提高。（2）1995—2020 年，此阶段中国各省市的生产要素使用效率处于下行时期。综合效率平均值从1980 年的0.945 下降到2020 年的0.824，生产要素使用效率有效（TE=1）的省市从15个下降到8 个，纯技术效率有效（PTE=1）的省市从19 个下降到15 个，规模效率有效（SE=1）的省市从15 个下降到8 个，全国处于规模报酬递减的省市数量从8 个增加到11 个。进入90 年代以后，中国地方保护和市场分割逐渐加深，各地保护本地市场的措施已经由原本“硬性”的分割形式（全面禁止市场准入），发展到“软硬兼施”的地步（行政、技术、环保壁垒）。随着各省市地方保护主义的加深，地方重复建设、投资效率低下、地方经济结构趋同等现象日益凸显，市场分割造成了严重的资源配置扭曲，降低了中国整体要素资源使用的静态效率。

表1 1980—2020 年全国生产要素使用效率变化情况

为进一步分析中国宏观生产要素使用效率变化趋势，本文再根据各省市的生产要素投入产出数据，运用DEAP2.1 软件分析得出中国1980—2020年逐年的Malmquist 生产率及其分解的变化情况（表2）。根据累乘结果可知，1980—2020 年生产要素使用效率、生产要素配置效率、管理效率等均得到很大的改善。

表2 1980—2020 年逐年全国Malmquist 生产效率指数分解变化情况

综上所述，从BBC-DEA 和Malmquist-DEA 模型结果来看，1980 年以来，随着中国在经济体制改革中对要素和产品市场的逐步开放，中国要素资源的配置和利用效率得到了巨大的改善，为中国经济持续和高速发展贡献了重要力量。从90 年代中期开始，地方保护和市场分割对中国资源配置效率的负面影响逐渐显露，在过去20 多年来日益严重地阻碍中国要素资源的正常流通和配置，已经成为制约中国经济进一步发展的突出问题。打破地方保护和市场分割,建设高标准、高水平的全国统一大市场，是中国当前市场经济体制建设的一个重大任务。

（三）各省市的生产要素投入冗余分析

为进一步掌握各省市对两种生产要素的不同使用效率，本文根据DEA 分析结果，采用二维矩阵分析法，分析各省市的劳动、资本要素等相关情况，并分别做同权处理。根据测算结果，1980—2020 年以来，中国整体劳动综合冗余比例为11.45%，资本综合冗余比例为13.86%。同时，本文以29 个省市资本和劳动要素冗余比例均值为临界点，根据各省市的两类生产要素投入的冗余比例大小划分为2 组（表3）。

将29 个省市的资本冗余比例和劳动冗余比例呈现在直角坐标系中（图3），可以看出，中国大部分省市都存在生产要素投入冗余的问题，其中资本综合冗余较劳动冗余情况更为凸出。根据冗余情况，可以把各省市分为零冗余省市、 双低冗余省市、高资本冗余低劳动冗余省市、高劳动冗余低资本冗余省市、双高冗余省市五类。其中，广东、海南、江苏、山东、上海等5 个省市是零冗余省市（未在图中标出）；辽宁、青海、宁夏、福建、内蒙古、河南、四川、湖北、北京等9 个省市属于双低冗余省市；黑龙江、吉林是高资本冗余低劳动冗余省市；河北是高劳动冗余低资本冗余省市；浙江、新疆、湖南、天津、广西、江西、云南、陕西、陕西、甘肃、安徽、贵州属于双高冗余省市。

四、结论及建议

本文采用数据包络分析模型利用1980—2020年中国29 个省市生产要素投入和产出的相关数据，运用CCR-DEA、BBC-DEA、Malmquist-DEA 模型对各省市的生产要素使用效率进行静态和动态评价分析。从BCC-DEA 生产要素使用综合效率值看，改革开放以来，中国生产要素使用综合效率曾经大幅提升。但从九十年代中期以来，由于地方保护和市场分割的负面影响，生产要素的使用综合效率逐渐下降，2020 年全国生产要素使用效率有效的省份仅有8 个，约占全国总数的27.59%，中国总体生产要素配置和使用效率还有极大的提升潜力。从Malmquist 全要素生产率变动看，40 年来中国生产要素使用Malmqusit 生产率上升了92.0%。其中，技术进步指数增加95.6%； 但技术效率变化指数下降了2.1%。生产要素使用效率的提高主要来源于技术进步指数的增加。

从分省市的劳动和资本投入冗余情况来看，中国整体资本投入冗余略高于劳动投入冗余，具体到不同的省市，可以分为五类：广东、海南、江苏、山东、上海等5 个省市是零冗余地区；辽宁、青海、宁夏、福建、内蒙古、河南、四川、湖北、北京等9 个省市属于双低冗余地区。这14 个省市的要素资源利用效率较好，说明市场分割情况不算严重。浙江、新疆、湖南、天津、广西、江西、云南、陕西、陕西、甘肃、安徽、贵州等12 个省市属于双高冗余地区，说明当地市场分割情况较为严重，要素资源的配置和利用效率较差。黑龙江、吉林是高资本冗余低劳动冗余地区，需要进一步完善资本市场，提高资本的流通和配置效率。河北是高劳动冗余低资本冗余地区，政府应该更加重视建设完善劳动力市场，促进和帮助人力资源流通。为了提高中国要素资源的流通及利用效率，本文结合分析结果，从要素资源配置的角度提出以下建议：

从宏观层面来看，建设高效规范、公平竞争、充分开放的全国统一大市场，是中国现阶段生产力发展的内在要求，是构建新发展格局的坚强支撑。建设全国统一大市场的关键，在于打破长期以来形成的市场分割，清理废除各省市显形或隐形的地方保护政策，建立全国统一的市场制度规则，加快打造市场化、法制化、国际化营商环境。要加强宏观调控的主体功能，在全国范围内进行生产、分配、流通和消费调控，促进商品和要素资源的合理配置和利用。在劳动市场方面，要加快健全统一规范的劳动市场，促进劳动力跨区域流动，加强对人才流动的宏观调控，引导不同类型的劳动力资源向国家最需要的地方转移。要推动各区域资本市场的互联互动，推动资本在合法合规的前提下自由流动，防止资本无序扩张。

从区域层面来讲，劳动要素使用效率不高的省市应率先加大力度建立完善的人力资源市场体系，加快建设体制健全、服务高效、规范合法、监督有力的人力资源市场，发挥市场在劳动力资源配置中的基础性作用。各级政府要提高对市场规律的重视，发挥用工单位和人才的市场主体功能，实现企业通过市场自主择人，人才通过市场自主择业。针对特殊和稀缺的劳动力资源，政府应根据市场供求情况调整人才培养方针，使之契合趋势市场的宏观需求，从而解决特殊行业劳动力短缺的问题。

资本要素使用效率不高的省市，应着力完善资本市场建设，提高区域资金配置效率。首先，加快构建多层次的资本市场体系, 扩大资本市场对实体经济服务的覆盖面，让不同类型的企业，尤其是中小微企业能够享受到资本市场的支持。其次，培育专业机构投资者，引导企业年金、保险公司、社保基金和投资基金等机构投资者参与资本市场，在资本市场中营造长期投资和理性投资的风气。最后，完善法律和监管体系，防范金融风险，根据企业和投资者的不同特点，实行风险分层管理，建立能够应对各类金融风险和外部冲击的快速反应机制，维护资本市场的稳健运行。