港航工程施工企业招投标风险控制的几点思考

王天祥

为了能充分发挥港口的重要位置优势和区位优势，体现最大化经济价值，我国的港口一般都会建设在江河水流湍急、风高浪大的地方。这些位置因为水的深度够大，可以停放更大规模的船只。同时，水位变动明显，可以利用涨落潮的动能，减少能量消耗。往往这样的最佳位置也伴随着施工难度攀升、造价成本升高等风险，因此，投标方需要全方位的对港航施工现场复杂程度、市场上的同行报价平均水平和建筑材料的市场波动等因素进行调查，充分考虑到可变风险因素的基础上进行投标报价，这样才能实现利益最大化。本文将以我国南部地区的某港航工程项目招投标情况为案例，对其基本情况进行表述，分析其呈现出来的特点、存在的风险因素，并分享对应策略的方法，希望能对港航工程招投标领域起到一点启示作用。

一、招投标风险控制的意义

1.提高规范化水平。项目管理的目的是为了保证项目的顺利实施，如果在招投标过程中某一环节出现纰漏，造成项目施工受阻，影响规定验收时间，后果难以想象。实施风险控制的目的就是通过采取一系列措施，严格规范推进程序，保证项目沟通顺畅。对比一般工程项目，港口航道项目由于涉及海陆间作业，地形条件更加复杂，从而建设周期更长，施工环节更繁琐，风险更难预测。为此，我们要加强对招投标的风险控制，在项目风险预判、精准识别等方面进行科学化操作，提高招投标管理工作的规范化水平，才能真正做到风险管理与控制。除此以外，风险控制还能提高项目的科学化水平和系统化水平，这是因为随着各种小纰漏的不断修正和改进，项目整体能够正常化推进的概率就会大大提高，对于项目的科学运行和系统提升都有很大的帮助。

2.实现利益最大化。对招投标实施风险控制是指管理者凭借自身的经验和借鉴其他项目案例，将所有可以预测的风险因素提前进行规划列举，并提出具体可操作的解决办法和控制措施，最大化的将风险因素控制在可以解决的范围内，给企业留出足够的应对空间和时间，争取在事故发生前就消灭殆尽，或者至少在发生时能以最快的速度及时解决，为企业减少应对危机产生的支出，以达到为企业节省开支的目的。项目只有高质量的快速完成，才能为企业带来最大的经济利益。在风险管理的过程中，因为要给风险控制留出必要的准备金，看似是给企业增加了财政支出，实则不然，这种风险准备金只是为了应对突发状况提前做的资金预留，并不是实际产生的财务支出。风险化解在未来从而保证项目顺利实施才是风险管理的最优方案，因此为了能够给企业带来最大化的经济利益，采取风险控制是非常有必要的。

二、港航项目案例情况简介

该港航工程项目建设的内容主要有：在原有工程基础上，建设5万吨级别泊位1处，重力式沉箱总吨位为11×2200吨。整个码头的涉及总长度为255米，顶面标准高度为7.6米。招标方给出的标书建设内容为码头、道路、物品堆放场地、停泊调头水域及相关水电配套设施等，给出的总建设工期为650天。工程要在规定时间内全部交付，并保证工程质量等级达到合格标准。工程采用经过评审的最低投标价中标法形式中标，资格后审方法审查招标资格，港航工程建设资金采取建设单位自主筹备的方法进行。

三、常见的港航工程存在的风险因素

1.技术风险。①设计方案中存在的风险。既然是采取招投标方式竞标，过程中必然存在多家企业同时竞争，就会带来多种不同类型的设计方案选择，受到多方因素影响，设计方案会受到影响。设计方案的多寡对企业来说意义不同，从招标方考虑，设计方案越多可供选择的范围越大，但从投标方来考虑，多一份设计方案就意味着多一份成本支出。②报价环节存在的风险。为了能尽快中标，部分企业不顾长远利益考虑，采取急功近利、弄虚作假，恶意低价、欺骗的方式，胡乱报价，恶意报价。无底线无下限的报价，会给企业带来利益与名誉双重受损的风险。③在定标阶段存在的风险。为了能够最终中标，很多实力较弱的企业或者资质不够的企业会采取压低于成本价的方式报价，最终在港航工程建设阶段为了能够攫取利润，不得不在工程质量上做手脚，使用质量欠佳的建筑材料，压低支出成本，从而造成工程质量堪忧。另外，随着国家政策调整、外部市场竞争等不确定因素的增加，也会使得招投标工作产生不确定风险。另外，还要预防诸如新冠肺炎疫情这种极端特殊情况带来的延期风险。

2.环境风险。环境分为自然风险和人为风险。第一种是自然风险，例如在招投标环节，突然发作山洪、台风、连续暴雨、冰冻等灾害，这类风险统称为自然风险，也可以认为是由不可抗力引发的风险。第二种是人为风险，例如突然爆发的疫情、国家政策调整、建设技术参数标准变更等，由于人的参与活动引发的风险。港航项目遇到新冠疫情爆发的突发灾害，导致整体工期延期，这就是由于国内外大环境改变带来的风险。无论是哪种风险都会给招投标工作带来影响，需要我们提前考虑周全，及早预防。

3.合同风险。为了保障双方的权益和义务，在招投标结束后，双方必须基于法定程序签订工程合同。合同是双方约定内容的体现，这其中也伴随着一定的风险，比如虚假报价中标在一段时间后才被发现，如何处理；又比如工程建设到一半，投资方跑路如何规避等，如果出现任何一方违反合同的规定，不履行义务，要承担的责任是否已经列入合同条款之中。因此，为了有效规避合同带来的风险，这需要工作人员对合同内容进行严格把关。所列举的案例采取了综合单价包干合同的方式。如果竞标成功，施工将按照甲方要求的图纸要求进行工作，单价是固定不变的，其最终的综合单价是以工程量来按实结算。工程提交15%的预付款，完成一个月计算一个月的进度款，工程尾款在工程审核通过后的30天内结算，这些都需要在合同里明确标记出来。

四、招投标风险控制的几点建议

1.风险预测科学前置。提前做好风险控制预判和措施，是对项目的最大的负责，风控管理者万不可抱有侥幸心理草草了事。如何进行前置规划，笔者认为有以下两点注意。一是要全面把控风险因素。千里之堤溃于蟻穴，项目管理的任何一个环节都有可能成为阿喀琉斯之踵，成为击碎巨人的关键点，因此我们在进行风险梳理的过程中，不但要对某些重点环节进行风险把控，对于其他环节也要做好风险预判，最大限度分离出风险因素，并提出合理化的解决方案。二是提升风控管理者工作的积极性。在很多案例中我们发现很多项目在出现问题时才会想到风控人员，甚至把责任都推给风控管理者，认为是他没有尽到工作职责，殊不知很多的项目在整个招投标环节都没有对风险控制重视，只把风控工作当作组建材料的一个工具。风控工作形同虚设，或者从来不允许他们出入施工现场，这是对风控工作的极度不重视，也是对风控管理者的不尊重，因此风控管理者消极心态也就能够理解了。

2.通过转移风险减少企业损失。将企业在施工中可能存在的风险，以事先报价中声明的方式或者签订合同中载明等方式转移到其他环节，有效避免因为不可控因素造成的施工风险。这也是在港航工程招投标过程中，最常采用的风险防控方法之一。这样做的目的是，积极主动作为，改变出现风险时的被动挨打局面。同时也能有效降低企业在之后正式施工中产生问题，无法明确责任主体的风险。又比如，在施工过程中出现突发情况，引发施工难度增大，带来工期延误的风险等，都要通过风险转移来化解。此外，需要加强风险识别意识，严格遵循风险识别流程，为减少企业损失奠定基础。

3.通过规避风险增加中标胜算。在港航工程招投标领域也必须要考虑到规避风险的策略，例如报价存在风险是业界共识，为了能将对自己的伤害降到最低，又能提高中标成功率。我们需要对工程报价进行提前干预，通过合法正规渠道收集到对企业报价有力的信息，充分研究的基础上，对可能出现的风险问题提前做好安排，这样才能提高中标的胜算。

4.弱化不可避免的风险。风险是和收益成正比的，高风险带来高收益，低风险产生低收益。要想获得高额利益，一些风险就没办法避免。这种情况下，盲目忽略风险是不可取的态度，我们要做的是采取一切有效的措施，尽量弱化掉这些高风险带来的潜在危险。比如为了弥补新冠肺炎疫情影响产生的工期延误，很多施工方都会采取不过分追求工程质量的办法来追赶工期，这就会对工程质量存在把关不严的可能。针对这种情况，我们在招投标环节就要在进行考量，不要为了中标而盲目竞标。

5.减少企业损失的影响因素。在整个港航工程各个环节，都会存在影响企业利益的因素，这些因素会导致企业利益受损。例如盲目报价带来的预算亏损，工程延期造成的损失，尾款结算不及时造成的工资拖欠等，不仅影响企业的资金流转，也会给企业形象带来负面影响。因此必须要对损失进行评估，尽量减少影响企业损失的因素，做到及时止损。

6.明确项目招标负责人责任。为了保证招投标过程有序进行，企业必须选择具有丰富竞标经验的项目负责人。一位丰富经验的项目负责人，不仅可以在现场出现突发状况时灵活处置，有效规避招投标过程中产生的各种风险，还可以提振团队士气，为竞标成功贡献出宝贵的经验。

7.增强防范风险意识。提高风险防范意识是一个负责任的技术人员必须具备的素质。一般来说，港航工程建设量巨大，建设过程非一朝一夕就能完成的，其中任何一个环节出现纰漏都会影响整个工程的质量水平。以笔者所列举的案例来看，该工程在真正建设过程中，可能会出现同时存在多家企业共同建设的情况。超大规模的建设施工团队同时作业，风险系数将会翻倍增加，为了不影响工程质量，我们采取了分段施工的方法，即把工程分为若干标段，每一标段内存在1-2家施工队工作，尽量弱化风险因素。划分施工标段需要进行充分的思考，既要保证工程进度，又能尽量减少企业必要的支出，还要考虑到施工队的时间安排。这是一个工程施工再设计的过程，笔者认为对设计环节的把控，才是减少风险影响的最佳时间。我们可以邀请经验丰富的项目负责人或者工程师沟通交流获取信息，也可以通过先进的科学技术手段进行查验校正，从而有效避免风险问题发生。

8.增强风险控制力度。在实际招投标工作中，我们会面临各种环境因素带来的风险，需要及时制定出行之有效的风险管理流程（如图所示）。对于不可控的自然环境风险，例如港航常遇到的台风、持续暴雨等，需要做的就是提前做好充分考虑的应急方案，制定应急措施，防范化解掉风险，或者尽量将风险进行转移到其他环节去，对于正在面临的风险，则考虑对风险进行弱化，减少对企业的冲击。对于人为可控因素尽量增强对其的控制力度，例如将后期工程施工中存在的风险通过转移的方法，提前到报价环节里面，减少后期的成本压力。除了施工存在的风险，还要面临建筑材料市场上出现的波动，尤其是现在全球经济下行压力较大的情况下，国际国内建材市场的价格出现了大范围的震荡，因此需要将这些风险因素也要考虑其中，通过综合评估选择合适的中标企业。

9.提高信息化管理水平。随着科学技术手段的不断升级，传统依靠风控管理者经验判断的时代逐渐落后，管理者如果不能有效借助现代化的信息技术设备解决问题，将会大大降低工作效率，不适应现代社会快速化推进的步伐。在招投标工作中，我们可以深刻的体会到现代化信息技术的历害之处，且不说风控管理，招标者报价一出，投标者可以利用先进的信息处理设备迅速判断出报价是否合理。再说到风险控制工作，电子设备有效存储经验者的知识储备，帮助管理者减少大脑存储负担。同时，人工智能方便信息检索与查询，帮助管理者及时了解行业最新动态。另外，区块链技术有效复制运用业界最新管理方法等，凡此种种都是对工程实施最大化风险控制所必不可少的手段。因此，风控管理者应积极调整心态，努力以敞开的怀抱迎接信息化带来的诸多便利，为项目风控管理增添更有力的抓手。信息化手段不止对企业有利，对项目的监督者也提供了极大的便利，在现代社会人力成本逐渐昂贵的背景下，如果利用現代监控设备对项目进行全程监督管理，极大地减少了人工支出成本，而且还避免了因疏忽大意带来的风险因素，可以说信息化水平高低是区别于传统和现代化项目管理的最大因素。

五、结语

港口是所有沿海沿江城市发展的重要经济命脉，港航工程建设质量事关到城市发展、国计民生的大事，必须高度重视。为了将港航工程的招投标环节存在的风险降到最低，我们必须采取审慎严谨的态度，综合利用多种措施来防范化解重大风险，为港航工程的顺利实施保驾护航。

（作者单位：中国港湾工程有限责任公司）