基于研发流程的某军工项目全生命周期风险管控研究

2023-10-07张磊磊吴为范新刚管日升

项目管理技术 2023年9期

张磊磊吴为范新刚管日升

(上海船舶电子设备研究所，上海 210018)

0 引言

现阶段，我国多数军工企业项目管理组织体系仍使用弱矩阵组织形式，军工项目管理体制仍延续准行政体制，无法适应当前复杂的市场环境[1]。近年来，国家对新装备的购置多采用竞争择优形式，且呈现常态化趋势。军工企业面临更强的竞争挑战，亟须增强项目管理能力，提升研发效率，以适应当前市场竞争新态势。因此，军工企业必须改进项目管理方式，提升项目管理能力。其中，完善和创新项目管理体系，特别是提升项目全生命周期风险管控能力尤为重要。

1 理论综述

1.1 军工项目研发流程

目前，甲方军工项目管理需要经历项目立项、编制项目管理实施方案、项目竞优、合同订立、工程管理、经费结算、项目验收等过程。而乙方军工项目管理主要是指甲方项目管理的工程管理阶段，一般包括5个阶段：项目立项、项目设计、项目试制、项目试验和项目验收，各个阶段紧密联系、环环相扣，有效保证了军工项目管理目标清晰、导向明确、科学高效，确保了军工产品风险可控、质量可靠。

1.2 风险及风险管理

根据GJB 9001C相关要求，风险指在规定技术、费用和进度等约束条件下，对不能实现装备研制目标的可能性及所导致的后果严重性的度量，包括技术风险、费用风险、进度风险等，在装备研制的任何阶段均有可能发生[2]。风险总是存在的，不随主观意识改变，因此需要进行“风险管理”，即对项目可能遇到的风险进行规划、评估、处理、监控，以保证出现有利结局的技术和科学手段，也即应付风险的行动或实际做法。风险管理的过程通常可以分为沟通与协商、明确环境、风险识别、风险分析、风险评价、风险处理、监测与评审[3]。风险管理过程关系如图1所示。

图1 风险管理过程关系

1.3 风险评估技术及层次分析法概述

国家标准计划《风险管理风险评估技术》给出了多达31种风险评估技术，风险评估过程的每一步适用性被描述为非常适用、适用或不适用。常用风险评估技术见表1。

表1 常用风险评估技术

从表1可知，在风险评估技术中，层析分析法是一种非常适用的方法。层次分析法(AHP)将决策者对复杂系统的评价决策思维过程数学化，将与决策有关的元素分解成目标、准则、方案等层次，在此基础上进行定性和定量分析[4]。其基本过程如图2所示。

图2 层次分析法基本过程

2 基于研发流程的某军工项目全生命周期风险管控设计

在风险管理理论的基础上，结合Z研究所组织特点，运用头脑风暴法、层次分析法等风险评估技术，设计基于研发流程的某项目全生命周期风险管控流程，如图3所示。

图3 某军工项目风险管理流程图

3 基于研发流程的某军工项目全生命周期风险管控实施

3.1 项目背景

在国家大力推行水下攻防和水下预警体系的宏观背景下，水下装备建设可形成港口、海峡、咽喉要地具有战略战术意义的区域水下警戒能力。警戒声呐是主要的水下警戒装备。随着用户对装备性能需求的逐渐明确和效能标准的不断完善，Z研究所现有警戒声呐产品已不能满足相关要求。为了满足用户对警戒声呐低成本、高可靠性、低虚警的要求，Z研究所着手研发新一代警戒声呐产品。

3.2 明确组织环境信息/成立风险管控小组

根据军工企业的特点，严格按照“业务谁主管、风险谁防控”的原则，成立该项目风险管控小组。业务副所长为组长，承担该项目风险管控的领导责任；项目主管和技术负责人为副组长，承担该项目风险管控的直接责任，并定义风险管理小组的职责及权限。

3.3 风险等级划分和风险管控原则

根据风险权重值及风险管理小组意见，确定风险等级的划分及管控原则(表2)。σ=1/N，其中，σ为该层级风险权重均值；N为该层级风险因素数；W为该风险因素的权重。

表2 项目风险等级的划分及管控原则表

确定项目风险管控策略，即对于技术风险需减轻或消除，对于外部环境风险需规避或减轻，对于内部制度风险需减轻或消除，对于资源风险需规避或减轻，对于进度风险需减轻。

3.4 识别全生命周期风险

风险识别是项目风险管理的基础。首先，项目主管在某军工项目研发各阶段收集组织过程中类似项目的风险资产；其次，召集风险管控小组、科技委专家、客户代表及利益相关方开展头脑风暴，识别项目可能存在的风险；最后，由风险管控小组将可能影响项目的风险因素进行分类、甄别、整理，形成该项目风险因素清单(表3)。该项目共识别出5大类15个项目风险因素。

表3 风险因素清单

3.5 层次分析法

3.5.1 构建风险评价模型

根据表3中已识别的项目主要风险，由项目主管召集风险管控小组、科技委专家、客户及利益相关方组成评审组，对项目立项、设计、试制、试验及验收阶段的风险进行评审，评估各研发阶段的主要风险，按照层次结构构建分级指标体系，分成A、B、C三层。其中，A为目标层，B为准则层，C为风险因素层，形成基于研发流程的风险评价指标体系模型结构图(图4)。

3.5.2 构建风险判断矩阵并求权重

汇总该单位20名项目主管及项目负责人的问卷原始数据(数据问卷为调查问卷，不再单列)，利用专家调查表数据[其中分值标准参选萨迪1～9标度(表4)]，对每个指标进行算术平均处理[5]。按照层次结构构建一级指标判断矩阵及二级指标判断矩阵，利用归一法求解判断矩阵的最大特征值和权重向量。为了避免通过专家问卷调查的方式获取的数据因专家的主观因素过大而出现数据偏离，对所有权重值进行一致性检验。

表4 萨迪1～9标度

(1)A-B层次判断矩阵如下

(2)B1-C层次判断矩阵如下

(3)B2-C层次判断矩阵如下

(4)B3-C层次判断矩阵如下

(5)B4-C层次判断矩阵如下

(6)B5-C层次判断矩阵如下

3.5.3 风险排序及分析

将某一层次所有因素对目标层A相对重要性权重值称为层次总排序。这一过程是从最高层到最低层逐层顺序进行，是在已知单层因素对上一层相对重要性排序的前提下进行。根据前文中已完成的B、C层权重向量，计算得到Bi-C层风险排序及等级表(表5)。Bi-C层风险权重越大，排序越高，说明风险对项目该阶段的影响程度越大。得到C层同类风险因素(合并)总排序及等级表(表6)。C层风险权重越大，排序越高，说明风险对项目的影响程度越大。

表5 Bi-C层风险排序及等级表

表6 C层风险因素(合并)总排序表

3.6 风险应对措施

根据表5和表6的风险排序及等级结果，按照风险应对原则及策略，组织风险管控小组、科技委专家、客户代表及利益相关方以会议的形式讨论、评审风险应对措施，见表7。

表7 C层风险及应对措施一览表

3.7 风险监督与控制

风险是随着内外部环境的变化而变化的，随着项目的推进及风险应对措施的实施，风险可能会增加，也可能会减少甚至消失，还可能由于环境的变化又生成新的风险，因此，必须对风险进行监督与控制[6]。针对该项目，一是确保措施的有效执行，如算法突破为灾难级风险，高可靠性为严重级风险，需对措施执行的有效性进行评审；二是实施风险动态管理，当项目阶段发生变化时，需同步对风险进行重新识别与评价，采取适当的措施加以改进[3]。如在立项阶段技术要求不明确为严重级风险，通过管控措施可以有效规避，后续阶段可将该风险因素剔除。

3.8 实施效果

基于研发流程的全生命周期风险管控贯穿了该项目2.5年的研发周期，风险得到有效控制，保证了项目按策划实现；促进了项目核心关键技术的突破，形成了项目技术优势；显著节约了项目研制成本和时间成本；全面提升了项目团队风险管控意识，核心人员能力得到快速提升；优化了风险管理流程，构建了适用于军工项目全生命周期的风险管理体系。