关于知识产权强省建设的政策路径研究

赵天 严帅

知识产权是创新驱动发展的主要动力。以知识产权工作先进省区广东为例，利用比较等方法分析该省在知识产权强省方面的现状以及存在的问题。从优化科技创新主体、构建知识产权服务体系、强化知识产权保护效力、打造知识产权人才高地四个维度提出建设知识产权强省的政策路径建议。通过打通知识产权创造、运用、保护、管理和服务全链条，为我国知识产权事业高水平发展和建设提供借鉴和参考。

知识产权是创新驱动发展的主要动力，日益成为国家发展的战略性资源和核心要素，知识产权强国战略为我国深化供给侧结构性改革、推动经济高质量发展的重要抓手。《知识产权强国建设纲要（2021-2035年）》提出，要打通知识产权创造、运用、保护、管理和服务全链条，建设制度完善、保护严格、运行高效、服务便捷、开放共赢的知识产权强国。广东作为我国改革开放的桥头堡和知识产权工作先进省份，理应亟需深化引领型知识产权强省建设的各项措施，推动知识产权管理和服务体系，全面提升全省知识产权综合实力。

关于知识产权强省的定义，可以从静态意义和动态意义两个方面进行解读，综合起来，知识产权强省需要满足三个条件。其一，创造水平高：知识产权产出类型多、数量多，知识产权申请质量高。其二，知识产权保护严格：有完善的知识产权保护制度和强有力的执法能力、保护效果。其三，知识产权运营效益高。知识产权转化度高，知识产权的市场化、资本化、商品化程度高。[1]对于如何对知识产权强省建设绩效进行评价，可以通过综合运用层次和K-means聚类算法，[2]或者基于模糊层次分析法（FAHP） 确定指标权重，运用模糊优选修正模型进行评价。[3]目前对于知识产权强省建设的相关研究较少，仅有针对例如河南、[4]江苏、[5]浙江[6]等少数省份强省建设的相关研究，而上述研究大多没有对省级知识产权工作的现状进行梳理，也缺乏对目前存在的问题和不足进行详细剖析。本文通过总结广东省在知识产权强省建设方面的现状，分析广东在建设知识产权强省方面存在的问题，从而提出对建设知识产权强省的建议。

广东建设知识产权强省方面的现状

1、知识产权创新成果持续产出

从专利申报数量的角度来看，自2015年至2020年，广东省專利申请量由约37.6万件增长到98.3万件，相比2015年增长2.6倍。同比而言，排名第二的江苏省在2020年专利申请量达到73.8万件，约为广东省专利申请量的75%，可见在专利增量方面广东省已在国内处于领先状态。从专利质量的角度来看，截至2020年底，全省战略性新兴产业有效发明专利量13.77万件，占全省有效发明专利量的39.28%，居全国首位，PCT国际专利申请量累计达20.7万件，约占全国总量的50.04%，累计获中国专利奖845项，含金奖数31项，数量均为全国第一。

2、知识产权转化运用效率稳步提升

2016-2020年，广东省支持3个重点城市开展知识产权运营服务体系建设，布局建设4个国家级知识产权运营交易平台；全省知识产权质押融资总额累计达921.26亿元，发行16支知识产权证券化产品，发行规模逾26亿元，均位居全国首位。

3、知识产权创新体系不断完善

2019年，广东省科技研究机构数量为32347个，高新技术企业超5.3万家，拥有国家重点实验室30个，国家工程实验室15个，国家工程技术研究中心23个，省实验室10个，省级工程技术研究中心5944个。

4、知识产权保护体系有所完善

成立了广东省知识产权保护中心、广州知识产权法院、广州互联网法院等，积极探索知识产权案件办理专业化建设，2016-2020年，查处各类商标、专利案件3.4万件，知识产权刑事案件1.2万件，知识产权民事案件47.7万件，判赔数额大幅增加、审理周期大幅缩短。

广东建设知识产权强省方面存在问题分析

尽管广东建设引领型知识产权强省已取得明显成效，知识产权在全国处于领先地位，但对比世界先进水平，仍存在提升空间，在国内也面临着浙江、江苏等省份的“比、学、赶、超”，亟需补强以下薄弱环节。

1、高校、科研机构高价值知识产权创造能力有待提升

2019年广东省科技研究机构数量为32347个，比2015年增加了近3倍；研究与实验发展（R&D）人员、课题数量分别增加到109.15万人、224904个，相比2015年增长约60%、100%。然而目前广东省高校和编制内科研机构因缺少研发前的市场调研；科研能力不足、科技成果转化机制不健全；转化操作流程不明细、缺乏权威评估机构、缺少熟悉科技成果转化市场运作人才；国有资产转移风险防控以及对科研人员的成果评价体系等因素，所产出的知识产权成果的创造性普遍不足，或者形成的知识产权与市场需求脱节较严重。根据广东省知识产权保护中心数据显示，2019年广东省获得授权的发明专利均值约42.06万元、中间值约为28.66万元，上千万的高精尖专利数量仅十余项，十万元以下的仍占据很大比例。

2、中小微企业知识产权发展乏力

中小微企业大多处于创业初期，企业的经营者普遍对知识产权的重要性认识不足，主观意识不强。2020年全省小微企业年度专利授权量34.87万件，在全省占比低于50%，与小微企业数量占比不符。截至2020年，广东省每万户市场主体的平均有效注册商标拥有量（3921件）远低于上海同期（5931件）。

3、知识产权保护体系有待完善

我国知识产权实行行政保护和司法保护并行的双轨制模式，存在行政职能机关和部门数量多且分散的情况：一方面，市场监管、海关等不同管理部门对于知识产权的执法标准不一致，导致案件移送司法困难；另一方面，知识产权侵权方式花样翻新、复杂多变，呈现出跨行业、跨地区、多链条、难查处的新特点，使得内外协调配合难度大。

4、知识产权专业服务人才缺口较大

随着知识产权运用更加多样化，发生知识产权纠纷的几率越大，导致知识产权代理、质押融资和诉讼业务不断增多。2020年，广东省法院新收各类知识产权案件19.61万件，同比增长24.6%；审结19.3万件，同比增长26.07%，亟需一批懂技术、懂产业且掌握审查规则、服务创新开发的知识产权专业服务与管理人员。

广东建设知识产权强省的建议

1、通过优化科技创新主体，加快布局高价值知识产权，打造产业发展动能

一是建立多层次的产学研创新主体。针对前述高校和科研机构存在的问题，可以通过设立和建设一批以知识产权成果转化和产业化应用为导向的高水平新型研发机构，通过优化创新体制机制和以市场化的激励和评价导向，来引导科研人员的研发方向。通过建立知识产权全过程管理体系，从市场需求调研、研发前的知识产权检索分析、研发中的知识产权风险管理、职务发明申请前披露、申请交底书审核和审查过程管理，以及获权后的产业对接和成果转化运营的全流程管理。对于传统高校和科研机构，可以通过优化科研工作体系，例如，完善科研人员评价体系，提升成果转化在考评体系中的比重，增加研发前的校企对接和市场调研，推进职务发明事前披露制度等方式，打造多层次的高價值知识产权产学研创新主体，还可尝试建设一批开放型科技成果和标准必要专利转化平台。

二是加大高价值专利攻关力度。借鉴江苏、上海等地发展经验，聚焦全省20个重点产业集群和标志性产业链，择优支持高价值专利培育示范中心建设，推动企业、高校院所、知识产权服务机构深度合作，建立完善产、学、研、服多方合作培育高价值专利的长效工作机制，形成符合产业特点和创新规律的高价值专利培育模式，瞄准重点领域“卡脖子”技术，支持在前沿基础领域加强基础研究和原始创新，产出一批自主可控的高价值专利。

2、构建知识产权服务体系，激发企业创新活力

深入实施中小企业知识产权战略推进工程。借鉴上海市企业服务云等发展模式，整合全省知识产权扶持政策及服务信息和产品，依托知识产权维权服务站，面向中小企业提供知识产权咨询、维权援助及培训研讨等公益服务。围绕科技创新型企业发展，推动知识产权质押融资业务模式创新，有效发挥知识产权增信增贷的作用，支持科技型中小企业生存和发展。

搭建知识产权公共服务体系。借鉴浙江义乌等地经验，加快推进知识产权维权服务中心建设，大力引育国家级、省级知识产权服务资源，支持公共服务平台开展专利检索分析、专利导航、侵权分析/FTO调查、稳定性分析等工作，为市场主体提供全方位的“一站式”知识产权保护和服务，助推优势产业由规模扩张向质量效益、由价值链低端向价值链高端“两个转变”。

3、以机制创新为抓手，强化知识产权保护效力

一是健全联动保护机制。建立跨部门知识产权相关案件处理规程，健全行政执法部门与公安部门对涉嫌犯罪的知识产权案件查办工作衔接机制，建立产品质量监督抽查与执法工作衔接机制，建立知识产权行政部门、司法部门协同保护。借鉴山东、北京等地经验，并总结推广佛山知识产权保护中心、中山“古镇模式”等经验，加快完善知识产权非诉纠纷化解机制，构建司法调解、行政调解、人民调解、行业调解“四位一体”的工作格局。

二是打造知识产权全过程数字化监管链条。借鉴浙江省、上海市数字化改革标准化体系建设等做法，依托“数字广东”建设成果和省加快数字化发展工作领导小组工作机制，加快推进全省公共服务数字化改革标准化体系建设工作，完善与知识产权监管相关的公共数据资源共享目录、接口标准及交换体系，形成知识产权全过程、可追溯、透明化的信息和数据。依托中国（广东）知识产权保护中心，争取国家专利复审事权等事权下放。

4、优化专业人才发展环境，打造知识产权人才高地

一是做好高层次人才发展工作。借鉴江苏、上海等地发展经验，探索建设国际知识产权学院，整合国内外优质知识产权教育资源，通过合作办学等形式，大力培养国际化知识产权人才，加强高校知识产权学科专业建设；打造一批省级以上知识产权培训基地，推进高级知识产权师和正高级知识产权师评审工作，做好国家和省知识产权专家、领军人才、高层次人才遴选工作，完善知识产权高层次人才体系。

二是优化专业人才市场化发展模式。完善知识产权师、专利信息检索、行政执法等应用型专业人才继续教育体系，优化以岗位要求为基础、以能力业绩为导向的知识产权人才评价机制，完善专业职称评审机制，形成与我省经济社会发展需求相适应的知识产权专业职称体系，壮大专利代理师、知识产权管理和执法人员、企业高管、知识产权师等各类专业人才规模。

参考文献

[1]刘华楠，张媛媛：《从高价值专利培育角度看知识产权强省建设》，载《河南科技》，2019（9），25-29页。

[2]金彩虹，邓雨亭，郝世博：《基于层次和K-means聚类的知识产权强省建设绩效评价实证研究》， 载《南京理工大学学报（社会科学版）》，2020（3）：14-21页。

[3]李明星，苏佳璐，李一涵等：《基于模糊优选法的知识产权强省建设绩效实证评价》，载《科技管理研究》，2019（1）：46-54页。

[4]任丙超：《知识产权强省建设政策保障评价、分析及建议》，载《中州大学学报》，2019（3）：44-49页。

[5]胡莹莹，邹亮：《浅析江苏建设知识产权强省的路径》，载《中国发明与专利》，2017（6）：8-11页。

[6]《浙江省知识产权强省及指标体系研究》课题组，陈志军：《全面推进知识产权强省建设》，载《浙江经济》，2014（21）：54-55页。

作者简介

赵 天 广东粤港澳大湾区黄埔材料研究院助理研究员、粤港澳大湾区知识产权技术专家库专家

严 帅 北京大学前沿工程博士生，广东粤孵产业大数据研究有限公司总经理，主要从事产业创新研究