多方博弈参与下海绵城市PPP项目监管仿真研究

蒋学海　郑婉琼

关键词：海绵城市；PPP项目；演化博弈；三方博弈

中图分类号：X32 文献标志码：A

前言

海绵城市是指城市能够像海绵一样，在适应环境变化和应对自然灾害等方面具有良好的“弹性”，下雨时吸水、蓄水、渗水、净水，需要时将蓄存的水释放并加以利用。PPP模式是指政府与社会资本合作，通过整合政府政策、资源优势和企业技术、资金优势，能够减少项目建设的风险与成本。PPP模式与海绵城市建设在政策上高度相关，政府想要建设海绵城市却缺少相应的技术和资金，而企业拥有技术和资金却没有好的项目资源。因此，海绵城市与PPP模式相结合能最大限度实现优势互补。然而，海绵城市PPP项目运行过程中存在信息不对称问题，政府通常难以识别企业在项目建设过程的具体信息，企业的趋利性就会容易引发道德风险问题，如偷工减料、消极怠工等等。

现有成果多聚焦于海绵城市PPP项目的风险问题和项目具体实施的监管问题，但对社会公众的第三方监督问题鲜有提及。演化博弈经常被用于研究多个有限理性群体间的复杂经济行为，在经济、管理及军事等领域里得到广泛应用。文章基于演化博弈理论，通过引入社会公众以构建企业、政府与社会公众三方演化博弈模型，政府监管与公众监督落实到位会大大减少企业投机行为，为海绵城市PPP项目建设提供理论依据和实践参考。

1企业、政府与社会公众间的三方演化博弈模型构建

1.1模型基本假设

根据已有研究及博弈各方的现实交互关系，可分别对企业、政府和社会公众作如下假设，并将其参数定量化。

假设1：企业的固定收益设为R_q，其提供优质服务／产品时的成本为C_q，反之提供劣质服务／产品时的成本为C′_q，提供劣质服务／产品如若被政府监管或者公众监督发现将受到来自政府的惩罚F_q。

假设2：政府的财政收入为R_g，其监管成本为C_g。当企业提供优质服务／产品时，政府公信力将得到有效提升，公信力增量收益为R_p。政府监管时，为提高公众监督的积极性，政府将对参与监督的社会公众给予奖励J_g。此外，如若社会公众收到劣质服务／产品，政府将受到来自上级部门的惩罚F_g。

假设3：社会公众的监督成本为C_p，其收到企业优质服务／产品时的收益为R，反之收到劣质服务／产品时的损害为S，社会公众因利益受损投诉到上级部门将得到经济补偿P。

此外，假设企业提供优质服务／产品概率是x，政府严格监管的概率是y，公众监督的概率是z。其中，0≤x，y，z≤1。

1.2收益矩阵构建

基于以上假设，可得企业、政府和社会公众的三方博弈收益矩阵，见表1。

2企业、政府与社会公众的三方演化均衡分析

2.1期望收益函数构建

由图1（b）～图（c）可知，y、z的数值越大，x趋向于1的速度也就越快，反之当y、z小于某一特定值时，x叫会迅速趋向于0，这表明政府监管和公众监督必须落实到位，严厉打击企业的投机行为，海绵城市PPP项目的建设完成情况也会更好。

如图2所示不同初始点处政府策略的动态演化过程。由图2（a）可知，假设企业与公众初始策略不变，不论政府初始策略如何，y最终都将趋向于1，但其速度存在明显差异，y初始值越大则其趋向于1的速度也越快。

结合图2（b）～图（c）可以发现，即使x和z初始值相同，y趋向于1或者0的速度与其初始值有关。其中，x、z值越大，y值趋向于1的速度也就越快，这表明在海绵城市PPP项目建设中，当企业恪守规范、群众监督积极性较高时，政府反而容易出现懈怠心理，其决策行为将逐渐倾向于宽松监管；而当企业出现寻利行为、群众监督积极性较差时，政府出于规范需求将选择严格监管。

如图3所示不同初始点处社会公众策略的动态演化过程。由图3（a）可知，在x、y皆为0.5不变时，公众监督的概率随着初始值的增加而更快趋于稳定值1，且不论初始值是多少，它都将逐渐趋向于稳定值1，这表明公众初始监督积极性越高，后续也将越倾向于监督海绵城市PPP项目建设。

由图3（b）～图（c）可知，x值越小、y值越大，z值趋向于稳定值1的速度越快，这表明当企业对服务／产品的质量越疏忽、政府监管态度越坚决时，公众的监督积极性就会越强；但当企业存在投机心理、政府玩忽职守时，公众的监督积极性就会降低。

综上所述，政府监管和公众监督相结合，将使得企业的投机成本迅速提高，有效约束其提供优质的产品／服务。需要注意的是，政府监管是公众监督的基础前提，而公众监督是政府监管的有力补充。研究表明，当公众监督积极性提高时，政府将有可能会出现懈怠行为，这将打击到公众的监督积极性，因此政府应以身作则。

4结束语

文章通过建立企业、政府及社会公众三方演化博弈模型来描述公众参与下海绵城市PPP项目的监管问题，重点讨论了三方主体的渐进稳定策略，并结合Matlab模拟仿真了各方策略相互影响的演化过程。为实现海绵城市PPP项目的高质量运行，政府应以身作则，强监管会使企业的投机成本迅速提高，从而有效减少企业的不规范行为。不管是对企业的监管，还是对公众监督的反馈，都需要政府重视起来，政府内部应完善奖惩系统，外部应严格执法，二者结合，相得益彰。此外，公众应调动积极性。公众监督不仅有利于企业提高标准，还有利于政府加强监管。政府可提高公众监督的奖励，通过设置一系列奖项，采取激励措施，同时要降低公众监督的成本，让项目更加透明化。以人为本，是海绵城市的核心，只有让公众真正参与进来，才更有利于海绵城市PPP项目的可持续性发展。