研究型科技论文中参考文献引著质量优化策略探析

2023-07-26张冀青

新闻研究导刊 2023年9期

摘要：参考文献是学术论文的必要组成部分，其引用和著录为论述论文所承载科研工作科学性、合理性、创新性特征提供支撑依据，是论文作者学术素养和期刊编校出版质量的重要体现，更为读者梳理论文所涉及科研领域学术脉络提供线索。为了提高研究型科技论文的参考文献引用和著录质量，文章采用“剖析+研究+归纳”方法，系统分析参考文献在论文写作、出版及传播过程中所发挥的作用，引著失真、引著失当、引著失范、引著失准四类参考文献引著问题的特征及根源；在此基础上，研究科技论文不同功能章节的文献引用需求特征和文献引著优化策略，归纳得出研究型论文按需选择、因位而异、因需而变的参考文献选择及引著质量优化策略，提出先易后难、需求牵引、重点突出的规范性、真实性、恰当性及质量水准检查核验、编辑完善流程。以刊于《清华大学学报（自然科学版）》《航空学报》的4篇研究型论文为例，用数据说明不同功能章节的文献引用需求；又以参考文献在线导出功能为例，选择规范的参考文献著录标准化格式，有助于减少录入错误。文章研究科技论文中参考文献引著质量，旨在提高科技类论文学术品质、编辑工作效率、出版质量和信息传播能力，缩短理论成果传播的路径，拓宽优秀学术成果的传播范围。

关键词：科技论文；参考文献；引用；著录；编辑

中图分类号：G232.2 文献标志码：A 文章编号：1674-8883（2023）09-0210-04

研究型论文是一种最为常见的科技论文，其重要特征是需要客观、高效、相对完整地反映论文所锁定的科研工作的研究对象、研究思想、研究发现、研究意义，以及作者实施该研究过程中所采用的分析、计算、实验方法。参考文献的引用和著录（以下简称“引著”）不仅是论述论文所承载科研工作科学性、合理性、创新性特征的支撑依据，同时也是提高作者科研效率及写作效率的重要手段和途径，是论文作者学术素养和期刊编校出版质量的重要体现，更为读者梳理论文所涉及科研领域学术脉络提供了最直接、简便的线索。如何提高参考文献的引著质量，是一个值得引起作者、编辑、读者共同关注，需要与时俱进进行深入研究的课题。

参考文献的引著是一个重要而容易出现学术道德和编辑加工质量问题的环节。凡大林等探析了学术论文文献引著的质量，论文科研工作的系统性、学术研究成果的继承性，以及论文作者写作能力、治学态度、文献鉴赏及信息驾驭能力之间的印证关系[1]；黄政等归纳了科技论文引用过程中容易出现的“引用失真、引用过时、引用不当、引而不著”等常见问题，在著录过程中“序号、著者、题名、刊名、页码”等信息环节易于出现的格式性问题，以及相应的审核对策[2]；陆遐等针对部分作者在文献引用中存在的“为什么引、在哪里引、怎么引”的认知盲点，以及“引用什么样的文献”选择策略误区，阐述了适时、全面、按需、规范、高品质引用参考文献的合理化方法[3]；许花桃等针对科技论文中典型的参考文献引用不当和文中標注不规范问题进行了分类例证分析[4]；常思敏分析了文献引著失当中经常出现的“常识性、文献性、道德性、拼凑性、著作权归属性”冗余的引用现象[5]；郭茜进行了文献论著不规范现象分布特征的统计分析和原因剖析[6]；陈浩元、齐贵亮分别介绍了科技论文参考文献著录过程中“序号、作者、标志符号、刊名、卷（期）、页码”等的规范化著录及编辑事项[7-8]；侯集体对照GB/T 7714—2015[9]，采用数理统计方法，通过资料对比分析了6种编辑出版类期刊参考文献著录不规范的现状[10]；曹启花等对7个自然科学学科的14种期刊参考文献著录方面存在的准确性和规范性问题进行了分类、归纳、分析[11]；刘燕介绍了参考文献在论文正文中的规范化引用方法、格式，并进行了实例分析[12]；程晓英介绍了期刊编辑如何运用数据库检索等方式进行参考文献真实性核实，如何进行文献的“时效性、代表性、相关性”优化[13]；黄金武等分析了最常见的引而不标，不加甄选地转引、滥引，引文量少，引文存在知识性偏差，引文标注格式不规范等问题[14]。

文献的引著包括引用和著录两项工作，其中引用是指在论文正文的恰当位置以规定方式标注所引用的文献的序号或其他标志，而著录则是指在正文后的参考文献部分按规定罗列所引用文献的责任者、题名、刊名、卷（期）、页码等信息。本文在分析科技论文参考文献作用、常见引著问题类型及根源的基础上，从研究型论文的文献引著需求出发，归纳研究型论文文献引著质量优化的策略、原则及方法。

一、参考文献的作用与常见的引著问题

（一）参考文献的作用

从论文写作的角度来说，客观、真实的参考文献引用、著录担负着说明研究型论文研究中所采用的公式、数据的来源，所建立的计算方法、实验手段及技术解决途径的科学依据，为作者在论文中关于其选题价值、学术贡献、相关研究现状、研究结果合理性分析相关的论述及评论提供论据和文献支撑的重要作用。任何科学研究成果都需要利用和借鉴前人或他人的研究成果，通过查阅国内外大量的相关文献，总结并汲取前人的经验和教训，使后来的研究者少走弯路。在文后列出参考过的文献，既可以揭示科学发展的继承性和连续性，体现论文本身的学术内涵和价值，也可展现作者自身的学术素养。科学研究具有创新性和进步性，不能总是重复前人或他人的研究成果。为体现自身成果的创新性和进步性，就需要在文中阐述他人的研究成果，然后与自身的成果进行对比分析，进而体现自身研究的价值所在。参考文献的引著，是一种在广泛范围内促进同行认可的重要做法。如果某一论文或者某一期刊经常被引用，足见该文或者期刊在该领域中具有研究评价价值。

从编辑与读者的角度来说，恰当、规范、高水准的文献引用，可以帮助编辑判断该论文是否符合其所在学术期刊的发稿范围，其研究是否与当前该领域内的前沿基础研究、重大科技需求相关，以及发表后产生潜在学术影响力的可能性；可以帮助读者了解作者学术素养、治学严谨程度，从而为判定其研究结果及结论的科学性、合理性和可信性提供参考，为进一步查实论文或论文中引用的观点、事实数据提供依据。除此之外，也有利于情报人员进行情报和文献计量学研究。

（二）常见引著问题及根源

按性质和负面影响程度的不同，可以将参考文献引用和著录过程中常见的问题归纳为失真、失当、失范、失准四个不同类型和层次。

1.引著失真

引著失真包括“用而不引”“多用少引”“引而未用”。“用而不引”是指用了其他论文的研究成果而未加标注引用和著录。“多用少引”是指实际采用的其他论文中的成果很多而加以明确标注并引著的很少。“引而未用”是指形式上引用、著录了某些论文或成果，而实际并未在该文的研究中采用，也没有与本文的各种论述存在紧密的逻辑支撑关系。出现此类问题的根源若非作者疏忽，往往有涉及学术道德问题的嫌疑，是性质最为严重、负面的引著问题。

2.引著失当

引著失当包括“引用不足”“冗余引用”“引用相关性差”等，分别指引用的文献数量不足以满足作者的写作或表达需求，引用的文献数量超出了作者的写作及表达需求，从而导致作者的写作和表达需求与文献内容之间的逻辑关联性差、支撑效果薄弱。出现此类问题，如果不是作者没有足够重视，一般映射出作者在文献搜集、分析及选择等方面还有较大提升空间，一般不涉及学术道德问题。

3.引著失范

引著失范包括“著录失范”“引用失范”，分别是指没有按规定的格式和要求在正文后的参考文献部分著录参考文献的作者、题名、来源、页码等信息，以及没有在正文中出现引用现象的位置正确标注所涉及的参考文献序号或作者等辨识信息。虽然引著失范是一般技术性问题，容易在文稿编辑出版过程中被发现和消除，但也在一定程度上折射出作者治学的严谨程度。

4.引著失准

引著失准是指所引用文献的“影响力”“可信度”“时效性”不高，一般表现为所引用文献比较陈旧、出版加工质量差、所承载科研工作不科学严谨等，引用此类文献会影响稿件的录用概率、稿件出版质量和传播过程中学术影响力的正常发挥。出现此类问题一定程度上映射出作者的文献鉴赏能力和水平。

作为论文作者，其对文章负有全部责任。作为编辑，除了将工作重点放在对论文正文的审校及加工方面以外，更要重视参考文献的引著准确与正确，养成核对出处的习惯，避免潜在错误，从而达到从源头上杜绝这些现象的发生。

二、论文各组成环节的引著需求及优化

一篇典型的研究型论文，一般由题名、摘要、关键词、正文、参考文献等功能要素组成。其中“参考文献”部分用于集中著录作者在正文中引用的文献的作者、题名、刊名、年卷（期）、页码等信息，并按规定格式排序、编号、标识文献类型，而在正文中的引用位置按规定格式标注所引用的文献的序号或其他辨识信息，文章的题名、摘要、关键词、结论部分一般情况下是没有文献引用需求的。

研究型论文的正文一般可分为引言、研究对象与研究方法、结果与讨论（或结论）三类组成要素，即功能環节。各组成要素的名称可能因学科及期刊差异有所差别，但不影响其性质和文献引用需求。

（一）引言部分

1.引著需求

对于研究型论文，因为引言部分的功能是说明论文选题的重要性、相关研究的进展以及该论文的学术贡献，在此部分可适当进行引用，而且尽量引用来源可靠、时效性强、学术影响力较大的文献，足以支撑作者选定的研究对象是领域内的前沿、热点或关键研究领域；或者文献来自国内外重要科研团队，包括作者近期在此领域的研究比较活跃，或长时间被关注的研究对象，论文所研究的对象或问题应该是作者针对该领域一个没有解决或没解决好的问题展开攻关，有自己的创新性和学术贡献。

以研究型论文为例，笔者从中国知网选择了《多级压气机通流与CFD一体化优化设计方法》[15]《基于位置服务大数据的粤港澳大湾区通勤标度特征分析》[16]《高超声速典型弹道下的壁板热气动弹性动力学分析》[17]《月球探测器天文测角/单程无线电时间差分测距/差分测速导航方法》[18]4篇论文，前2篇刊于《清华大学学报（自然科学版）》，后2篇刊于《航空学报》。经过统计发现，这4篇论文总文献引用数量分别为24、41、22、25，其中在引言部分的引文数量分别为14、24、5、12，占比为58.3%、58.5%、22.7%、48%。

2.优化策略

引言部分尽量选择高水平学术期刊、高可信度科研团队近期发表的高质量代表性学术论文来支撑论文选题的价值、意义、学术贡献，数量要充分，但不要引用冗余的不相关文献。此部分是作者、编辑工作检查、核查的重点。

（二）研究对象与研究方法部分

1.引著需求

研究对象与研究方法部分的功能是说明作者锁定的研究对象，所采用的分析、计算或实验方法在文献引用和著录中，需要用参考文献引著来支撑论文研究过程和方法的科学性、合理性，因此在研究对象与研究方法部分也可适当进行引用。

仍以《多级压气机通流与CFD一体化优化设计方法》《基于位置服务大数据的粤港澳大湾区通勤标度特征分析》《高超声速典型弹道下的壁板热气动弹性动力学分析》《月球探测器天文测角/单程无线电时间差分测距/差分测速导航方法》4篇论文为例，它们在研究对象与研究方法部分的引文数量分别是10、11、10、5，占比分别为41.7%、26.8%、45.5%、20%。

2.优化策略

研究对象与研究方法部分尽量客观、全面、系统地引著作者自己在研究过程中真正参考过的文献资料，直接引用的公式、数据要明显客观地标明文献来源，所采用的计算方法、实验方法、技术手段也需要引用文献来说明其科学依据。因此，这里的文献引著工作更加注重客观、全面、系统，不要有遗漏。

（三）结果及讨论部分

1.引著需求

结果及讨论部分的功能是介绍并讨论作者通过分析、计算或实验研究发现的规律、现象和特征性的东西，但其科学性、合理性、正确性则需要作者自己“引经据典”去分析、论证，这个“引经据典”就是参考文献引著。因此在结果及讨论部分引著也很常见。

仍然以上述4篇论文为例，除了《多级压气机通流与CFD一体化优化设计方法》在结果及讨论部分没有引用以外，《基于位置服务大数据的粤港澳大湾区通勤标度特征分析》《高超声速典型弹道下的壁板热气动弹性动力学分析》《月球探测器天文测角/单程无线电时间差分测距/差分测速导航方法》在结果及讨论部分的引文数量分别是6、7、8，占比分别为14.6%、31.8%、32%。

2.优化策略

结果及讨论部分，在引用文献来支撑研究结果的科学性、合理性和正确性过程中，需要选择真正相关、可比、可信的文献来满足这一需求。

综上所述，需要在秉持按需引用、因位而异、因需而变的策略下，客观、恰当、规范、高水准地进行参考文献的引著工作。这里需要着重指出的是，虽然文献的时效性在引言部分十分重要，但在研究对象与研究方法部分、結果及讨论部分所述的文献选择及引著过程中不宜过分强调。

三、文献引著的检查、编辑与核验流程

目前，很多网站都有文献导出功能，其格式有GB/ T 7714—2015、CAJ-CD、MLA、APA等，为读者、编辑快速、精准、规范地获取电子资源提供了便利。以同一篇论文为例，笔者使用线上导出功能导出了GB/T 7714—2015、MLA、APA三种格式：

（1）吴警.新媒体视域下红色文化融入高职思政课教学路径研究[J].新闻研究导刊，2023，14（05）：81-83.

（2）吴警."新媒体视域下红色文化融入高职思政课教学路径研究."新闻研究导刊14.05（2023）：81-83.

（3）吴警.（2023）.新媒体视域下红色文化融入高职思政课教学路径研究.新闻研究导刊（05），81-83.

使用导出功能，减少了录入错误，正确率较高。但对文献引著的检查仍然是不可或缺、必不可少的环节，需要本着先易后难、需求牵引、重点突出的原则对文献进行检查、编辑、核验。

首先，检查参考文献引著是否规范。按照参考文献标准进行规范性检查、编辑，具体包括：检查正文的参考文献著录是否规范；检查所有著录的参考文献在正文中是否有标注引用，是否漏标或错标，格式是否正确。通常此处的问题是最多的，比如带引号和不带引号参考文献的序号在文中正确标注的位置不甚清楚或者被忽略，等等。这些问题更正之后，第一步的规范性检查和编辑才算完成。

接下来，核验文献引用是否得当。根据本文“论文各组成环节的引著需求及优化”中“引言部分”“研究对象与研究方法部分”的原则和策略，逐一分析论文各部分需要引用参考文献的要素、位置和需求属性，核验这些需求是否在已经引著的参考文献中得到满足，针对不足的地方进行补充或修改，多余之处则要逐一分析：是冗余引用还是虚假引用？根据性质，建议作者进行删除、替换处理，以保证引著工作的真实性、恰当性。

最后，对引用参考文献最多的引言部分进行重点的时效性、相关性分析，同时对此部分参考文献的作者及期刊分布进行分析，避免出现虚假引用，文献时效性、相关性差，以及来源过于集中且学术质量不高等常见问题，以保证引著工作的质量水准。

参考文献正确引著，有助于网络传播，有助于加快科技成果向实践成果转化，有利于学术生态系统的良性循环。在当今互联网主宰人们生产生活的信息时代，科学成果通过互联网重新整合然后被快速传递，将以学术论文作为表现形式的科技成果重新汇聚成数据库供使用者查阅，参考文献在其中扮演着桥梁角色，其引用与著录的准确有效是整个数据库高效运转的前提和基础。参考文献正确引著，可促使对科技成果的评价更加客观有效，进一步提升业界整体科研水平；缩短理论成果传播的路径，拓宽优秀学术成果的传播范围，有效达成成果的继承和发扬工作。

四、结语

本文从参考文献在科技论文撰写中发挥的作用出发，剖析了文献引著过程中经常出现的不同层次的问题，以及其出现的主客观原因，在此基础上建立并阐释了基于研究型科技论文各组成要素表达功能需求分析的参考文献引用、著录策略，以及其引著质量优化途径和编辑、核验过程的关键事项，有利于提高该类学术论文的学术品质、编辑出版质量和信息传播能力。

参考文献：

[1] 凡大林，朱达荣，仕敏，等.浅析参考文献对科技论文的印证关系[J].安徽建筑大学学报，2018，26（3）：111-114.

[2] 黄政，郝希春，汪峰.编辑应重视对科技论文参考文献的审核[J].编辑学报，2009，21（4）：310-311.

[3] 陆遐，薛来奇.参考文献引用及其研究的盲点与误区[J].传播与版权，2015（1）：51-52.

[4] 许花桃.科技论文参考文献引用不当及文中标注不规范的问题分析[J].编辑学报，2011，23（4）：318-320.

[5] 常思敏.科技论文中冗余参考文献分析[J].出版科学，2015，23（1）：43-45.

[6] 郭茜.投稿论文中参考文献著录不规范的统计分析与应对措施[J].湖北师范大学学报（自然科学版），2018，38（3）：181-185.

[7] 陈浩元，颜帅，郑进保，等.关于文后参考文献著录若干问题的释疑[J].编辑学报，2011，23（2）：109-113.

[8] 齐贵亮.科技论文中参考文献著录常见问题分析[J].传播与版权，2021（1）：19-22.

[9] 信息与文献参考文献著录规则：GB/T 7714—2015[S].北京：中国标准出版社，2015-12-01.

[10] 侯集体.编辑出版类期刊参考文献著录现状分析[J].中国科技期刊研究，2017，28（9）：821-826.

[11] 曹启花，梅楠，胡小洋，等.科技期刊参考文献著录质量分析及提升策略[J].中国科技期刊研究，2022，33（11）：1514-1519.[12] 刘燕.科技论文参考文献序号在正文中标注位置探讨[J].出版发行研究，2014（10）：79-82.