秉持“三心”而行，守护公司价值

一名合格的证代，既要怀揣敬畏之心、责任之心、进取之心，还要时刻保持如履薄冰的谨慎、见叶知秋的敏锐，把各项工作想在前、谋在先、落在细，防微杜渐、未雨绸缪

我于2008年加入陕西北元化工集团股份有限公司（以下简称北元集团），先后在采购中心、企业管理部、证券事务部等部门任职。自2017年起，我担任北元集团证券事务代表一职，其间曾有幸参与了公司从股份改制、辅导验收、申报核准到挂牌上市的整个IPO过程。长期的学习锻炼，让我突破了认知和能力的瓶颈，深刻地感受到，做一名合格的证代，既要怀揣敬畏之心、责任之心、进取之心，还要时刻保持如履薄冰的谨慎、见叶知秋的敏锐，把各项工作想在前、谋在先、落在细，防微杜渐、未雨绸缪。只有这样，方可成为董秘的好参谋、好助手。

以敬畏之心，全方位精耕治理水平

有言道：“盖事业者，成以手，亦赖乎于心者也。”证券事务代表是公司规范治理和信息披露工作的具体执行者，要常怀敬畏之心，时刻保持“风险”意识和“合规”意识，及时督促公司及董监高不触及监管红线，为企业价值创造提供坚强保障。

在工作中，我严格按照监管规定，积极协助董秘构建有效的治理机制和内控制度，平衡好股东与管理层、大股东与中小股东、公司与其他利益相关者的关系，时刻以公司利益为重，对全体股东负责。5年来，我带领部门同事牵头梳理修订了《董事会授权经理层管理办法》《规范与关联方资金往来制度》等37项上市公司内控制度，进一步完善了法人治理制度体系，避免决策风险；探索建立“三会”全生命周期管理体系，进一步规范了议案编写标准及报审流程，同时定期对“三会”决议落实情况进行监督检查与评价考核，使顶层决策的有效落地得到保障；定期组织董监高参加合规培训，组织证券部人员参加业务培训，提高其履职能力及合规意识；坚持每月通过短信提醒董监高严格依法执行相關股票买卖操作的规定，坚决杜绝公司董监高违规买卖公司的股票，持续提升公司规范运作水平。

上市以来，北元集团凭借其扎实的公司治理实践获得监管和权威评价机构的广泛认可，先后荣获第十八届中国上市公司董事会“金圆桌奖”优秀董事会奖等奖项，公司治理改革实践案例也在《董事会》杂志上权威发表。

以责任之心，多维度提升信披质量

信息披露是上市公司的生命线。信披质量如何，直接反映上市公司的诚信态度及其对中小投资者的负责精神。我始终秉持“信息披露无小事”的原则，全力协助董事会秘书认真履职，主动钻研学习，广泛涉猎财务、投资和法律等专业知识，多次带领团队深入陕煤股份、陕鼓动力、隆基绿能等优秀上市公司对标学习，择其善者以为师资，不断汲取先进经验，多维度提高信息披露质量。

熟悉监管规定，提高业务水平。为了全面掌握信息披露监管要求，我认真研学证券监管机构的信息披露监管文件，实时关注相关法律法规更新动态，积极参与监管层举办的各项培训和讲座，从而加深对新证券法、股票上市规则等各类监管法规的理解与掌握。同时，我坚持关注行业和市场环境变化，积极参加公司各部门日常交流会，充分、细致地了解公司战略发展、生产经营等情况，以便更好地开展工作。

规范审核流程，预防违规风险。任职以来，我全力协助董秘及相关同事在合规流程上积极建树，协助部门出台了《信息披露事务管理办法》，严格落实审核责任制，在各部门确定信息披露责任人，建立覆盖全公司的信息披露联络网；采取内部流程会签机制，多维度审核，层层压实责任，确保披露的信息数据准确、内容完整、表达无误；实行双人双岗复核制度，不断提高公告编制、审议及披露工作质量和效率。

注重细节把控，保证信披质量。天下大事，必作于细。做好信息披露工作需要高度的责任心和细致严谨的工作态度。对待每一份公告要字斟句酌，不放过任何一个可疑点，力求做到万无一失，不留瑕疵，最大限度保证信披质量。公司上市以来，我带领部门人员主动编制披露ESG报告，“零报错”披露公司年报、季报等定期报告及临时公告，从未出现补充、更正等情形以及信息披露违规等情况。同时，我积极推动内幕信息精细化管理，从源头控制内幕信息知情人范围，缩短内幕信息传递链，对内幕信息生成、传递、披露等环节进行全过程跟踪监督、全闭环动态管理，杜绝内幕交易的发生。

得益于对信息披露高度负责的态度和努力，公司荣获上交所2021—2022年度信披工作考核A级评价，并屡获监管机构的高度认可。

以进取之心，多渠道增强价值认同

鲁迅先生说过：“不满是向上的车轮。”一名合格的证代，只有经常处于这种“不满”的状态，时刻保持进取精神，排斥万难，黾勉上征，才能在各项工作中创新突破，让市场及投资者更好地认识企业内在价值。

常态化召开业绩说明会，与投资者深度沟通。配合定期报告发布，我每年至少会组织召开2次业绩说明会，并根据不同投资者需求，采取“云参观”、现场、电话及网络会议等多种形式，与投资者进行深入交流。公司董监高在线回复投资者提问，认真听取投资者的意见和建议，有效提升了公司与投资者互动的深度、广度。

加强资本市场互动，展示公司内在价值。我协助部门建立了包含20余家券商、基金等机构及分析师在内的“白名单”，密切关注机构投资者持股变动情况，做好与现有股东和潜在股东的沟通交流，扩大公司在资本市场上的“朋友圈”和“曝光度”。同时，我们坚持“请进来”与“走出去”相结合，积极举办“走进上市公司”活动，主动邀请机构及个人投资者来公司实地调研参观；主动参加券商策略研讨会及资本市场论坛，充分展示公司内在价值。

强化全方位宣传，提高社会影响力。酒香也怕巷子深。通过多渠道宣传，才能让更多的投资者及潜在的投资者认识、挖掘公司的价值。一方面，我会配合定期报告发布进行业绩推介，与财经媒体良性互动，在公司官方网站、微信公众号等新媒体发布可视化业绩报告，以此扩大宣传覆盖面；另一方面，我也积极参加中国上市公司协会组织的年报业绩说明会、投资者关系管理实践案例评选活动，主动申报资本市场权威奖项，增加资本市场亮相频次。

坚持价值创造，为投资者谋求长期回报。高度重视投资者回报，让投资者共享公司发展红利，也是增强投资者价值认同的行之有效的途径之一。公司上市三年，累计现金分红约32亿元，平均分红比例高达64%；以资本公积金向全体股东每10股转增1股，合计转增3.61亿股，进一步提升了投资者信心，增进了投资者对公司的了解和认同。

“见贤思齐焉，见不贤而内自省也。”我将继续怀揣“三心”，向优秀上市公司看齐，着力提升利用资本市场的能力，与时俱进、不断创新，以信披合规守护价值，用资本运作重构价值，让投关管理传递价值，为公司价值创造和高质量发展赋能续航。

作者系陕西北元化工集团股份有限公司证券事务代表、第四届董秘好助手奖获得者

董秘荐助手

刘娜同志于2017年7月起任北元集团证券事务代表，全程参与北元集团首次公开发行上市等工作，为公司上市做出了积极贡献。

自公司2020年10月上市以来，刘娜同志专业敬业，勤勉尽责，协助本人持续完善公司治理，高效服务董事会建设，带领团队深入对标优秀上市公司，在企业治理、信息披露、资本运作、市值管理和投资者关系管理等方面进行了大量卓有成效的开创性工作，助推公司获得上海证券交易所2021—2022年度信息披露工作A级评价、中国上市公司ESG百强奖、第二十四届上市公司社会责任“金牛奖”等多项殊荣。

特此推荐公司证券事务代表刘娜同志参评《董事会》杂志社组织的“董秘好助手奖”评选活动。

推荐人：刘建国

陕西北元化工集团股份有限公司董事会秘书

董秘好助手奖评委点评

北元集团于2020年10月在上海证券交易所上市。作为北元集团证券事务代表的刘娜女士参与了公司改制、上市全流程，熟悉公司业务，工作认真负责。她在企业上市后建章立制，探索创新上市公司价值提升渠道，为公司治理进一步完善打下了良好基础。

证券部是上市公司的对外窗口，更是公司规范运作、健康发展的守护人。刘娜女士秉持勤学善思、认真踏实的态度，在证券事务的道路上心存敬畏、砥砺前行，全面参与公司“三会”运作、投资者关系管理、信息披露等工作，协助董秘构建有效的治理机制和内控制度，维护畅通有效的投资者交流渠道，多维度提高信息披露质量，推动公司不断完善规范化运作，提升公司资本市场形象，是名副其实的“董秘好助手”。

點评人：刘晓东

隆基绿能科技股份有限公司董事会秘书