基于InCites平台的云南省科研机构ESI潜力学科多维度分析

摘  要：针对我国云南省科研机构学科建设基础和国际竞争力较弱等问题，文章利用InCites分析平台，结合文献计量学分析方法对云南省具有ESI学科潜力的18所科研机构的潜势学科进行机构间学科多维度评估分析。研究表明：潜势学科主要分布在生物学与生物化学、临床医学、数学、分子生物学与遗传学、药理学与毒理学和社会科学这六个ESI学科。针对潜力学科和弱势学科制定相应人才引进政策和学科评估跟踪，最大限度发挥引进人才的科研学术能力，在一定程度上推动云南省ESI潜力学科在全球学科竞争力中的地位和实力。

关键词：云南省科研机构；潜力学科；多维度分析；ESI数据库；InCites数据库

中图分类号：TP391    文献标识码：A  文章编号：2096-4706（2023）04-0130-05

Multi-Dimensional Analysis of ESI Potential Disciplines of Scientific Research Institutions in Yunnan Province Based on the InCites Platform

LI Guoqing

（Yunnan Agricultural University Library， Kunming  650201， China）

Abstract： In view of the problems of weak discipline construction foundation and international competitiveness of scientific research institutions in Yunnan Province， this paper uses the InCites analysis platform and combines with bibliometric analysis method to conduct the institutional multi-dimensional assessment and analysis on potential disciplines of 18 scientific research institutions with ESI discipline potential in Yunnan Province. The research shows that potential disciplines are mainly distributed in six ESI disciplines， such as biology and biochemistry， clinical medicine， mathematics， molecular biology and genetics， pharmacology and toxicology， and social science. It formulates corresponding talent introduction policies and discipline evaluation tracking for potential disciplines and weak disciplines， maximizes the scientific research and academic ability of introduced talents， and it promotes the position and strength of ESI potential disciplines of Yunnan Province in the global discipline competitiveness to a certain extent.

Keywords： scientific research institution in Yunnan Province; potential discipline; multi-dimensional analysis; ESI database; InCites database

0  引  言

近年來，图书情报学领域的科研人员利用InCites、ESI和JCR等国际权威数据库，结合文献计量学分析对ESI各学科领域进行了大量学科方面的研究[1-5]，对提升我国高校、科研院所在世界范围的学术地位和学科国际竞争实力起到了一定的推动作用[6]。从2002年至今，我国教育部学位与研究生教育发展中心每四年进行一次的学科评估体系中明确指出：以“SCI论文数”单一指标评价学术论文的做法早已饱受诟病，评估采用“定量与定性、质量与数量、国内与国外”相结合的“多维度学术论文评价”方法。例如将论文“他引次数”及“ESI高被引论文数”与最新发表的高水平期刊论文同时纳入评价指标等，创立学术论文评价的新质量文化[7]。2015年10月，国务院印发的《统筹推进世界一流大学和一流学科建设总体方案》中强调学科评估指标是推动一流高校和一流学科进入世界排名一流前列的重要标准[8，9]。2017年1月教育部、财政部和国家发改委联合印发的双一流建设实施办法中强调强化学科建设绩效考核要以学科为基础，应充分利用具有影响力的第三方评价[10]。2020年2月教育部和科技部联合印发文件（教科技〔2020〕2号）《关于规范高等学校SCI论文相关指标使用 树立正确评价导向的若干意见》中要求规范SCI论文相关指标应用，树立正确的论文评价导向，坚决摒弃“以刊评文”……不把SCI论文相关指标作为直接判断依据[11]。我国学科评估工作至今已完成四轮评估，结合近些年我国对科研论文评价相关标准的认定，教育部学科评估仍在参照国际上具有影响力的第三方评价ESI、WOS、InCites等国际权威型数据库的多指标评价体系对高校和科研院所学科进行整体水平评估，为科研单位及时了解本机构学科状况、促进学科建设、鼓励机构间合作等具有重要的指导意义。本文以InCites分析平台为基础，结合文献计量学分析，对2012—2022年间，我国西南地区云南省32所具有ESI学科潜力的科研机构的22个ESI潜力学科进行多指标、多维度对标分析，以期为加快提升云南省各科研机构学科国际竞争力提出切实可行的建议。

1  数据来源和评价方法

InCites平台是在汇集和分析Web of Science（WOS）三大引文数据的基础上建立起来的科研评价工具，包括InCites数据库、Essential Science Indicators（ESI）和Journal Citation Report（JCR）三个子数据库，拥有全面的数据资源、多元化的指标和丰富的可视化效果，综合各种计量指标和30年来各学科各年度的国际标杆数据[12]。在ESI学科分类体系下，InCites平台对学科论文评价进行论文数、学科规范化引文影响力（CNCI）、被引频次、高被引论文数及其占比、被引次数排名前1%（TOP1%）论文数及其占比、被引次数排名前10%（TOP10%）论文数及其占比、国际合作论文数及其占比、引文影响力等多指标呈现，将多指标进行综合分析，以更准确地对标结果评估学科间的关联性和差异性，避免仅使用影响因子、被引频次等单一指标对学科评价的偏差程度，提高学科评价的精准度。常用的文献计量学分析方法是一种定量化的学科评价方法，此方法得到的分析结果结合ESI和InCites数据库定性和定量分析方法基本能够对学科研究得到较为客观的评价[13]。本文将上述指标结合常用的文献计量学分析方法，对2012—2022年云南省32所科研机构的ESI潜力学科进行潜力预测和多维度对标分析。

2  潜力学科预测

机构潜力学科无法通过ESI数据库直接获得，可通过机构发表的SCI/SSCI论文被引频次、ESI引文排名及学科被引次数阈值进行潜力值估算，也可通过ESI学科阈值和InCites数据库得到学科被引次数进行估算[14]。本文对云南省32所具有ESI学科潜力的科研机构的22个ESI学科进行潜力预测，筛选各机构ESI潜力学科。ESI学科潜力值计算公式如下：

ESI前1%学科预测的计算方法：=InCites中ESI分类各学科实际被引次数/当期ESI各学科最后一名排名机构的被引次数阈值

通过上述公式估算：2012—2022年间，确定云南省具有ESI全球前1%潜力学科的科研机构共有32所（昆明理工大学、云南大学、中科院昆明植物研究所、昆明医科大学、昆明动物研究所、中科院西双版纳热带植物园、云南师范大学、云南农业大学、中科院云南天文台、西南林业大学、云南省农业科学院、云南民族大学、医学生物学研究所、大理大学、云南财经大学、云南中医药大学、昆明学院、昆明市总医院、红河学院、中国林业科学院资源昆虫研究所、玉溪师范学院、中烟云南实业有限公司、云南省重大传染病疫苗研发重点实验室、云南省地方病防治所、楚雄师范学院、文山学院、保山学院、普洱学院、昭通学院、滇西应用技术大学、云南艺术学院、曲靖师范学院），根据ESI潜力学科潜力值范围，可将32所科研机构的ESI潜力学科划分为三个等级：潜力值＞100%，可认为是ESI优势学科，确定为第一等级；50%≤潜力值＜100%，可认为是ESI潜势学科，确定为第二等级；潜力值＜50%，可认为是ESI弱势学科，确定为第三等级。根据ESI学科潜力值，本文筛选出18所科研机构学科潜力值＞50%，14所科研機构学科潜力值＜50%，18所科研究机构的22个ESI全球前1%学科潜力预测值见表1所示。

3  ESI潜势学科多维度对标分析

通过对云南省32所科研机构ESI潜力学科潜力值的预测结果，本文主要对18所中拥有同一潜力学科的多个机构的“生物学与生物化学”“临床医学”“数学”“分子生物学与遗传学”“药理学与毒理学”和“社会科学”六个ESI潜力学科进行多指标、多维度对标分析。

3.1  生物学与生物化学学科对标分析

2012—2022年间，云南省18所具有ESI潜势学科的科研机构中，有4所科研机构（昆明理工大学、云南大学、中科院昆明植物研究所和昆明医科大学）的“生物学与生物化学”学科具有进入ESI全球前1%排名的潜力，均处于潜力学科第二等级，属于潜势学科。从学科论文数、CNCI值和学科论文被引频次对4所机构“生物学与生物化学”潜势学科被引表现进行多维度对标分析（如表2所示）：昆明理工大学、云南大学和中科院昆明植物研究三所机构的CNCI值均超过了全球平均水平，昆明理工大学的论文数和被引频次最高，被引表现最好，从高被引论文数占比、被引次数排名前TOP1%和TOP10%论文占比来看，昆明理工大学总体表现最好，因此综合被引表现实力最强的是昆明理工大学，昆明医科大学虽然论文数和被引频次较高，但是CNCI值小于1，未达到全球平均水平，且被引次数前TOP1%和TOP10%论文占比最低，四所机构的合作论文及占比表现为以国内合作为主，因此总体综合被引表现实力弱于其他三所机构。总体而言，云南省4所机构“生物学与生物化学”潜势学科被引表现从强到弱排序为：昆明理工大学＞云南大学＞中科院昆明植物研究＞昆明医科大学。

3.2  临床医学学科对标分析

2012—2022年间，云南省18所具有ESI潜力学科的科研机构中，有3所科研机构（云南大学、昆明动物研究所、昆明市总医院）的“临床医学”学科具有进入ESI全球前1%排名的潜力。从学科论文数、CNCI值、学科论文被引频次、高被引论文数占比、被引次数排名前TOP1%和TOP10%论文占比和引文影响力等多指标对标分析可知（如表3所示）：只有昆明动物研究所的CNCI值超过了全球平均水平，且被引次数排名前TOP1%和TOP10%论文占比均超过全球基准值，说明昆明动物研究所在临床医学学科中发表的高被引论文达到了全球前1%的高水平研究能力；云南大学和昆明市总医院多指标表现总体而言低于全球基准值，在该学科的高水平科研能力有待于加强；3所机构的合作论文及占比表现为以国内合作为主；3所机构在该学科被引表现从强到弱排序为昆明动物研究所＞云南大学＞昆明市总医院。

3.3  数学学科对标分析

2012—2022年间，云南省18所具有ESI潜力学科的科研机构中，有3所科研机构的“数学”学科具有进入ESI全球前1%排名的潜力。从学科论文数、CNCI值、学科论文被引频次、高被引论文数占比、被引次数排名前TOP1%和TOP10%论文占比和引文影响力等多指标对标分析可知（如表4所示）：3所机构CNCI值均超过了全球平均水平，且高被引论文及占比和被引次数排名前TOP1%占比均超过全球基准值，云南财经大学论文数、CNCI值、被引频次等被引表现稍弱于其他两所机构；3所机构合作论文同样也是以国内合作为主；3所机构“数学”学科被引表现从强到弱排序为：云南师范大学＞云南大学＞云南财经大学。

3.4  分子生物学与遗传学学科对标分析

2012—2022年间，云南省18所具有ESI潜力学科的科研机构中，有3所科研机构的“分子生物学与遗传学”学科具有进入ESI全球前1%排名的潜力。从学科论文数、CNCI值、学科论文被引频次、高被引论文数占比、被引次数排名前TOP1%和TOP10%论文占比和引文影响力等多指标对标分析可知（如表5所示）：昆明生物学研究所CNCI值远远超过了全球平均水平，且其他指标也远远超过全球基准值，被引表现最好；昆明医科大学总体水平稍弱于昆明理工大学；3所机构在该学科仍以国内合作为主；3所机构分子生物学与遗传学学科整体被引表现从强到弱排序为：昆明生物学研究所＞昆明理工大学＞昆明医科大学。

3.5  药理学与毒理学学科对标分析

2012—2022年间，云南省18所具有ESI潜力学科的科研机构中，有3所科研机构的“药理学与毒理学”学科具有进入ESI全球前1%排名的潜力。从学科论文数、CNCI值、学科论文被引频次、高被引论文数占比、被引次数排名前TOP1%和TOP10%论文占比和引文影响力等多指标对标分析可知（如表6所示）：3所机构CNCI值与全球平均水平相当，云南大学表现稍好；3所机构该学科整体被引表现从强到弱排序为：云南大学＞昆明理工大学＞云南中医药大学。

3.6  社会科学学科对标分析

2012—2022年间，云南省18所具有ESI潜力学科的科研机构中，有4所科研机构的“社会科学”学科具有进入ESI全球前1%排名的潜力。从学科论文数、CNCI值、学科论文被引频次、高被引论文数占比、被引次数排名前TOP1%和TOP10%论文占比和引文影响力等多指标对标分析可知（如表7所示）：云南大学和云南财经大学论文数均高于中科院昆明植物研究所，论文被引频次相当，但两所机构CNCI值远低于中科院昆明植物研究所，从全球平均水平而言，中科院昆明植物研究所被引表现更好，高被引论文及其占比、被引次数排名前TOP1%和TOP10%论文占比也明显高于云南大学和云南财经大学，论文被引水平更高；中科院昆明植物研究所、云南大学和云南财经大学三所机构的合作论文以国际合作为主，说明这三所机构在该学科更注重与国际机构的合作；昆明医科大学CNCI值、论文被引水平均低于全球平均水平，科研水平有待于提高；4所机构该学科整体被引表现从强到弱排序为：中科院昆明植物研究所＞云南财经大学＞云南大学＞昆明医科大学。

4  结  论

综上所述，云南省32所科研机构中：18所机构具有ESI全球前1%潜势学科和优势学科，其中潜势学科主要分布在生物学与生物化学、临床医学、数学、分子生物学与遗传学、药理学与毒理学和社会科学这六个ESI学科，其中云南大学拥有生物学与生物化学、临床医学、数学、药理学与毒理学和社会科学五个潜势学科；潜势学科分布数量最多的机构为云南大学、昆明理工大学和昆明医科大学，说明这三所机构在ESI学科种类上分布较为均衡，覆盖学科面相对于其他机构更为广泛，更注重各学科全面发展与建设；六个潜势学科主要分布于云南省高校，尤其是云南大学这样的双一流高校，以及中科院昆明植物研究所这样的高水平研究机构；六个潜势学科中，除社会科学涉及的4所机构论文以国际合作为主外，其他五个学科涉及的机构均以国内合作为主，这提示各科研机构应以国际和国内合作均衡发展为宜，尤其是以国际高水平机构的合作显得尤为重要，不仅能提升机构在ESI学科中的科研水准，同时也能够提升机构的国际竞争力。因此我们建议在科研总体实力相对较弱的西南地区，尤其是云南省，各机构不仅加强机构内学科间的交叉合作研究，更要注重与国内外高水平研究机构间的合作力度，此外，还应以优势学科、潜势学科共同带动弱势学科的发展，促进各机构学科间科研成果的主动关联，并可针对潜势学科和弱势学科制定相应人才引进政策和学科评估跟踪，最大限度发挥引进人才的科研学术能力，加快提升云南省各科研机构的学科国际竞争力。

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作者简介：李国庆（1980—），女，汉族，内蒙古锡林郭勒盟人，馆员，博士，主要研究方向：图书馆学、文献学与情报学。

收稿日期：2022-12-27

基金项目：云南省教育厅科学研究基金项目（2019J0144）