2022版《设备工程监理规范》标准的分析与应用

刘 迟,蔡 彬,赵腾腾,余国民,吴金辉,李 冬

(1.中国石油集团工程材料研究院有限公司,国家市场监管重点实验室(石油管及装备质量安全) 陕西 西安 710077;2.北京隆盛泰科石油管科技有限公司 北京 100101; 3.山西天然气有限公司 山西 太原 030000)

0 引 言

我国的设备监理自20世纪90年代从无到有逐步发展,经历了对设备监理认识和理论研究不成熟、借鉴工程监理经验、借鉴国外咨询项目经验、基于质量体系管理的理念、设备监理项目实践过程中与驻厂监造、业主代表制度混用和项目实施过程中术语混用等阶段[1]。2004年5月中国设备监理协会成立,在该协会的主导下,由全国设备监理工程咨询标准化技术委员会(SAC/TC423)提出并归口的唯一的国家标准《设备工程监理规范》(GB/T 26429—2010)自2010年7月1日开始实施[2]。《设备工程监理规范》标准的实施统一了认识,统一了设备监理服务的行为,实现了设备监理自然人向职业人的转化[3],提高了设备监理服务质量,约束了设备监理单位和人员的行为,是促进我国设备监理事业健康和有序发展所作的一项重要的技术性基础工作,为完善我国设备监理制度奠定了坚实的基础。

2022版《设备工程监理规范》标准(GB/T 26429—2022)已于2022年04月15日由国家市场监督管理总局、国家标准化管理委员会发布,于2022年8月1日实施。2022版《设备工程监理规范》标准与2010版标准相比在结构和内容上有很大的变化,正确理解和使用2022版标准可以更好地进行设备监理工作。

1 2022版标准与2010版标准的对比分析

1.1 结构和内容对比

2022版标准与2010版标准的结构、目次和内容的变化情况见表1。从表1可见,在结构方面2010版标准目次为7章,二级目录共11个,2022版标准目次为11章,二级目录共41个。删除了2010版标准的附录A、B和C的资料性附录。在内容方面2022版标准增加了设备监理原则、启动过程与活动和收尾过程与活动共3章的技术内容,其中一部分内容进行了修改完善。

表1 2022版标准与2010版标准的结构和内容对比

与2010版标准进行比较,2022版标准是基于一种项目管理理念,应用项目质量管理体系方法,从监理项目的启动策划直至设备的验收、检修和再制造的全过程实施设备工程监理活动及管理。

1.2 主要变化条款的对比与分析

1.2.1 术语和定义

2022版标准第3章术语和定义增加了“活动”、“质量控制”、“进度控制”、“合同管理”、“项目管理”、“设备监理”、“监理计划”、“监理通知单”、“监理联系单”和“监理控制点”等共15个术语和定义,删除了2010版标准的“质量计划”和“日常巡视检查”2个术语和定义,总数由2010版标准的17个增加到2011版标准的30个。

2022版的术语和定义包含了设备监理活动过程的各个方面,包括监理活动的业主、监理单位、被监理单位以及监理活动的重要环节和内容,特别是制定了2010版标准中未涉及的“设备监理”的定义,即设备监理是“为保证符合法规、标准和合同等规定或要求,对设备工程项目的设计、采购、制造、安装、调试、检修和再制造等过程及其结果进行见证、检验、审核和控制等的监督管理活动”,确定了设备监理的重点是质量、进度、费用和资源[4],说明了设备监理在某些领域也称为设备监造。

2022版标准的术语和定义删除了2010版标准中的“质量计划”,增加了“监理计划”,即将“质量计划”修改为“监理计划”,确定了“质量计划”是“监理计划”的组成部分,“监理计划”有时也称为“监理规划”。

1.2.2 第4章“设备监理原则”

设备监理是一项智慧服务及一种有偿经济活动,因而该活动就会有各种风险。设备监理单位和监理人员在项目实施过程中处于特殊地位,现场监理人员的工作是一种监督管理活动,就会产生利益寻租空间,所以监理人员应遵守职业道德规范,保持公正、清正和廉洁。第4章中的四项监理原则对设备监理单位和监理人员的风控、职业道德和行为规范提出了明确的要求,它们分别是:1)设备监理单位在监理项目的策划阶段的风险分析和控制。2)设备监理单位以诚实和信用的工作态度体现专业管理能力和水平。3)设备监理单位人员恪守职业道德、尽职和廉洁。

1.2.3 第5章“保密管理要求”

第5章“设备监理单位管理”对2010版标准的第四章“设备监理单位的基本要求”进行了修改和完善,并增加了人力资源管理和保密管理内容。

第5章的内容增加了设备监理单位管理体系应包括的程序文件,规定了监理记录和资料的管理要求,监理记录须具有时效性、规范性、准确性和及时性等,列举了监理记录和资料应包括的内容。增加设备监理单位监理人员的选择、继续教育、考核等管理及要求。增加了要求设备监理单位和人员在设备监理活动中获得的监理委托人和被监理单位的技术和商业秘密不能泄露,否则可能承担法律责任。

1.2.4 第6章“监理服务质量管理”

第6章“监理服务质量管理”对2010版标准的第5章“设备监理单位的资源管理”进行了修改和完善,并增加了监理服务要求、委托监理合同和外部供方管理等内容。2010版标准的的第7章“设备监理服务的监视、测量和评价”更改为2022版标准的第六章中的第九节。第6章“监理服务质量管理”的主要内容汇总如下:

1)监理人员。2022版标准增加了对总监理工程师和专业监理工程师的任职条件,即不仅对职业资格和职业时间进行了规定,还对项目管理经验、专业技术能力、沟通组织能力和文字表述能力等提出了明确的要求。2022版标准对总监理工程师、专业监理工程师和专业监理工程师助理的工作职责进行了层次性分工,详细列出了项目监理实施过程中的职责。

3)环境与安全。监理机构应识别和确定设备监理服务所处的工作环境,对危险源进行识别,参加被监理单位的各种应急演练等,防止监理人员受到与工作相关的伤害和健康损害。

4)监理服务的监视、测量和评价。2022版标准将2010版标准的第7章“设备监理服务的监视、测量和评价”更改为第九节,即监理单位在监理项目实施过程中依据管理体系规定和监理服务标准通过监视、检查和考核等方法对监理过程进行评价,纠正不符合标准的服务,完善符合标准的服务,使监理服务质量不断提升。

5)项目监理机构。2022版标准删除了2010版标准的项目监理机构。

6)增加了监理服务要求。2022版标准要求设备监理单位可以直接采用及引用本规范作为设备监理服务的通用要求。监理服务要求的内容就是监理计划的组成部分。

7)增加了委托监理合同和外部供方管理。2022版标准简述了委托监理合同的内容和分包的程序。

1.2.5 第7章“启动过程与活动”

设备监理单位依据设备监理合同下达监理任务,组建项目监理机构,任命总监理工程师。

1.2.6 监理服务实施过程中的PDCA循环

上世纪初，梁任公有“少年强则国强”之说，大气磅礴，语惊天下，意在激励青少年立志报国，不虚人生，建功立业，强我中华。如今，在下受梁任公启发，也想狗尾续貂，喊一句“中年强则国强”，各位看客想想是否有些道理，能不能站住脚。

2022版标准的第8章“策划过程与活动”和第9章“监理过程与活动”中的内容是2010版标准的第6章“设备监理服务的实现”的主要内容。其分别是监理服务的计划(Plan)和实施(Do)。2022版标准的第10章“控制管理过程与活动”中的内容是2010版标准的第7章“设备监理服务的监视、测量和评价”的主要内容,其对应监理服务的检查(Check)。2022版标准增加了第11章“收尾过程与活动”,其包含了监理服务的改进行动(Action)[5]。现对2022版标准的第8～11章的内容分析如下:

1)第8章“策划过程与活动”。设备监理的策划是为了有效地实施和控制监理项目。策划活动应采用过程方法和基于风险思维,对设备形成过程中的质量风险、安全风险和合同违约风险(包括进度和费用等)进行识别和评价[3],策划的结果主要包括监理计划、监理细则和工作表格等。根据设备工程项目特点确定监理控制点及控制方式,文件见证点(R点)、现场见证点(W点)和停止见证点的(H点)设置等。

2)监理计划。修改2010版标准中的“质量计划”为“监理计划”,规定了监理计划由监理机构总监理工程师主持编制,监理单位技术负责人批准,并报监理委托人确认。规定了监理计划的输入和输出。

3)监理细则。规定了监理细则应符合监理计划的要求,具有可操作性的量化的现场监理人员作业指导文件。监理细则应在监理工作开始前编制完成,由总监理工程师审批。

4)第9章“监理过程与活动”。本章是2022版标准最重要的章节,详细规定了设备监理实施的全过程,共分为“通则”、“管理过程控制”、“设备工程质量控制”、“设备工程进度控制”、“设备工程费用控制”、“合同管理”和“沟通与协调”。

5)管理过程控制。详细规定了与被监理单位的“人、机、料、法和环”相关的资质和资信检查内容。包括但不限于设备工程相关的设计许可、生产许可、企业资质、规范条件和专业定级等情况;质量、环境和职业健康安全等管理体系认证证书的有效性;与质量有关人员的职业资格和专业资质等证明;生产条件、生产设备和特种设备维护情况;仪器仪表和计量器具的检定和校准情况;外部供方的选择和控制管理记录等;检测试验能力及相关资质。

6)设备工程质量控制。将设备工程质量控制按照设备的形成过程分为“设计过程”、“制造过程”、“储运过程”、“安装过程”、“调试过程”、“验收过程”、“质量保证期相关过程”和“设备检修、再制造过程”。其中前6部分与2010版标准相同,但是其内容更加详实具体,与现场实际情况更加贴合。

与2010版标准比较多出了“质量保证期相关过程”和“设备检修、再制造过程”2个部分,其分别规定了监理工程师在这两个环节应实施的监理活动。

7)2022版标准的设备工程进度控制和费用控制与2010版标准相同。

8)增加了合同管理。规定了与合同管理有关的监理活动。

9)沟通与协调。沟通与协调作为设备监理活动的重要环节,2022版标准将其分为会议沟通、监理指令和报告制度3个方面。会议沟通又分为开工前的交底会(首次会议)、定期召开的项目例会和项目专题会议,各类会议的内容和结论应形成会议纪要。

监理指令是监理机构根据问题的严重程度与被监理单位沟通的书面形式,分别为监理联络单、监理通知单、工程暂停令和开/复工令等。

报告制度是指按照监理合同约定向委托人汇报、沟通的形式,包括周报、月报和专题汇报等。

10)第10章“控制管理过程与活动”。该章的内容增加了“监理机构的公正廉洁管理”、“监理人员的控制管理”和“委托监理合同的管理”等内容。对设备监理单位派出的设备监理机构、监理人员培训、委托合同执行、项目实施检查与评价和不合格控制与纠正进行了规定和要求。

11)第11章“收尾过程与活动”。该章的内容规定了监理项目完工确认、资料归档要求、监理报告和监理工作总结与改进应包括的内容。

2 新规范的应用建议

中国设备监理协会的成立、设备监理行业的发展和注册设备监理师制度的建立等参考和借鉴了建设监理的经验,将合同管理和三控(质量、进度、投资)作为质量体系的核心内容。中国设备监理协会编制的《设备监理行业发展规划(2021-2025 年)》充分认识到设备监理在当前和今后是机遇和挑战并存的时期,在指导思想、基本原则和主要目标三方面提出了明确的总体要求[6],要求设备监理行业在提升服务意识和质量意识、着力培育优质品牌和全面建设人才队伍三方面全面加强行业能力建设,明确在加快标准和创新驱动行业发展等方面要有所作为[7]。

2022版标准的修订升级就是行业发展规划具体实施,新规范将对设备监理单位和设备监理人员产生较大的影响,提出更高的要求。

2.1 对监理从业人员的要求

2022版《设备工程监理规范》标准规定了设备监理的本质属性在于提高设备产品质量,新规范结合了GB/T 19016/ISO 10006《质量管理 项目质量管理指南》、GB/T 37507/ISO 21500《项目管理指南》和GB/T 27020/ISO 17020《合格评定 各类检验机构的运作要求》等国内外标准的内容,整合了质量管理、项目管理和风险管理等最新理论和实践,对设备监理从业人员的职业素养和技术水平提出了更高的要求,设备监理工程师特别是高级设备监理师的知识体系应包括专业知识、法律法规知识、项目管理理论和方法、设备监理理论和方法和能力与素质和经验,具备丰富的管理经验和工作经历和良好的技术能力等素质[7]。

2.2 对设备监理行业的要求

2010版《设备工程监理规范》标准与质量有关的监理过程到“设备调试验收”阶段,2022版标准增加了“质量保证期相关过程”和“设备检修、再制造过程”,并规定了监理工程师在这2个环节应该实施的监理活动,这与近年来有些业主要求设备监理向上和向下延伸相吻合。相关文献研究统计表明,石油装备制造质量问题40%是源自设计图纸,有些问题甚至到了调试和试运行阶段才出现[8]。监理活动的延伸使监理项目的监理周期从时间上至少多出一年,贯穿设备从设计、原材料验收、生产制造、质保期间的检修、维修和返厂维修的全过程,这就要求设备监理单位及时转变工作思路和方法,及时根据项目要求制修订项目监理计划和实施细则,不断提升自身的实力建设,加强全过程监理的理念,更好的满足委托人的要求,为客户创造更多价值。

3 结束语

《设备工程监理规范》作为指导设备监理活动的唯一标准,对促进我国的设备监理行业健康成长起到了重要作用。设备监理行业经过十几年的发展,行业情况发生了很大变化,为适应行业的发展,第一次修订升级的2022版标准无论结构和内容都发生了很大的变化,设备监理行业应对新标准进行分析,深刻理解这些变化对监理工作的指导作用,以促进和保证设备监理行业健康发展。