危险源识别及评价工作要点

樊华伟 中国五环工程有限公司 武汉 430074

危险源识别及评价是职业健康安全管理工作的前提与基础，与安全生产风险分级管控的核心含义一致。危险源识别是寻找职业健康安全管理工作的“管控对象”；危险源评价则是确定“管控对象”的严重等级。做好危险源识别与及评价，才能确保职业健康安全管理工作的有效性，实现风险受控，安全平稳的状态。

在进一步了解危险源识别及评价的核心内容前，我们先了解两个相关理论：“能量意外释放理论”、“奶酪模型理论”。

“能量意外释放理论”认为：所有事故的发生都是能量在不受控时释放带来的后果。比如高速路上奔驰的汽车带有强大的动能，当驾驶不当或车辆故障时会导致撞损事故。

“奶酪模型理论”的深层次含义与“能量意外释放理论”一致，但该理论更加强调危险源控制措施的失效，也就是屏障失效，或者说能量控制措施失效，这种失效就是另外一种形式的危险源。比如高处作业时，如果作业人员也没有规范使用安全带，此时平台出现缺陷，就极可能造成作业人员的高处坠落事故。

这两种理论都清晰地表明了事故发生的两个核心：一是有意外释放的能量（危险源形式一），二是能量失控（危险源形式二）。

因此，如何准确地识别潜在的能量物质，并对能量物质现有的防护措施情况进行研究和评价，再采取针对性改进措施，确保能量物质的稳定状态，是预防职业健康安全事故的最有效手段。

在工作中，识别出各类潜在的能量物质，还要对能量物质现有的防护措施有效性进行识别，并结合能量物质的能量大小与防护措施的有效性进行综合评价，确认风险大小，这项工作就是危险源识别与评价。

1 危险源的基本概念

《职业健康安全管理体系要求GB/T 45001-2020》明确提出了“危险源”的定义是： “可能导致人身伤害和（或）健康损害的根源、状态或行为，或其组合”。

对危险源的概念进一步分析，结合“能量意外释放理论”、“奶酪模型理论”，可以将危险源分为两类：

第一类危险源是：能量或具有能量的物质。如堆放的炸药具有化学能，运转的齿轮具有机械动能，站在高处的人具有势能等等，都属于第一类危险源，它是导致事故发生的根源。

第二类危险源是：能量物质的防护措施缺陷。通常把这类缺陷归为三种方式：人的不安全行为、物的不安全状态、环境因素。比如在堆放的炸药附近抽烟，导致爆炸事故，这里面就存在抽烟人的不安全行为、还存在堆放企业管理过程中的缺陷等。

危险源的识别及评价工作，就是要找到这两类性质的危险源，并对其存在失控的可能性进行评价。

需要注意本文的“危险源”与“危险化学品行业中的危险源”的区别。《危险化学品重大危险源辨识（GB18218-2009）》中对于重大危险源的识别和评价标准仅仅适用于危险化学品的生产、使用、储存和经营。

2 危险源的识别

2.1 危险源识别准备

（1）危险源识别的输入信息主要有：事故发生机理，企业内部信息，相关的法律、法规、规程、条例，相关的技术标准。

（2）危险源识别要确保两个要点：一是全员开展危险源识别工作，危险源识别是系统工程，不是一个部门、一个专业的事情，需要全系统涉及的全体人员的参与；二是保证必要的人力、物力和资金，尤其是如果缺少领导力的支撑，工作的开展不会落到实处。

（3）危险源识别要关注五个因素，包括：①所有的人员和设备，包括涉及到的所有作业及活动类型；②三种状态，包括正常、异常和紧急；③三个时态，包括过去、现在和将来；④非常规活动；⑤变更。

2.2 危险源识别的主要流程

（1）确定识别对象。

识别对象一般指业务所覆盖的范围，以及可能会影响业务的外在范围。业务可以指一个整体的区域，如某项工程，某个工厂，某家企业；也可以指一项活动，如某个特定主题的活动，某项施工作业等；还可以指某个事件。

以工程建设活动为例，识别时需要包括：①所有工作现场的活动和服务中存在或可能存在的危险源；②与变更相关的危险源；③外部组织对工作场所产生不利影响的危险源。

具体来说，识别对象可以是一个生产系统，也可以是非生产系统；可以是所有的工作任务集合体，也可以是某项任务；可以是一个生产工艺，也可以针对生产过程中的某个紧急与意外情况。识别对象根据需求来进行选择。

（2）分析识别第一类危险源（机、料），包括：产生能量的设备、能量载体。

常见的第一类危险源示例说明见表1。

表1 常见第一类危险源示例

第一类危险源就是能量物质，判断的简单方法就是：有能量或有危害。

（3）分析识别第二类危险源（人、机、法、环）。这类危险源可以分为三类：

①人的问题。

“人失误”：人的行为的结果偏离了预订的标准。

“人失误”的后果：可能会直接破坏能量物质的防护措施，造成能量意外释放；也可能间接造成物的故障，如防护措施失效，再引起能量意外释放。

②物的问题。

“物故障”：机械设备、防护设施丧失其规定功能的现象。

“物故障”的后果：直接导致约束能量的各类防护措施失效，导致能量意外释放。

③环境的问题（含管理缺陷）。

环境问题包括两个方面：一是物理环境存在的问题，比如系统运行环境，包括温度、湿度、照明等；二是指企业和社会的软环境，即管理缺陷。

“环境问题”的后果：不良的物理环境会引起物的故障或人的失误。

第二类危险源就是人的不安全行为、物的不安全状况、环境问题（含管理缺陷）。

2.3 危险源识别的常见方法

危险源识别的常用方法分为两类：一是直观经验法；二是系统安全分析方法。

2.3.1 直观经验法

常用的有对照经验法、类比法。

目前，在工程建设行业，大家最常用的还是“直观经验法”。这种方法简单、容易掌握，因此成为行业主要使用的方法。使用“直观经验法”要注意：①所识别的业务范围必须准确，要系统性地进行全过程识别，不能漏项。比如一项施工活动的危险源分析，可以从施工准备、施工工艺前后全流程、施工收尾等各个阶段着手，并覆盖“人机料法环”各方面；②注意识别活动的科学性和预测性，危险源识别其实就是对可能导致事故发生的原因进行预测，识别越准确，预测质量就越高。

2.3.2 系统安全分析方法

“安全系统工程”提供了“系统安全分析方法”，包括“定性分析方法”和“定量分析方法”，其中“定性分析方法”中的安全检查表、工作危害分析等方法在一些企业使用率也比较高。

（1）定性分析方法①安全检查表SCL

安全检查表为表格式检查工具，运用集体智慧，参照类似工厂、工程、工艺，依据相关标准、规程、规范、规定、有关事故案例，从“人机料法环”各个方面进行总结分析，按顺序罗列出需要检查的内容。在需要进行危险源识别时，可以对照事先编制的检查表，弥补知识、经验不足的缺陷。

一个好的现场检查表不代表就是适用于危险源辨识的检查表，现场检查表是对现状检查的参考用表，而危险源辨识的检查表更关注将来可能会出现的问题、情况；因此，编制危险源辨识检查表时，不仅仅依据标准、规程、规范、规定，更重要的是本行业发生的各类事故分析，包括未遂事件分析。

②工作危害分析JHA

严格来说，工作危害分析并不是危险源的识别方法，它与工作安全分析（JSA）类似，是一种作业活动常用的基本风险管理工具。包括了“危险源识别、评价、控制”全过程。但因其包含了“危险源识别”要求，因此，也逐渐成为工程行业常用的方法之一。

采用JHA 方法时，要注意分析人员必须熟悉分析对象的工艺、操作流程及要求；依据工艺流程逐步分解，分析出在不同时态和状态下可能出现的危害类别，进一步找出潜在的危险源。

（2）定量分析方法

“定量分析方法”对人员的专业技术、经验和能力要求都比较高，除了在安全性能要求较高的加工制造业使用较多之外，工程行业使用很少。常见的定量分析方法有事件树分析方法（ETA）和事故树分析方法（ATA）。

3 危险源的评价

在危险源识别和评价中，评价的难度往往比识别更高一些，就现阶段而言，对于危险源风险评级的认识也不统一。目前，常用的评价方面有两种：LEC 评价法和LS 评价法。

（1）LEC 评价法（作业条件危险性分析法）

LEC 评价法是一种简单易行的评价人们在具有潜在危险性环境中作业时的危险性的半定量评价方法，它是用与系统风险率有关的三种因素指标值之积来评价系统人员伤亡风险大小的。这三种因素是：①L——发生事故的可能性大小；②E——人体暴露在这种危险环境中的频繁程度；③C——一旦发生事故会造成的损失后果。

但是，要取得这三种因素的科学准确的数据，却是相当繁琐的过程。为了简化评价过程，可采取半定量计值法，给三种因素的不同等级分别确定不同的分值，再以三个分值的乘积D（D=L×E×C）的大小来评价危险性的大小。

（2）LS 评价法（风险矩阵分析法）

该方法常用于工作危害分析（JHA）。

LS 评价法的计算公式为：

式中，R 为风险程度；L 为事故发生的可能性；S为事故发生结果的严重性。

4 结语

危险源的识别和评价方法有很多，本文只列出了几种最常用的方法。在选择方法时，要根据识别对象的性质、特点和实际情况进行选择。但无论用哪种方法，如果想做好危险源的识别评价，就必须做到领导支持和全员参与，各专业识别和评价各个环节的潜在危险源，才能达到有效开展危险源识别评价的目的。