基于协同理论的传统聚落保护与发展路径研究——以湖北省八字沟传统聚落为例

魏桃员，许偌豪，王 豹

引言

自2006年中央一号文件首次将具有历史文化价值的古建筑、古聚落群纳入文化遗产保护范围以来[1]，传统聚落的保护与发展工作一直作为统筹城乡区域协同发展的关键一环被各地重视。然而我国传统聚落存在分布面积广、地势风貌差异大等特点[2]，在保护过程中缺乏行之有效的实施手段和理论支撑，各地“破坏性保护”“教条化保护”“表面化保护”等问题频出，致使部分传统聚落陷入文化失语、风貌趋同、人员流失的困境。2021年我国“十四五”规划中明确指出要大力推动乡村振兴战略实施，促进聚落由高速发展向高质量发展转型[3]，利用相应人工手段对传统聚落进行干预保护，将是助力乡村活态发展、全面建设社会主义新农村的必然要求。因此，本文基于协同理论，以湖北省大悟县八字沟传统聚落为例，分析其演变特征，针对多因素影响下聚落主导参量的差异及作用效果，人工引导符合客观规律的序参量产生并提出相对应的保护与发展路径，以期丰富传统聚落相关研究内容，推动乡村振兴。

1 协同理论与传统聚落协同演进

1.1 协同理论要点

协同理论主要用于研究自然界中远离平衡状态的开放系统，在外界环境干预和内部子系统竞争中由无序演变为有序的全部过程[4-5]。由于协同系统与外界存在物质、能量的交换，在外部多重因素的影响下系统内部原有的平衡状态被打破，各大子系统间出现竞争态势，此时协同系统向无序的非平衡状态偏移。当某一变量产生并接近临界条件时，外部环境各影响因素的作用效果开始出现涨落，某些符合客观演变规律的影响因素不断扩大优势并逐步挤压劣势影响因素的生存空间。当变量达到临界条件时，系统内仅剩的唯一影响因素成为主导各大子系统协同演进、决定系统宏观属性的最具优势影响因素，称之为序参量。在序参量的影响下，系统从无序状态重新回归至有序状态（图1）。

图1 系统协同演进流程

1.2 协同理论与传统聚落演进耦合关系

根据赫尔曼·哈肯提出的观点[6]，一个系统中要发生协同演进需满足系统处于开放状态，系统内外存在物质、信息、能量等交换，系统内部各子系统由于竞争而出现此消彼长的现象。传统聚落在其演进发展的过程中，由于系统内部影响因素作用的涨落和与外部自然环境、社会空间的交流互动，促使聚落从简单系统演进到复杂系统、从无序系统演进到有序系统、从低级有序发展为高级有序，符合协同理论的一般规律。

聚落建成之初，居民在居而有其屋、饥而有其粮、寒而有其衣的原始诉求下，会源源不断从外界获取所需的相应资源，实现聚落对自然环境的开放。此外聚落对外部社会环境的开放体现在：（1）原始聚落大多为自给自足的社会形态，但受制于客观资源、环境因素等影响，部分生活必需品需要从与外界社会的交换中获得[7]，这促使相邻村落间产生了一个稳定的物质交换网络，推动聚落向外部开放。（2）物质交换网络的形成会加速聚落间人员的交流，譬如乔迁、联姻、结义等，新鲜血液的注入不仅调整了聚落的人员结构，而且在无形中引进新思想，在与本土文化的碰撞中推陈出新并以此为基础构建出行政、文化交流网络。

在传统聚落发展的不同阶段，制约其进程的主导因素也不尽相同，从宏观层面来看，经济、自然资源、文化是影响聚落发展的3大主要共性因素[8-10]。在传统聚落兴建和发展时期，根据地域自然资源、社会经济发展状况和乡土文明发展进程的异同，后续所展现出不同的发展路径，最终体现在聚落风貌样态的差异上。如今受到城市化进程的影响，传统聚落空心化、老龄化等问题频出，在国家相关政策的指导下各地对于聚落实际的重视程度、保护力度以及未来发展方向规划也在一定程度上主导了传统聚落发展进程。由于各发展时期的主导影响因素不同、各影响因素的作用效果不同，在影响因素竞争和涨落的矛盾中也推动着传统聚落内部子系统之间的相互制约，在竞争中实现此消彼长，迫使序参量的产生。

1.3 干预传统聚落演进的方法

1.3.1 人工干预序参量产生

协同理论的关键思想是研究在序参量的引导下无序系统转变为有序系统的过程。对于传统聚落而言，其符合协同演进的一般条件，如果能在聚落演进的过程中通过人为干预系统中的变量条件，将某一特定影响因素转变为优势影响因素从而令受此因素影响的子系统朝着我们所希望的方向运行发展，直至此因素成为主导系统演进的最具优势影响因素——序参量，如此便实现了人工干预传统聚落演进的可能。

1.3.2 减小外界环境影响

由于传统聚落与外界环境存在物质、信息、能量的交换，外界环境的波动会对人为干预的变量条件产生一系列影响，使其无法向既定方向发展为序参量。因此在人为对影响因素引导的同时，也需要采取相应的手段以维持外部环境处于稳定的状态，保证人为干预序参量的产生并推动聚落演进进程。

1.3.3 保持聚落多样性

在人工干预过程中切忌照搬照抄成功案例，应针对聚落演进过程中形成的差异性，从当地实际情况入手科学合理地控制参量。同时村民作为演进反馈的主体，应充分结合其诉求，满足其对美好生活的向往。

2 研究区域概况及研究方法

2.1 研究区域概况

八字沟位于湖北大悟宣化店镇铁店村，占地面积约20 000 m2，区位偏僻，距大悟县城约50 km，是湖北地区保存相对完整的古建筑聚落之一[11]，近年来八字沟入选湖北省省级文物保护单位，成为第一批被列入中国传统聚落名录的传统聚落之一。聚落四面环山，前有溪流环村而过，具有丰富的林业资源和水资源。此外传说、民谣、皮影艺术等非物质文化资源也流传至今，具有较高的历史价值和文化价值。

2.2 研究方法

传统聚落影响因素的评价指标缺少统一的判断依据，对于此类问题的分析常采用层次分析法（AHP），基于主观判断将各项指标按重要程度赋予权重将其转化为定量的问题[12]。具体操作方法为：将影响聚落发展进程的因子按照相关度、重要性等判断依据进行两两对比，根据作用程度的不同如表1所示进行量化。将某一影响因素（i）相较于另一因素（j）的比值（aij）生成矩阵A=（aij）n×n，称其为逆对称阵。

表1 层次分析法比例标度

表2 传统聚落演进发展评价指标体系

计算矩阵A各指标主观权重的过程如下：计算CR的值，当CR＜0.1时说明逆对称矩阵A通过一致性检验，其中RI表示随机一致性，其数值可通过查表获得。

3 影响八字沟传统聚落演进因素及评价指标

在参考相关文献和国家标准后，立足聚落经济、文化等因素的实际发展状况，结合乡村振兴战略在当地的重视程度、可操作度、影响力度，充分听取专家学者对八字沟保护发展的相关评价和意见，综合提取主要影响因子进行分析归纳，使其兼具科学性、合理性和可参考性。

经济因素（B1）、文化因素（B2）和自然资源因素（B4）是聚落发展演进的基石，在很大程度上决定了聚落的演进方向和演进程度。其中经济收益（C1）与外来资本介入情况（C4）对聚落物质分支建设有着举足轻重的作用，直接决定聚落基础设施发展状况。聚落收益形式（C2）和居民就业类别（C3）可以直观反映出聚落内部的产业结构及劳动人口的组成类别，对聚落今后发展潜力的判断至关重要。自然资源丰富度（C12）影响聚落居民的生产方式，交通便捷程度（C13）影响聚落与外界交流网络的构建，与聚落的开放程度严密相关。聚落的原真度（C6）和濒危度（C8）在一定程度上影响外界对于聚落保护价值和保护措施的评估与实施。聚落知名度（C5）的提升有助于旅游业发展，对于聚落产业结构调整具有较为长远的影响。

在强调聚落高质量发展的今天，社会因素（B3）对聚落演进发展的影响日益深远。首先聚落的开发和维护在一定程度上依赖政府的主导，居民作为主体参与其中[16]。当地政府对聚落近期、远期发展的规划（C11）和对具有较高研究价值的物质、文化遗产的保护力度（C9）能真正重视起来，并将相关政策、资金等落到实处，传统聚落的保护发展工作才能有序推进。其次聚落居民作为聚落发展的参与者和利益直接相关者，在相关保护工作的开展过程中也应提升居民的主体地位，使之自愿投身于聚落保护与发展工作（C10）。各项指标的具体参照标准见表3。

表3 因子评价层评分细则

4 评价结果及分析

4.1 评价结果

将表2中准则层和因子评价层中各要素列入评价体系，邀请数位专家学者和学院教授从八字沟传统聚落实际情况出发，根据主观感受和表1所示准则对各要素的重要程度进行打分，2022年9月收回全部打分表，其中有效问卷10份，无效问卷0份。对各位专家的评分结果进行汇总分析后综合计算各指标间的权重情况，再根据一致性检验情况来判断结果是否能够接受，计算结果如表2所示，一致性检验结果（表4）。

表4 一致性检验结果表

如表2所示，准则层各项指标权重反映了该项指标对八字沟传统聚落演进发展的重要程度，影响程度从高至低排列依次为社会因素（45.51%）、文化因素（28.89%）、自然因素（17.53%）、经济因素（8.07%）。数据表明八字沟传统聚落演进过程在很大程度上受社会因素的影响，文化因素和自然因素在一定程度上制约聚落的发展，而经济因素对于目前八字沟传统聚落的发展影响甚微。

4.2 评价结果分析

图2清晰地表明了对于现阶段的八字沟传统聚落而言，社会因素和文化因素对于聚落的演进贡献突出。目前专业技术人员突出对聚落原真性的保护，导致了地域特色开发浅尝辄止、区域文化传承不佳、聚落产业过于传统、系统应对外环境冲击时韧性略显不足等问题。由于聚落规模较小、人员流失严重，在现阶段投入大量资本和人力对聚落进行针对性经济补偿和产业结构转型升级收益较小。并且聚落位于群山环绕间，位置偏僻、交通闭塞，因而大众熟知程度不高，这极大限制了聚落旅游产业的发展。八字沟传统聚落内部建筑和各类设施保存完好，周边河流、林业资源丰富，风景优美，具有较高的艺术审美价值和科学研究价值。在聚落未来的保护与发展过程中，当地政府应：（1）针对文化传承和资源利用这两项重点和难点，有的放矢地对聚落全局层面、发展层面进行一系列规划。（2）加大对重点文物、遗产的保护力度。（3）夯实文化根基，形成鲜明的本土文化特色，在保护中寻求新的发展机遇。

图2 传统聚落演进发展评价指标对比

5 协同理论下八字沟传统聚落保护与发展路径构建

按照人工干预传统聚落协同演进的可能路径，从引导序参量产生、维持外环境稳定、保持聚落多样性3个方面入手，根据聚落目前的保护状况、产业结构、发展前景等因素，合理制定行之有效的发展政策，使之满足乡村发展振兴的20字方针导向，对聚落发展短板采取针对性补偿措施，以实现多要素协同发展，助力聚落稳定、全面、可持续发展（图3）。

图3 八字沟传统聚落保护与发展理论体系

5.1 聚焦社会因素——引导序参量产生

从表2可以看出，在目前八字沟演进和发展过程中社会因素占比较大。社会因素一般包括当地政府赋予聚落的保护等级、重视程度和对未来发展方向的规划以及聚落居民的保护意识和对各项保护建设工程的重视、参与程度。从协同学理论来看，针对社会因素下属的相关参量，提出相对应的保护和发展措施是推动系统序参量产生的可行路径，有利于聚落今后的发展。

具体措施包含：首先当地政府需要对八字沟传统聚落从整体上进行分析评估，依据功能属性的不同，划分出自然保护区、文物保护区、建设发展区、农业生产区等，明确各区域的主要功能、保护等级、开发限度，并分级分区，对今后发展作出相应规划。对于文物保护区中的传统建筑、传统设施等物质遗产应进行全面摸底调查，并将结果记录在册。在各项保护工程中注重文物原始风貌的保护，运用BIM等新型技术指导保护工程，严禁大拆大建，建立长效的运营维护机制，最大限度保留其整体性和原真性。此外，传统建筑、设施不仅要保护，而且要考虑将其“再利用”，针对不同设施的实际功能导向，通过“内外兼修”的方式合理改造、扩建、调整，赋予其全新的功能定位和价值需求，使传统建筑在新时代依然能够焕发生机。例如可结合当今的排水诉求对街巷下原有的排水沟渠进行改造，通过埋设排水管网的形式构建区域排水系统，一方面可以减少工程开挖而导致原有街巷格局的破坏，另一方面原有的排水沟渠与当地的地形地势完美契合，在此基础上开展改造工程即合乎自然做功、低成本开发理念，也是对八字沟古老生态智慧的传承。自然保护区的规划应注重生态层面的考量，聘请专业人员对附近山川、河流、森林进行评估和给出相关保护建议，并派遣专人实施和监管，做到以环境友好为导向，守护传统聚落生态底线。建设发展区的相关工程应突出居民的主体地位，完善相应的公共服务设施，建设开放、优质的公共活动空间，始终坚持居民需求为导向，提升居民生活水平，丰富其精神文化生活。同时对聚落已有资源进行整合，全面深化供给侧改革，扶持具有地域特色的新型产业，构建聚落产业集群化发展，打造地域性特色产业品牌，推动聚落产业优化升级，建设共商、共建、共享的优质发展新业态。农业生产区的保护采取乡村振兴、生态保护结合发展，健全农田保护制度，做到“非必要不侵占”农业生产用地，加强耕地污染治理监督管理，开展污染源调查监测，建设长期的监督管理平台，做到耕地数量保护和质量保护两手抓。发展方面需引导农业生产模式现代化、专业化，实现农业的可持续性发展。需要注意的是农业产业的发展也应合乎市场需求，鼓励居民对农产品进行深度加工以提升产品的附加价值，开拓多样化销售渠道，提升聚落的经济效益。政府应发挥主导职能，优化聚落产业结构，积极推动区域特色产业发展，吸引当地居民和外出务工人员返乡就业，全面落实人才引进相关政策，为聚落发展注入新鲜血液。同时也应意识到各项建设工程是长期且动态的过程，相关专家在规划的过程中也应做好近、远期协调规划。最后各项保护和建设工程的落实离不开村民的参与，村民既是参与者也是监督者更是受益者，政府通过引入工作事项准入制度，建立规范化基层群众自治组织，调动村民自发参与到各项工程的积极性，将具体的工作落实到单位和个人，实现聚落的长效发展。

5.2 引入补偿机制——维持外环境稳定

根据协同理论可知，外环境的波动会影响系统内部各大子系统的竞争态势，从而改变系统演进的方向。对于传统聚落而言，各项改造工程的开展会首当其冲破坏聚落原有的生态格局，不利于人为引导序参量产生，因此在聚落开发的过程中也需适时引入相关补偿机制，减小外部环境各项因素的波动，以保证人工干预所形成序参量的有效性。

对聚落生态环境的补偿应做到：（1）全局审视，系统保护。统筹考虑区域森林、河流、耕地、水塘的生态功能和内在联系，严格管控人为活动造成的扰动，增强生态自然修补能力。（2）因地制宜，综合治理。对已破坏的生态环境进行补偿修复时应从八字沟传统聚落实际情况出发，合理制定保护手段和修复措施，灵活运用多重要素耦合，综合治理区域生态环境。如水体污染可采用自然措施和工程措施相结合的手段，通过在水塘中种植睡莲、荷花等水生植物增加水体的自净能力，并在水塘岸边修建生态驳岸、生态护坡等提升水体应对冲击时的韧性。耕地侵占可采用生态调节与经济、法律等行政手段相结合来改善，对于未侵占的耕地应合理规划经济农作物，提高农产品质量，且合理限制开发强度，实现耕地休养生息，有效恢复生态空间。对于已侵占土地上的开发项目、开发程度应作出明确规定，把握好节奏和力度。（3）完善机制，多方参与。不断深化改革，构建各级、各单位、个人合力参与聚落生态保护的格局，完善相关法律法规，严格落实“谁污染、谁承担”的政策导向，强化制度建设，制定完善的环境质量标准、污染物排放标准和环境监测标准，健全多元信息的反馈、评估和长效保护机制。同时也可开展小城镇区域污染整治试点工作，引入专业人才和一批先进设备，构建创新环境补偿、治理系统。

5.3 夯实文化根基——保留聚落特色

目前城乡二元文化结构突出，传统聚落在更新和保护中也极易忽略区域文化的发掘和传承，“千村一面”工程频出[17]。事实上区域文化特色差异正是聚落多样性所在，深入挖掘乡土中蕴藏的风俗文化、德育礼仪、宗教禁忌、历史记忆，并将其提取注入聚落保护与建设的工程中去，助力本土文化活态化传承发展。这不仅能促进优势参量的正向反馈，助力序参量产生，而且是党的十九大报告中“实施乡村发展振兴战略”和“发扬优秀传统文化，树立文化自信”的重要实践。

八字沟传统聚落是典型的农耕型传统聚落，保留聚落特色的首要任务是加强居民对农耕文化价值的认知，建立文化自信。这就需要当地政府干部增加知识储备，多方面、多渠道（如宣传板、宣传标语、广播、报纸等）普及相关知识，鼓励居民在运用现代化生产方式的同时注重对原始农业生产设施、（古井、水圳等）的保护，提升、延续对传统生产模式的认知。其次应注重乡土智慧的发掘，无论是山水环抱的聚落选址，还是藏风聚气的半圆水塘，亦或是四水归堂的建筑形式，辟邪纳福的雕刻艺术，都是古代先民对宇宙、自然、人文独到理解的具象体现，在保护的同时需对这些古代智慧进行分析提取，以指导今后的发展规划工作。正如习近平总书记指出的：“对传统文化中适合于调理社会关系和鼓励人们向上向善的内容，我们要结合时代条件加以继承和发扬，赋予其新的含义。”对于蕴藏在八字沟传统聚落内的优秀传统文化的传承和发扬工作，应做到文化的创造性转化和创新型发展，使之与当代社会发展模式相协调、与居民精神发展需求相契合，并以居民喜闻乐见的形式进行制作和传播，运用制作宣传手册、建设文化场馆、举办传统技艺培训班等形式，在潜移默化间发扬优秀文化。文化的发扬离不开当地居民的积极参与，增强其认同感和参与感。例如振兴传统节日庆祝活动，鼓励多村合力举办；以家族为单位，发掘和整理百年来流传的古训家书；不定期举办各类全民文化活动等，让居民在亲身体验中感悟本土优秀传统文化的魅力，增强其满足感与幸福感。最后乡土文化的保护、传承工作应用崭新的视野、发展的眼光对待，形式多样且不拘一格，丰富居民精神文化生活。

6 结语

本文基于协同理论，以八字沟传统聚落为例，为传统聚落保护和发展提供了可能的路径。一是从聚落实际情况入手，综合专家评价，利用层次分析法找出当前发展趋势下主导八字沟传统聚落发展的主要因素（社会因素），并以此为基础，通过人为引导序参量的产生（包括分类分级对聚落文物进行保护等级评估、提升居民保护意愿、合理规划聚落今后发展方向）来实现聚落的保护与发展。二是对建设过程中破坏的生态环境制定一系列补偿措施，来维持系统外部环境的稳定。三是在聚落的发展中也应注重区域文化的传承，促进系统正向反馈、保持聚落多样性。

不可忽视的是本文基于传统聚落的讨论是理想状态下的一个简化系统，实际上聚落的演进和发展是多元因素复合影响下的产物，影响因素也远超本文之所涉及。因此在传统聚落今后的保护工作中还需因地施策、综合考量，提出符合区域发展的可行措施。