开放存取及对高校图书馆的影响

摘  要：该文阐述了开放存取存在的定义和价值，指出了存在的问题，包括开放存取文献的质量、开放存取文章的費用以及开放存取期刊的影响因子与文献被引率。接着提出了开放存取对图书馆积极的影响：进一步扩大图书馆员的学术交流；丰富图书馆馆藏建设；直接访问开放存取资源网站，节省图书馆服务器存储空间。最后对开放存取发展进行了展望。

关键词：开放存取   问题   高校图书馆   影响

中图分类号：G25        文献标识码：A

Abstract： This paper expounds the definition and value of open access，  points out the existing problems， including the quality of open access documents， the cost of open access articles， and the influencing factors of open access journals and the citation rate of documents，  then puts forward the positive influences of open access on the library： further expand the academic exchange of librarians， enrich the construction of library collection， directly visit the open access resource website， and save the storage space of library server， and finally prospects the development of open access.

Key Words： Open access; Problems; University library; Influence

图书馆是高校的文献信息中心，为全校师生的教学科研服务。高校图书馆购买数据库，建立机构库，进行SCI、SSCI、A&HCI、EI、CPCI-S、CPCI-SSH、CSSCI等查收查引服务，所以对购买数据库中开放存取（Open Access，简称OA）文献的质量和相应的价格，机构库的质量和使用效果，查收查引的文献（包括开放存取）的收录、引用以及期刊影响因子等十分关注。近年来开放存取在国内外的发展速度十分惊人，目前，开放存取资源图书馆（Open Access Library，OALIB）共收录了5 709 988篇开放存取文章。尽管开放存取存在一些问题，但是对图书馆有积极的影响。图书情报界对开放存取的未来持有乐观的态度。

1  开放存取存在的定义和价值

所谓“开放存取”，意味着用户可以在internet上可以免费阅读、下载、复制、传播和打印文献等，不受经济和技术等限制[1]。就开放存取目的而言，它使用户能够有效地利用发表的成果，快速地发表发现，并通过自由、快速地共享科学发表成果，促进学者交流。它还可以为资源不太丰富的科研机构提供最新报告、文章等。

开放存取的主要价值体现在：第一，用户最大限度地免费使用，扫除了学术使用障碍；第二，研究人员，尤其是发展中国家研究人员，可以最大限度地发表学术文章，扫除了学术交流障碍；第三，开放存取的内容越来越丰富，其内容包括期刊论文、学位论文、图书、专利文献等。在过去20年来，随着开放存取的发展，出现了许多模型。其中最受欢迎的是金色（gold）、绿色（green）、混合（hybrid）和钻石（diamond）模型。对于开放存取的形式，主要有两种共享文章的基本方法，分别称为金色道路和绿色道路。金色道路意味着文章发表在同行评审的期刊上，这是OA期刊。而绿色道路是将文献放在开放存储库中，即OA仓储。

2  开放存取存在的问题

开放获取存在许多问题。开放存取文献的质量影响图书馆的馆藏。开放存取文章的费用和数据库价格（含有开放存取文章）已经成了焦点问题。谈论的焦点在于作者已经为开放存取文章付费了，结果图书馆还要付钱购买。购买的价格，不同的数据库有不同的规定。比如springer数据库，假如数据库中开放存取的文章达到8%，就会降低数据库订购费用标准。开放存取期刊的影响因子与论文被引率的研究更是研究人员关注的问题。

2.1  开放存取文献的质量

文献的质量控制是学术文献出版一个很重要的方面，这个问题倍受开放存取运动关注，因为直接关系到开放存取的发展前景。国外多数学者认为开放存取文章的发表是为了满足研究者发表文章的需求，降低了文章质量。一些学术界的人士反对开放存取期刊，是因为担心作者付费模式会造成垃圾论文泛滥。其实，开放存取期刊有同行评审，质量有保障。然而开放存取的另一种模式是开放存取仓储。开放存取仓储内的电子文档包括预印本（preprint）和后印本（postprint）。预印本是未经过同行评审的论文，很难有质量保障。而后印本有严格的评审过程，质量基本有保障[2]。

同行评审是开放获取和订阅期刊争论中的一个关键问题。同行评审将使期刊保持高质量，研究人员从中获得巨大收益。来自于美国西蒙斯学院（Simmons College）图书馆和信息科学研究生院的Robin Peek教授，发表了许多关于开放获取的文章。他指出预印本没有被同行评审，是过时的，图书馆应该收集同行评审的期刊版本。Mattew Cockerill是BioMed Central的出版商，作为领导移除障碍到开放存取的先行者之一，有更乐观的看法。他看到同行评审有更多的机会，于是提出他的意见：互联网正在输送后同行评审的机会。同时，包括BioMed Central在内的许多出版商的评论系统并不停止接受手稿，其目的是为了跟上互联网上越来越多的用户生成内容和文章评论的趋势。

实际上，开放存取期刊在世界范围存在质量问题。信息技术打开了出版开放存取研究结果的前景，同时也出现了掠夺性、虚假、不可靠和低于标准的文献，出现了数字出版物的副产品。OA期刊上有一些低质量的文章，例如《scientific reports》。在这个OA期刊中，文章中语法错误是小问题，实验方法和技术路线的缺陷占了大部分。有时，在OA的文章中几乎没有知识的内容，读这些低质量的文章浪费了太多时间。这些经验可以从图书馆学科服务阅读大量英文开放存取文献中得到借鉴。在世界层面上，为了提高国家的研究水平，很多国家都提醒他们国家的学者和研究人员注意掠夺性和虚假性开放存取期刊，并且不鼓励他们在这些期刊上发表研究结果。河南农业大学就发布了国内外的预警期刊（包括开放存取期刊），防止研究人员在这些期刊上发表文章，影响大学声誉。因此，图书馆要对开放存取期刊进行评价。首先要从其权威性和真实性上考虑，其次要从学术性与稳定性考虑。最终，要从时效性和可用性考虑。这样建立符合数字科研环境的质量控制体系[3]。

2.2  开放存取文章的费用

学术期刊出版的传统资金模式主要是通过向图书馆收取订阅费，并通过作者支付的投稿费和版税作为补充。数字出版物的增长降低了成本，它必须成为印刷出版物的替代品。我们知道有许多电子期刊没有印刷版，因此出版商将不向作者收取任何费用或者收取少量费用。汪挺等人对开放存取的收费模式进行了深入分析，他们认为开放存取的收费方式可以分为以下几种：第一种，需要支付审稿费和发表费；第二种，所有的期刊只采用一种标准固定收费模式，然而同一出版商发行的不同期刊收费可以不同；第三种，基于文章的收费模式，有些出版商根据文章的页码和版本来收费，有时还收取制图费、彩图费等；第四种，基于作者的收费模式，出版商对发展中国家的作者收费会很低或者豁免；此外，还有团体会员优惠政策、额外收费政策等[4]。对于团体会员优惠政策，节省了作者很多发表费用，发表有大量开放存取文章的大学可以使用这一政策。

美国西奈山伊坎医学院的G HALEVI教授和S WALSH教授通过E-mail对其西奈山伊坎医学院职工进行了调查，主要目的是调查职工如何支付开放存取文章加工费（Article Processing Change，APC）以及他们对费用的理解。结果发现：第一，多数职工不赞成或强烈不赞成文章加工费对于维持出版费是必要的。他们一致同意开放存取出版需要金钱投入。然而多数职员认为文章加工费不公平，而且价格昂贵，只是满足了被很好基金赞助的研究人员。第二，职工不赞成或者强烈不赞成文章加工费由作者支付，而是由赞助者或者作者机构来支付。第三，对于初级教师，没有基金支持，费用昂贵，他们将不发表文章[5]。这对于国内的开放存取付费问题具有借鉴意义。

2.3  开放存取期刊的影响因子与文献被引率

影响因子和引用率是衡量期刊质量的指标。通常，如果期刊影响因子和被引用率高，作者宁愿投稿选择并提交文章到这些期刊。引文优势可以归因于较高的可见性的OA文章，这意味着OA作者支付模式对他们的读者有用和比较受欢迎。同时，OA的引文优势可以鼓励那些愿意支持OA运动的作者，同时寻求在成熟的传统期刊上发表文章。开放获取的研究文献潜在地加速了研究发现的认可和传播，但实际效果有争议。在实践中，虽然文章被多次引用，但知识含量很低，不能代表国际水平。有时，它们只是热点问题，没有进行深入研究，不代表研究方向。

西班牙Pablo Dorta-González等研究了影响开放存取资源不被引用的可能性的作用因素，结果发现开放存取和没被引用没有强烈的相关性。Scopus数据库调查表明，在多数引用的Q1区期刊中，开放存取期刊没被引用率稍微较低。在Q2和Q3分区中，开放存取前和非开放存取期刊没有区别。然而Q4分区的开放存取期刊没被引用率又较低。这说明分区影响着没被引用率。学术会议没有开放存取，没法和非开放存取比较。开放存取的图书系列比付费的图书系列有较高的没被引用率[6]。

3  开放存取对高校图书馆的影响

笔者认为高校图书馆员除了做好日常服务外，应该深入做学术研究，。包括图书馆学研究和非图书馆学研究。一般来说，如果他们加入大学院系实验室或课题小组，大量阅读研究文献（尤其是英文文献），就会从数据库中筛选出好的文章。更重要的是，他们将在国内外期刊发表高质量的非图书馆学文章，例如专业背景为化学专业的图书馆员可以发表化学专业的文章。同时，由于在图书馆工作，实践性很强，他们也能发表图书馆学文章，尤其是发表开放存取文章在开放存取期刊上发表文章。这样就对开放存取有一个深入的理解。由于具有这样的能力，图书馆员还可以进行开放存取资源建设。

3.1  进一步扩大图书馆员的学术交流

目前，图书馆学文献中有一些是OA类，包括英文文献。在中国，如果图书馆员在国内外期刊上发表图书馆学开放存取文章或者研究国内外的开放存取动向，他们就能与国内外高校图书馆员交流开放存取前沿成果，跟上国内外开放存取的发展。同时，他们做学科服务，也可以和专业教授讨论课题，让他们熟悉开放存取政策，建议他们发表高质量的开放存取文章。

3.2  丰富图书馆馆藏建设

图书馆的资金跟不上数据库价格的上涨，OA缓解了高校图书馆的经济危机。现在开放存取资源越来越丰富，高校图书馆可以收集免费的開放存取资源（例如Open Access Library，即开放存取资源图书馆）和购买便宜的开放存取数据库（例如Worldlib，即国外开放资源整合平台）。另外，高校机构库的建设是一个发展方向。它实现了所有在本单位发表的中英文文献文章都可以储存在大学图书馆机构库里。目前，图书馆机构库的建立最好和院系共同建立，这样可以节省时间和资金。当然机构库应该收录本单位已经发表的文章和申请的专利等。至于学位论文，收录被确认为优秀的学位论文比较好，劣质的学位论文会影响机构库的收藏质量。通过严格的收录标准和制定严密的开放存取政策，机构库的发展会由单个的机构库发展到国家图书馆开放存取联盟的机构库，发挥出它应有的学术价值。目前我国有2007年起步建设的中国科学院机构知识库网格和2012年建成的“CALIS机构知识库中心系统”。 ，这已经在开放获取发展迈出了重要一步。

当前，世界图书馆正在把增加管理开放存取学术出版物作为部分的内容管理。OCLC（Online Computer Library Center）带来了世界上最大的图书馆合作机构的力量，以支持大规模的开放存取倡议。.通过延伸馆藏和使用者友好发现服务，OCLC正在使开放存取内容更容易被发现和获得。现在OCLC支持图书馆、研究人员、教育者和学生通过WorldCat获得开放存取资源，内容不仅来自传统出版社，还来自领头的开放存取提供者，包括Directory of Open Access Books、Directory of Open Access Journals、Open Access Publishing in European Networks、OAIster、The Scientific Online Library、Open Textbook Library、Open Book Publishers和PLOS等[7]。

3.3  直接访问开放存取资源网站，节省图书馆服务器存储空间

在中国，一般研究人员通常使用以下开放存取平台，如DOAJ和Highwire。DOAJ（Directory of Open Access Journals）是瑞典隆德大学lund university图书馆制作的一个OA期刊目录系统。Highwire Press由斯坦福大学图书馆于1995年创建，是目前世界上最大的免费全文学术出版商，拥有具有较大影响力的知识库，它是一门综合性学科的出版社，学科范围涵盖生物科学、人文科学、医学、物理学和社会科学。

目前，通过搜索引擎可以直接访问大部分的开放存取期刊，而不需要用户分别进入各个网站或资源库。有调查显示，有65％的用户是通过google来查找DOAJ中的文献。这种方式迎合了用户一站式检索的要求，对于整合资源和扩展论文影响具有重要的意义[8]。另外，图书馆可以免费使用开放存取资源图书馆Open Access Library和GoOA，不用建立镜像服务器，直接访问网址http：//www.oalib.com/和http：//gooa.las.ac.cn/external/index.jsp，便可以阅读到免费的全文，这样就节省了图书馆服务器存贮空间。值得一提的是，GoOA是由中国科学院文献情报中心建设的开放存取期刊论文一站式发现系统，主要为中国科学院的研究人员服务。在GoOA上，可以进行投稿期刊选择、文章加工费价格及合理性查询等。

4  展望

匈牙利Marton Demeter等通过对2000—2019年世界7个地区和9个学科的国际开放存取出版发展的状况进行了分析，结果发现，开放存取期刊过去20年来明显增加，但是不同的世界地区和不同的学科有显著的不同。在Scopus数据库中，开放存取模型只是近十年来猛涨。目前，通过Scopus数据库调查发现：首先，期刊超过15%的期刊是开放存取期刊，几乎所有的学科有不少于10%的开放存取。其次，Q1区的开放存取期刊比总的开放存取期刊少。拉丁美洲开放存取期刊的分区比西方国家开放存取期刊的分区低。开放存取比例在发达国家最低，其次是亚洲国家，拉丁美洲国家最高。最后，学科开放存取不同典型地发生在西欧和北美。在所有学科中，开放存取期刊的比例在非西方世界地区没有明显的不同[9]。所以，开放存取期刊出版发展势头很好，只是西方国家与非西方国家存在差异。

有趣的是，研究者不愿意把他们的文章贮存在机构仓库，而是宁愿愿意贮存在学科仓库或者预印本仓库，例如arXiv（arxiv.org）、SSRN（ssrn.com）、scholarly collaboration networks（SCNs）或者社交共享网络ResearchGate（researchgate.net）等。研究者选择这些地址存贮他们文章的原因，可以概括如下。第一，机构仓库缺乏永久的拥有权。许多研究者在他们的职业生涯中将改变他们的机构单位，因此将失去文章的拥有权。然而学科仓库或者预印本仓库有固定的账户，研究者可以永久管理自己的文章。第二，学术人员不管单位怎么改变，研究的学科领域大多不会改变，研究人员将沿着学科方向考虑，这是学科仓库或者预印本的优势。第三，机构仓库具有不持续性和较少的使用者经历使用者较少。相比较而言，社交共享网络（ResearchGate和Academia.edu）不断地创新，。社交共享网络他们采用了游戏化和社交网络技术鼓励使用者使用。因此，缺乏创新是机构仓库失败原因之一，而且机构仓库间还没有持续性。尽管很多大学的机构仓库正在使用一系列比较小的共享软件，例如Digital Commons、，DSpace或者EPrints[10]。鉴于此，机构库建设需要逐步完善。相信不久的将来，国内在中科院和CALIS中心的带领下，机构库发展越来越好。值得一提的是，欧洲委员会2018年发起S（Plan S）计划，规定从2021年起，凡是公共资金资助的产出的研究成果立即开放存取。2014年5月，我国中科院和国家自然科学基金委员会分别宣布，中科院受各類公共资金资助的各类项目产生的论文和国家自然科学基金全部或者部分资助科研项目产生的论文，都将在论文发表后12月内实行开放存取。

总之，开放存取的发展在国内的发展要时刻关注国际形势我们要时刻关注开放存取在国内外的发展形势，因地制宜，结合本单位实际情况进行开放存取资源建设给开放存取发展一个良好的环境。作为工作在信息资源中心图书馆的图书馆员，要时刻关注开放存取资源和政策，以便更好地服务师生。

参考文献

[1]开放存取.[EB/OL].[2022-07-28]. https：//baike.baidu.com/item/开放存取/1688963.

[2]傅蓉.开放存取的质量控制[J].情报理论与实践，2006（6）：694-696.

[3]周黎.数字科研环境下开放存取学术期刊质量控制研究[J].图书馆学刊，2020，42（1）：42-45.

[4]汪挺，阮星星，陈小宇.开放获取出版的收费模式探讨[J].科技与出版，2013（8）：68-70.

[5]Halevi，G.， & Walsh，S.Faculty Attitudes Towards Article Processing Charges for Open Access Articles[J].Publishing Research Quarterly，2021，37（3）：384-398.

[6]Dorta-González P，Suárez-Vega R，Dorta-González M I.Open Access Effect on Uncitedness：A Large-scale Study Controling by Discipline Source Type and Visibility[J].Scientometrics，2020，124（3）： 2619-2644.

[7]OCLC Supports Libraries，Researchers，Educators and Students with Open Access Content through WorldCat.[EB/OL].[2020-10-23].https：//www.oclc.org/en/news/releases/2020/202010

23-oclc-supports-open-access-content-through-worldcat.html/.

[8]高冰洁，赵俊玲.国内外开放存取实践分析[J].图书馆工作与研究，2008（1）：68-72.

[9]Demeter M， Jele A， Major Z B.The International Development of Open Access Publishing：A Comparative Empirical Analysis Over Seven World Regions and Nine Academic Disciplines[J].Publishing Research Quarterly，2021，37（3）：364-383.

[10]Tay A.Rethinking Institutional Repositories[J].Online Searcher，2017，41（2）：10-15.

基金项目：此论文为2021年河南省图书情报研究项目《非图书馆学专业馆员在高校图书馆的作用》       的成果之一（项目编号：HNTQL-2021-065）。

河南省圖书情报研究项目（HNTQL-2021-065）。

作者简介：王美平（1975—），女，硕士研究生，馆员；研究方向为开放存取，学科服务，信息检索。

作者简介：通信作者：王美平（1975—），女，硕士研究生，馆员；研究方向为学科服务、开放存取和信息检索。

研究方向为开放存取，学科服务，信息检索。