证券公司财务管理信息化建设存在的问题及优化措施

周彬

摘 要：随着信息技术的不断发展，使得国内各行业均取得了巨大进步。信息技术的应用，在先进科学技术水平的助力下，会对证券公司的日常财务管理工作带来一定的积极影响。因此，财务管理环节应主动做到完善计划，证券公司也应根据现实工作的情况，基于发展中所需融入信息化的方法为有效指引，促进相关目标和相关成果的优化创新。在结合化和联合化的体系中推动相关先进模式的运行，确保信息化管理体系能够真正意义上在证券公司发挥出重要作用。基于此，本文主要分析了证券公司财务管理信息化建设中存在的问题和优化措施。

关键词：证券公司；财务管理；信息化；问题及措施；分析

随着信息时代的不断到来，从真正意义上运用相关先进技术模式，会推动行业的发展。在信息化体系下的证券公司财务管理系统，可以通过更多形式的变革促进目标的实现，也可以促进整体管理水平、整体信息化模式的夯实。先进有效的措施，对于证券公司的发展而言会带来一定的指引。健全新形式和新方法也会为公司提供发展的方向，促进其在市场中占据一席之地。证券公司积极引入信息化模式，通过分析其意义、发展现状，做到计划的针对性整合，以此促进目标的实现。

一、证券公司实施财务信息化管理的重要意义

（一）会提升财务管理中的经济效益

目前，我国的市场经济处在不断发展、不断创新的实践环节中。传统证券公司的财务管理模式很显然已经不能满足于新时期证券公司在发展工作中的现实需求。

在传统的财务管理体系下引进新型的管理机制，会做到让总部的资源分配、以及分配协调的相应方法相一致。以此，做到让部分资金、以及流动性的公司在实践环节中意识到风险。

另外，企业内部会加大力度增进对于资金风险的抵御能力，进而达到实现提升财务管理经济效益的相关目标，促进理念的夯实。通过优化创新相关成果，以切实有效地推动行业发展。

（二）最大限度节约企业内部的管理成本

证券公司财务管理的集中化是时代发展的必然需求，也是在经济不断发展运行下采取的重要举措。

实践中财务管理的模式显著节约了管理的成本、提升了人力资源的利用效率，有效改善了证券公司中资金的使用。此外，也严格限制了实践中的相关经营成本，为市场经济的和谐稳定发展塑造了基础。

上述形式的践行会帮助证券公司提升在市场中的整体竞争力。进而，达到内部管理成本节约的相关目标。

（三）会有效地完善内部工作中的信息即时性

有效集中财务资源管理可以最大限度协调各部门之间的关系，促进沟通、促进联系，突出这一相关系统的有效性、以及科学性。另外，以合作及沟通的前提为背景，数据或者信息在行业之间做到共享，使得企业中的领导人、以及相关环节的工作人员能够切实应用技术信息内容，做好决策，提出相关建议，做好相应工作，让各项工作得以有序进行。改善财务管理中原有系统模式上的不足，提供有效的内部监督、内部监督制度，为相应工作方向的确定塑造相关基础。

目前，在社会不断运转的契机下会更加强调方便性、以及快捷性，为此，证券公司在正常运转中应用信息化模式。财务部门在实现信息化管理时会最大限度贴切上述目标，彰显出行业与时代发展结合的优势及其综合能力，同时有效保障制度的优化，促进相关目标和相关工作思想的夯实，让实效性和成果加速得到提升。

二、财务公司实现信息化财务管理的基本模块

（一）预算环节的模块

在公司的预算环节中，大多数证券公司均采用的是计划预算的相应模式。该模式在运行中，主要是针对于公司所有的费用，依据其性质创建不同的控制方案和协调方案。其中会细致的包括费用的相关编制、以及审批上报环节，加上复批的相应流程。通过该模块对于预算进行提前地计划，随后再与网上的报销进行密切联系，及时对于预算进行有效地控制。如：在实践环节中会呈现出网上的实际报销远远大于预算中提出的范围。因此，会产生无法报销的现象。先进体系和先进思想模式的应用会切实对公司的财务进行有效地管理。另外，也会开通一些特定的权限，方便管理预算的工作人员能够灵活进行工作。实际上，预算的相应内容主要由预算的主体、预算的指标、以及预算的场景等相关模块之间切实有效联系，通过信息化的方法，就会更加地可靠和便捷。

（二）清算环节的模块

由于现在信息化数据的普及应用，大多数的证券公司可以实现将公司的所有财务细致清理、以及核算之后就能导出当天所交易的数据，并使用相应模式导入系统的数据库。在数据库中可以做到根据业务的类型、以及业务的时间、交易的相关内容等进行细致分类。这样的做法可以减少员工在操控中的复杂程度，减少员工的工作量，从而降低员工的压力。经过一系列审核和核算之后，直接生成相关的凭据可以在一定程度上缩减开凭据的相关工作人员，并且可以有效便利地查找相关数据内容，为后期的工作提供方便。

（三）分摊环节的模块

在现如今的发展中，证券公司之间的竞争压力十分巨大。利润的考核也是一项较为重点的内容。因此，大多数证券公司就会对于费用的分摊模块进行细致地整合。此模式是根据报表系统中出现的相关数据进行费用的细致分摊，根据读取到的不同部门、以及不同公司项目的费用进行分摊的相关工作。比如：一些项目由某个部门来单独报销，此形式划分得较为清楚，明确分摊的主体，就会一定程度上会减少手工分摊和核算的复杂性，并且能够实现权责的明确和职权的清晰。

（四）财务以及HR集中下的模块

在某些证券公司内部会直接将公司的财务管理和HR的管理集中在一个平台上进行工作。这种模块在使用过程中呈现出的优势是能够有效地做到将两个系统相互集中，达到相辅相成的作用。当财务系统建立出一个新账之后，人力部门可以在该系统的内部建立人事员工的档案。在正确的填入员工信息以后，就需要赋予一定的权限。如：新员工需要在网上进行报销的实践环节中，實际需要通过权限才能够进入系统进行账单的具体填报。而对于财务管理体系，则能够较为清晰地掌握整个公司的人力资源情况、以及成本运行情况，还能够有效地明确员工报账的具体内容。模块在使用过程中对于整个公司办公的需求会得到较好的满足，避免了由于不便而带来的相关影响。此模块在实际运行中根据公司的业务需求进行分配和管理的模式，会为员工实现个人价值和整体发展塑造一定的基础，进而带动整个公司的良性循环运转。

三、证券公司财务的信息化管理环节呈现的问题分析

（一）信息呈现出孤岛现象

证券公司主要是使用较为传统的金融体系软件。由于证券公司内部的财务管理主要是以财务会计作为基础，所以科学决策的需求呈现出不足，统计数据也表现出更为广泛的特征，对于决策的影响较大。上述现实情况的存在均无法实现金融系统和其操作系统之间的有效连接，直接导致信息出现孤岛问题。联系不够，沟通不到位，致使相关问题层出不穷。相关环节的工作也无法切实有效地展开。

（二）信息获取环节缺乏精准性

目前，针对于证券公司的管理而言，不仅需要对于其资金进行细致有效地管理，还需要对其信息进行细致有效地整合。只有通过精准信息地管理，证券公司才能够更好地做好资金流动的控制。同时，信息的有效管理会做到现金流的控制和物流的控制。上述情况可能阻碍信息在整合中的适当性以及共享性，并且会影响证券公司在相关内容决策和实践中的方向。若信息缺乏精准性，则会带来较多的负面影响和较多的安全隐患。

（三）证券公司内部实际缺乏有效的管理

证券公司在现实发展实践环节中，对于相应数据缺乏管理的必要模式。但是，在实践中会呈现出资金管理比较完善的特点。然而，也有一些监理条件与管理条件不符合正确管理中的相关需求。因此，证券公司内部实际上是缺乏有效的财务管理和内部的信息监督制度，使得企业的财务管理成效未能凸显。制度的匮乏、以及相应措施不到位，限制了证券公司内部信息化管理环节脚步的夯实，也阻碍了其与现实发展相接轨，导致其成效不足，效果不明显，让相关人员也实际在工作中丧失了信心。

四、证券公司内部实现财务的信息化管理有效措施分析

（一）加深财务管理信息化的相关理念

要提升证券公司中财务管理环节的计算机操控水平，最重要的是要通过合理的途径建立一个在集资管理以及管理指标上，或者是财务管理上的信息化管理体系。该系统的引进，首先要保障相应人员具备财务管理的信息化理念，提升认知及操控能力。在证券公司的相关信息系统运行之中会确保必要的联系，并且帮助内部的决策、以及管理作出科学有效地决定。先进软件的引进和制度上的优化认知，会在夯实理念的基础上，推动相关目标的实现，也能够切实有效带动证券公司日常工作和财务管理成果的提升，促进相应目标的加速实现。

财务管理信息化的相应概念是相应人员在学习和实践中的基本方法和目标。概念的切合落实，会在思想价值体系上更新工作人员对于信息化管理的拥护程度。在证券公司内部可以使用财务管理体系的优化形式，让其达到信息化模式的构建目标。践行多样化的方法，结合实际履行相关职责、概念、以及相关管理模式的优化，会让决策更加科学，更加符合发展的实际需求。在实际运行中加速整合相关价值体系，在发展中有效地指引下，让实践成果更加经得起考验，才会以此做到策略的整合，让信息化的发展趋势增进相关人员的认识，让制度成为一种无形的“戒尺”，起到前提保障的作用。借此，才会彰显出实践中的整体成效。运行和发展组织相关模式的切合落实，会保障成果的无限提升。信息化管理的相关观念要想达到深化的作用，可以通过定期组织学习、定期宣传的方法，促进实效性的提升。通过网页宣传、条幅宣传、知识手册宣传等不同形式，按时间整合目标，使其在此之中得到夯实。

（二）有效完善财务信息管理的相应制度

1.积极规范相应的核算体系的财务口径

证券公司必须要做到规范财务的相应数据，确保其标准性、确保质量的合理控制。协调证券公司的财务数据规划相关工作，并采用一致有效的方式管理所需数据。同时，要对于所有数据进行细致地扫描。证券公司、以及其相关工作要保证高效化和数据的标准化。相关数据的输出也要有所凭证，同时需要对于公司不同层次的运营能力进行针对性的考核。以此，针对不同部门进行细致有效地管理，完善制度，制定有效贴切的方案，从而保证工作的顺利进行和相关目标的加速实现。

2.保障数据的完整性、以及精准性

为了有效实现数据的精准性控制、以及完整性的运用。必须要加大指引力度，对于数据操控的相关人员进行有效地培训。要通过先进人才、高能力人才的运用，确保操作步骤、操作实践环节的有效运用。根据系统中的相关需求，根据操控中的不同要求，对工作中的员工进行培训。以有效地培训和引导，强化不同员工的个人工作能力，以此减少工作中出现失误的相应问题。失误的减少也会降低风险的发生，因此在执行和操控实践环节中培训尤为重要，应根据信息化管理提出的不同要求，避免出現错误。加大培训的方式，实际也为证券公司信息化管理、以及财务系统中信息化模式的引进储备了后备力量，有助于数据的优化创新、有助于风险的防范践行。另外，借助相关措施也可以促进证券公司的和谐发展，促进相关目标的加速实现。

（三）精准确定财务管理环节中的信息化内部控制

建立合理有效的内部控制制度，以规则和章法的确立保障相应风险防范机制的落实。同时，促进精准工作目标和工作环节的展开，通过信息化的控制方法，彰显出不同的成效，能够有效促进各环节工作的顺利进行。可以通过以下两方面实现上述目标。

首先，应建立内部控制的相关机制，有效评估信息的相应质量。由于证券部门对于政策变化的高度敏感性，相关当局者应实施有效地监督，对于公司内部各部门、各员工的工作情况及时掌握。流动性的公司必须要建立起控制的机制，根据相关需求、发展中所提供的不同财务信息，建立相应人员考评机制，对于相关数据进行检验。数据的完整性、以及精准性会满足公司发展的现实需求，制度会成为一种无形的力量，让相关人员在日常工作中有章法可依。此外，精准信息内部控制制度和控制方法的确立，能够在问题发生时将责任归结于人头。相关人员能够在不断的发展中和体系的运行中获取进步。通过制度的规范化操作，健全各部门工作的细致体系，以满足实际所需，促进证券公司信息化财务管理模式的夯实。

其次，要创建身份检查的相关标准。其主要目的是为了验证用户、以及工作人员的可靠性。制度的建设环节中，可以通过密码管理的方式如：访问用户的相关身份，进入系统时必须要输入特定的账户和密码。以此，最大限度规范权限。另外，还可以使用人脸识别的相应系统，对于系统的安全性进行有效地防控，有助于防止非财务管理人员进入系统，完成相应的操作，最大限度降低了相关数据泄露的风险。实践中，借助先进化模式，创建安全的保障，会保障证券公司财务信息化管理实践环节中的安全。

财务公司在正常运转和发展过程中，一定要认识到人才的意义和重要性。引进信息化管理方法或者是应用信息与操控的模式，均需要特定的人才。如：对于信息化的设备进行操控、维修和监管等，均需要特殊型人才的引进。再者，财务管理中相关的工作人员也应具备对于信息化设备的操控能力，这就需要加大力度对现有人员进行培训。此外，在人才的考量中要最大限度了解其对于先进设备和先进模式的应用能力和意识，从而有效地培训相关员工在业余时间自主完成学习，取得成果之后，公司内部予以奖励。或者是采用财务集体培训的方法，组织工作人员参与实际的交流学习。人才的招聘中以高薪资、高福利待遇的方法吸纳更多的人才加入，确保证券公司财务管理环节信息化思想的落实，带动该行业的稳步发展。

五、结束语

综上所述，以发展为契机的背景下，证券公司为做到可持续发展，做到形式的优化，要通过财务管理的相关形式，促进目标的不断夯实。基于现实发展需求，结合于实践所需，践行多样化的策略，能够推动整体成效、整体实践能力的不断夯实。以信息化为基调，促进证券公司财务管理成果的不断创新。针对策略的调整，针对于现实问题，转变原有工作中的方式，能够促进行业内部的稳定发展。坚持有效地运行各方面的策略，以促进时效性和整体成果的提升，同时也会带动整个行业的进步。进而实现综合指引和综合强化的目标。

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