基于AHP的军队工程代建制项目风险管理评估

王辉明 郭前 荀扬

(1. 92889部队，浙江 宁波 315000；2. 92318部队工程质量监督站，北京 100161；3.宁波市轨道交通集团有限公司建设分公司，浙江 宁波 315000)

0 引言

军队工程代建制是指由军队代建管理机构承担建设单位的职责，组织军队工程建设管理，并在建成后交付使用单位的一种建设管理模式。军队工程(如军港、海防、洞库、阵地等)采用区别于民用工程建设的规范、技术要求标准，具有保密性、时效性、专业特殊性等特点。代建制作为一种全新的军队工程建设管理模式，经过近几年的发展，形成了一套较为完整的运行机制，同时也暴露出该模式下工程本身特点和潜在风险导致的超投资、超工期现象，因此需要合理的风险评估方法对军队代建工程风险进行评估，有针对性地对代建模式下的工程风险进行有效控制，降低或转移风险带来的不利影响[1-2]。

鉴于影响工程建设的风险因素较多，对所有风险因素都采取相同程度的重视和管理措施难度较大，本文应用层次分析法，根据军队工程代建制特点，分析重要风险源和类型，建立风险识别清单，确定军队工程代建制中各类风险权重，建立代建制项目管理风险评估计算模型，并提出有针对性的风险管理对策与建议。

1 代建制项目实施流程

军队工程代建制模式按照“代建管理机构+若干派出项目部”方式配置力量，代建管理机构本级具体负责建设方案编制、施工管理、财务造价等工作，接收下达代建项目建设任务后，根据项目规模类别，抽组施工管理人员组成现场项目部进驻施工现场，负责代建项目从设计任务书批复后到竣工验收交付的全部工作。军队工程项目代建实施流程如图1所示。

图1 军队工程项目代建实施流程图

2 项目管理风险AHP法计算分析

2.1 风险识别

根据军队工程代建制建设程序及组织模式，将项目建设过程分为决策立项阶段、建设准备阶段、工程实施阶段和竣工交付阶段4个阶段，结合文献研究[3-6]及代建项目相关管理人员、质监人员访谈结果，对代建制项目实施全过程中项目管理存在的潜在风险因素进行分类，梳理识别了军队工程代建制项目实施全过程中项目管理存在的潜在风险因素，得到风险指标识别清单，见表1。

表1 军队工程代建制项目管理风险识别清单

2.2 风险分析

层次分析法(AHP)是一种定性分析与定量分析相结合的决策分析方法，通过专家调查打分法确定权重并排序，将决策者对复杂对象的决策思维过程层次化和模型化。利用层次分析法计算代建制项目风险管理的主要步骤如下：

(1)根据代建工程建设程序和实施阶段建立系统层次结构图，并建立层次间的联系和各层要素的从属关系，以决策立项、建设准备、工程实施、竣工交付为准则层，以前期组织、立项论证、报批报建等16项二级风险为指标层。

(2)建立判断矩阵Y=(aij)n×n，其中，n为矩阵阶数。将各个准则层与目标层按重要程度进行两两对比，确定各准则的权重系数，参考文献[1-3]采用1～9标度法进行定义。

(3)对判断矩阵进行归一化处理，求解最大特征值λmax，归一化后计算权重w。

(4)进行一致性检验，CI为一致性指标，RI取值参考文献[1]。为了确保判断矩阵的一致性可接受，用CR值{CR=(λmax-n)/[(n-1)×RI]}作为检验标准，若CR≤0.1，则可认为判断矩阵一致性通过[4-6]。

(5)按照层次分析法得到的综合权重值W和已知代建项目风险管理指标专家打分数M相乘，得到项目管理安全风险评估分值Z=W×M。

以准则层为例，构造项目管理风险控制目标关于决策立项阶段B1、建设准备阶段B2、工程实施阶段B3、竣工交付阶段B4的判断矩阵，见表2。

表2 准则层判断矩阵A-Bi(i=1，2，3，4)

对各建设阶段指标层进行分析，结果汇总见表3～表6。

表3 指标层关于决策立项阶段的判断矩阵

表4 指标层关于建设准备阶段的判断矩阵

表5 指标层关于工程实施阶段的判断矩阵

表6 指标层关于竣工交付阶段的判断矩阵

对表3～表6判断矩阵进行一致性检验，CR值均小于0.1，表明计算结果可信。将指标层风险权重与准则层风险权重进行排列，可得到建设过程各阶段权重值：决策立项阶段0.479 2，建设准备阶段0.269 5，工程实施阶段0.172 2，竣工交付阶段0.079 1，以及指标层关于代建制项目管理风险控制目标层的综合权重W=(0.258 6，0.078 3，0.142 3，0.123 3，0.059 9，0.054 1，0.032 2，0.016 2，0.010 3，0.053 5，0.046 2，0.024 5，0.021 4，0.050 6，0.010 9，0.023 5)。

根据ABC分类法，将占总影响80%的因素列为A类主要因素，将其按权重降序排列，分别为：前期组织阶段、报批报建阶段、委托代建阶段、立项论证阶段、招投标阶段、代建管理机构；将累计百分数为80%～90%的因素列为B类次要因素，将其按权重降序排列，分别为：结算阶段、施工单位、合同签订阶段、监理单位；将累计百分数为90%～100%的因素列为C类一般因素，将其按权重降序排列，分别为：投入使用阶段、造价咨询单位、主管部门、移交阶段、使用单位。

2.3 风险评价

本模型定义代建项目风险指标分数中0～40分判定为严重风险，40～70分判定为一般风险，70～80分判定为预期可控状态，80～100分判定为正常状态。

某代建项目新建公寓住房、文体用房等约2万m2，整修改造楼房约1.5万m2，该项目实施过程中未出现二级以上质量事故，无施工安全问题。为更好地检验模型适用性，邀请专家针对任务书编报错漏、合同计价条款争议等实际情况，对该代建项目指标层风险C1～C16进行打分，得到指标层平均分数矩阵M=(83，83，80，72，64，61，60，80，60，73，61，80，80，80，80，72)T。

按照层次分析法得到的综合权重值W和已知代建项目风险指标分数M相乘，计算得到某代建制项目管理风险控制目标层综合评价分值Z=76.293 5，表明现阶段代建项目风险管理处于“预期可控状态”，符合建设项目无质量、安全风险，进度、投资受控的实际情况，说明利用层次分析法确定代建制项目管理风险的权重是有效的，结果是合理的。

3 项目管理风险控制应对措施

军队工程代建制项目管理风险因素具有多样性特点，且随着建设进程不断变化，对关键因素的评估是一个动态观察监控的过程。需重点关注各二级风险指标安全程度，建立针对性的风险应对措施：

(1)正常状态。建立代建管理机构、施工单位、第三方咨询服务单位、使用单位的定期会议联席沟通机制，避免信息过度不对称，减少分歧，合理维护合同各方利益，保证项目顺利推进。

(2)预期可控状态风险。推行限额设计，严格投资控制，减少设计缺陷与错误，避免施工过程中随意调整方案；重视图样会审和设计交底，强化参建相关方对设计意图及工程重、难点部位的理解，减少后期需求调整和变更。

(3)一般风险。规范签证“月清月结”、工程变更“先批再动”审查程序，加大变更洽商与签证结算审计监督力度；加强施工进度计划的审查，督促施工单位制订和履行切实可行的施工计划，定期进行进度目标实现风险分析。

(4)严重风险。发挥监理单位第三方造价咨询单位专业优势，严格审查施工组织设计、专项施工方案，加强总、分包单位过程控制管理，进行合同风险转移；建立定期风险检查与报告制度，动态管理施工超期、质量缺陷、投资超限的问题。

4 结语

通过风险分析建立了军队工程代建制项目管理风险识别清单，运用AHP法计算出各指标权重，并针对研究结论采用风险管理状态打分法对项目建设风险状态进行综合评价。本文得出以下主要结论：

(1)得到了4个阶段共16类二级风险、28条风险指标识别清单，基于AHP法评价代建项目管理风险能够量化风险指标，构建代建项目管理风险评估层次结构模型。由于风险指标相对重要值和专家打分仍具有一定主观性，后续研究可对该方法进行风险因素权重修正，使研究更加深入、结论更加科学。

(2)根据AHP法计算综合权重，得到决策立项阶段、建设准备阶段、工程实施阶段、竣工交付阶段风险因素权重，分别为0.479 2、0.269 5、0.172 2、0.079 1，通过风险管理指标打分，得到某军队工程代建制项目管理风险控制目标层综合评价为“预期可控状态”。实践证明，利用层次分析法确定军队工程代建制中各类风险的权重是有效的，结果是合理的，对提升国防工程建设项目管理效益和代建项目风险管理评估具有实践意义。