基于F-ANP物流园区建设项目风险评价研究

李亚飞

摘 要：文章在文献研究基础上采取问卷调查、德尔菲法结合的方式，筛选、整理影响因素，并从环境、技术、管理和财务四个方面构建物流园区风险评价指标体系。在此基础上，运用集专家打分法、网络分析法和模糊综合评价法于一体的模糊网络分析法，建立物流园区建设项目风险评价体系，定量评估项目风险，最后再进行实证研究，旨在为案例物流园区建设项目提供相匹配的风险管理模型和风险管理对策，以便管理者根据对策制定计划，管控案例园区实施过程中的各类风险，从而提高园区的抗风险能力和竞争力，同时也可以为其他投资者、管理者、研究学者提供物流园区风险评价的实践经验。

关键词：物流园区建设项目；风险评价；模糊网络分析法

中图分类号：F252文献标志码：ADOI：10.13714/j.cnki.1002-3100.2023.12.015

Abstract： On the basis of literature research， this paper adopts a combination of questionnaire survey and Delphi method to screen and sort out the influencing factors， and constructs a logistics park risk evaluation index system from four aspects of environment， technology， management and finance. On this basis， the paper uses the fuzzy analytic net process that combines expert scoring， network analysis， and fuzzy comprehensive evaluation to establish a risk evaluation system for logistics park construction projects， quantitatively evaluate project risks， and finally conduct empirical research. It can provide matching risk management models and risk management strategies for case logistics park construction projects， so that managers can formulate plans based on the strategies， control various risks during the implementation process of the case park， and improve the park's risk resistance and competitiveness. At the same time， it can also provide practical experience for other investors， managers， and researchers in logistics park risk assessment.

Key words： logistics park construction project; risk assessment; fuzzy analytic net process

物流園区整合多方物流资源，聚焦物流企业集中发展，以升级物流设施设备，改善投资环境，提高服务质量，是现代物流发展的新产物和物流行业的基础节点，也是经济社会的重要支撑。截至2020年物流园区数量增加到1 802家，据不完全统计，2021—2022年规划建设的也有200余家，年均增长率达到19.4%[1]。

我国物流园区的建设发展起步晚、研究时间短且成果少，物流园区项目在风险研究领域整体偏弱，尤其是全生命周期的案例研究更是凤毛麟角，物流园区项目存在风险管理体系不健全，风险评价方法不全面等问题。很多投资者只看到了物流园区的发展热，却未关注其潜在的风险，管理者缺乏风险管理意识，很容易忽视物流园区建设项目风险管理，往往引发一系列诸如超预算、拖延工期、空置率高、资源浪费等投资和管理问题。然而，物流行业的国内外市场角逐却愈演愈烈，物流业的改革发展迫在眉睫，这也对物流园区的建设提出了更高要求[2]。

综上所述，物流园区的风险是复杂多变的，物流业能否快速、健康地发展很大程度上取决于其是否可以科学管理物流园区风险。因此，如何高效合理地辨识、评估、预防和管控风险具有十分重要的理论与实践意义[3]。本文选取物流园区作为研究对象，采用文献法、问卷调查法、德尔菲法识别风险项目，运用专家打分法、网络分析法、模糊综合评价法对案例物流园进行客观科学的风险评价分析，并以Z市四通物流园区为例进行实证分析，最终根据评价结果提出针对性的风险管控和预防措施，从而为园区的建设发展提供保障。

1    物流园区建设项目风险评价指标体系建立

类似于一般大型项目，物流园区建设项目具有建设周期较长，建设投资规模大，建设参与者众多，建设风险具有潜伏期而不易被发现等特征。除此之外，还具有社会公益性和企业商业性的双重属性、建设内容多元、建设环境复杂等本身特有的典型特征[4]。

1.1    物流园区建设项目风险识别

在研究大量文献资料后，本文初步将物流园区建设项目风险分为四大类：环境风险、技术风险、管理风险和财务风险。并从建设施工、物流园区经营管理、物流企业等多方面的工作人员中随机选取100名进行问卷调查，补充风险因素。同时选择12名相关领域的专家，包括物流园区建设项目专业人员、管理人员、物流企业人员、高校学者，利用德尔菲法完成物流园区建设项目风险因素的修正、整理。图1为物流园区建设项目风险识别流程。

1.2    物流园区建设项目风险指标构建

基于物流园区建设项目风险评价指标体系的目的性、系统客观性、科学性、实用性、动态性等构建原则，建立包含环境风险、技术风险、管理风险、财务风险4个一级指标，以及地理天气、交通基础设施、经济发展环境规划与配套设施等14个二级指标的物流园建设项目风险评价指标体系[5-6]。具体见表1。

此外，本文构建物流园区建设项目风险评价指标体系时基于两个假设；主要选择影响项目的关键指标，其他影响较小的風险忽略不计；模型中的风险变量可以根据物流园的不同进行调整，或筛选优化指标，使其更匹配研究项目风险的分析与评价。

2    物流园区建设项目风险评价模型构建

风险管理的本质就是分析风险，构建风险模型，实施控制。根据表1给出的风险评价指标体系，利用模糊网络分析法构建项目风险模型，控制层没有评价准则，网络层包含4个元素集，结果如图2所示。

本文采用专家打分法、模糊网络分析法，先确定物流园区建设项目风险因素集，包括总目标因素集和子目标因素集，再确定项目风险评语集，接着确定模糊判断矩阵，并构造二级指标、一级指标超矩阵计算权重，构造模糊加权矩阵计算权重，最后计算极限排序，得出最终风险评价结果。

3    Z市四通物流园区建设项目风险评价分析

3.1    风险因素集和风险评语集构建

3.1.1    总目标因素集

U={u1，u2，u3，u4}={环境风险，技术风险，管理风险，财务风险}。

3.1.2    子目标因素集

u1={u11，u12，u13}={地理天气，交通基础设施，经济发展环境}；

u2={u21，u22，u23}={规划与配套设施，技术先进性，可持续发展}；

u3={u31，u32，u33，u34}={战略制定，战略执行，管理者能力，团队协作}；

u4={u41，u42，u43}={投资规模，金融政策，通货膨胀，利率变动}。

3.1.3    风险评语集

V={v1，v2，v3，v4，v5}={高风险，较高风险，中等风险，较低风险，低风险}。

本次风险评价选取熟悉四通物流园区建设项目的10位专家，采用专家打分法得到评价数据，构造U到V的模糊评判矩阵R。

3.2     F-ANP确定权重

3.2.1    构造二级指标超矩阵计算权重

根据以上3个特征向量（表2-4），可以得到元素集u1结构的定量表示，即模糊判断矩阵W11。

同法计算得到元素集u2、u3、u4结构的定量表示，即W22、W33、W44。

同法，可以得到模糊判断矩阵W11、W12、W13、W14、W21、W22、W23、W24、W31、W32、W33、W34、W41、W42、W43、W44；基于以上矩阵Wij，组合形成模糊超矩阵W。

3.2.2    构造一级指标成分模糊权重矩阵

得到成分模糊权重矩阵A（具体计算见附录F）。

根据前文求得的W和A，构造模糊加权超矩阵。

用Matlab计算W，具体结果如下。

3.2.3    计算极限排序

基于前人的研究基础，可知W∞的每一列均为加权超矩阵对应于特征根1的特征向量，并且1是单根，除1以外没有模为1的其他特征根。

下面来求对应1的归一化特征向量W∞，用Matlab直接计算得到：

C=W∞=（0.015，0.013，0.011，0.016，0.016，0.016，0.082，0.098，0.152，0.099，0.121，0.111，0.131，0.119）。

3.3    综合评价

B=（0.003 2，0.0320 2，0.254 4，0.440 2，0.272 0）根据最大隶属性原则[7]，最大值为0.440 2，说明此物流园区建设项目风险较低，具备可行性。

3.4    风险应对策略

通过网络分析法得出，物流园建设项目风险因素一级指标权重为（0.209，0.248，0.231，0.312）。由此可以看出，最为重要的影响因素是财务风险，其次是技术风险，再次是管理风险，最后是环境风险。

3.4.1    财务风险控制策略

四通物流园区项目的财务风险权重最大（0.312），鉴于Z市四通物流园实际情况，以争取国家政策支持为主要手段来控制项目财务风险，具体可采取以下措施。

加强与政府部门联系，紧跟时事，深入研究物流园相关政策并理解政策意图，促使自身发展与国家和地方物流发展同步，抓牢政策红利。例如《“十四五”现代流通体系建设规划》中规定：完善全国农产品流通骨干市场等用地政策，探索增加支撑新业态发展的混合产业土地供给。Z市四通物流园区主营农产品运输，可利用这一规定积极争取用地政策，包括但不限于土地出让金和市政配套基础设施费用的减免、商业用地、居住用地的协调等，保证物流园区的可持续发展。

3.4.2    技术风险控制策略

四通物流园区建设项目的技术风险权重（0.248）低于财务风险（0.312），本文分析得到的技术风险主要表现为物流园建设过程中的技术先进性不足。为建设现代化物流园、提升园区竞争力，需要推广应用物联网技术，推进运输、仓储、装卸、包装、配送等物流环节的智能化建设。例如采用统一标准采集物流电子信息，利用网络技术自动处理，为园区货运车辆加装智能设备、引进物流机器人等先进设备、改建智能仓库等，加快培育形成物流园“互联网+”新模式。

3.4.3    管理风险控制策略

四通物流园区建设项目的管理风险权重（0.231）略低于技术风险，表现在人才资源的缺乏和先进管理理念的引入等问题。针对这些不足，可以从以下几方面做出努力。

在国家和地方政府相关政策指导下，制定四通物流园区发展战略目标并做动态调整，保证园区战略与政府政策的一致性和正确性。

正视现代物流业专业人才短缺问题，外引内培人才。一方面，大力引进相关专业高层次管理和技术人才；另一方面，加大原有职工在信息技术、智能技术、管理理论等方面的专业知识培训，从内部培养人才。

主动与Z市高校开展校企合作，定向培养学生，从而为园区储备人才。

3.4.4    環境风险控制策略

环境风险是本物流园建设过程中影响权重最小的因素（0.209）。通过前文的访谈和问卷可知，本项目的环境风险主要来自自然环境和社会环境不确定因素的影响，这也与前期缺乏对本地区详细的调查了解有关。因此，物流园建设过程中虽然无法详尽地掌控自然环境和社会环境的变动，但也必须通过财务、技术、管理等其他方面的控制来预防环境风险，规避其负面影响。

4    研究结论

本文在前人研究的基础上，梳理物流园区和风险相关理论研究现状，通过物流园区风险指标体系和评价模型的构建，全面系统地分析评价Z市四通物流园区建设项目，得出其风险评价最大值为0.440 2，根据最大隶属度原则，物流园建设项目风险较低。其中，财务风险影响权重占比最大，环境风险权重最小，技术风险和管理风险权重分列第二、第三，并针对评价结果提出了财务、管理、技术、环境等方面综合性的改进策略，从而为企业下一步的风险管理提供参考。

参考文献：

[1] 王东方，董千里．中国城市物流发展空间结构演化及影响因素[J]．北京交通大学学报（社会科学版），2019，18（4）：125-139.

[2] 唐苏苏．N市商贸物流园区建设项目风险管理研究[D]．重庆：重庆理工大学，2020.

[3] 曹庆奎，李泽伟，任向阳．基于PPP模式的物流园区建设项目风险评价研究[J]．物流科技，2016，39（9）：5-8.

[4] 刘彦萍．JN国际物流园建设项目风险管理研究[D]．青岛：青岛大学，2020.

[5] 邵玉华，周媛媛，户佐安．基于模糊网络分析法的铁路物流金融风险研究[J]．综合运输，2019，41（7）：95-101.

[6] 王迎晗，陆键，彭一川．基于模糊网络分析法（F-ANP）的高速铁路运营安全评价[J]．中国铁路，2020（2）：57-65.

[7] 武小燕．武威西北煤炭物流园区项目风险管理研究[D]．西安：西安科技大学，2018.