面向治理现代化的档案事业高质量发展路径研究

■江 妍

（肇庆市人力资源和社会保障局，广东 肇庆 526000）

档案事业是现代化社会发展及治理结构下维系各项分支、集中管理相关信息的关键性保障，在新的发展环境下，应从与时俱进的方向出发，顺应社会经济高质量发展趋势，探寻适宜的现代化治理与高质量发展路径。档案事业的治理本身具有技术与人文相结合的复杂性，尤其在现代化语境下，如何将技术理性与价值理性进行深入融合，是关系档案事业能否实现高质量发展的重要前提。因此，基于档案事业在治理现代化格局下的转型必要，可在提炼转化现代治理优势的基础上，着重探索档案制度演进的方向和规律，构建档案事业高质量发展路径，把握好档案事业在技术效率与社会价值之间的平衡。

一、治理现代化视角下档案事业的转型方向

（一）档案利用服务理念朝着治理层面转变

自《中华人民共和国档案法》出台以来，国家档案治理体系进入新的发展阶段，各个行业、领域对档案服务的利用程度随之加深，带动了档案利用服务理念的转变，逐渐由传统阶段的“档案管理”走向“档案治理”[1]。一方面，转换以往以“藏”为核心的档案工作观念，突出“用”的核心。传统时期，档案利用服务基本集中于查阅、咨询等方面，进入治理现代化时期以来，档案事业的用途逐渐趋于广泛，不再仅仅局限于单一的资料提取功能，而是以动态化的形式结合实际需求进行利用。据调查统计数据显示，截至2018 年，全国各级综合档案馆所接待的利用者人数大幅上升，提供利用档案的次数同比增长2.18%，档案服务利用成为社会性需求。另一方面，以往档案利用服务的“"被动服务”模式被打破，“主动服务”格局开始形成，主要体现在服务形式创新、服务功能升级等方面，档案治理主体也因此树立起主动利用规则、自觉增强专业技能、创造档案利用条件的意识，应对治理现代化趋势下产生的新问题，为档案信息资源的进一步集成与优化奠定了良好的认知基础。

（二）档案利用服务内容朝着多重维度转变

随着人们档案利用思维的转变，现代化社会对档案事业建设的重视程度与日俱增，档案服务内容方面因此朝着丰富化、多元化方向转变。例如，在常规的行业、领域信息记录基础上，增设文化档案类别，如根据非物质文化遗产的类别、形式、具体留存样态，来设置对应档案信息系统，动态记录我国现有的非物质文化遗产保护情况，辅助保护文化遗产；建立生态环境保护档案系统，保存关于生态现状、保护举措实施进展的档案资料，用于为相关研究人员乃至社会大众提供清晰的记录依据。总之，档案利用服务功能所面向的领域愈为广泛，涉及的内容方向、维度也不断增多，这也要求档案治理主体掌握主动跟进、提前介入、着重开发的档案治理能力，使获取的档案信息资料能够及时转化为档案利用服务资源。

（三）档案系统治理方式朝着现代智能转变

习近平同志在2003 年视察浙江省档案馆时，便指出档案工作应“走向依法管理、走向开放、走向现代化”，在当时为档案事业的发展提供了行动方向层面的决策指南。经过十余年发展后，新修订的《中华人民共和国档案法》出台，增设了具体的“档案信息化建设”任务，进一步明确了电子档案系统的建设必要性，并以“数字化档案”建设为目标，全力推进电子档案信息系统、档案信息资源共享服务平台的建设[2]。因此，档案工作所适用的治理方式也从传统的纸质档案管理延伸至电子化、数字化管理。在大数据、云计算等技术支持下，数字化档案系统的建设也进入常态化，可依托的数字化工具日益多元，能够精准、快捷地执行各项治理举措，并通过数据分析等路径提升治理决策的科学性，降低档案事业治理中不必要的成本损耗。

（四）档案服务社会效益朝着广泛辐射发展

过去的档案事业所面向的服务人群十分有限，能够透过档案管理服务来获取实际收益的主体范围也较为狭窄。由于传统时期的档案服务功能以“藏”为主，仅仅面向少数具有查阅权限的人群开放，大众群体难以从中获得信息支持，因此档案服务的社会效益难以形成扩散与辐射效应。进入现代化发展阶段以来，档案事业辐射范围广泛化，大众所能触及的领域也逐渐拓宽，档案治理成为一项能够切实惠及广大人民群众的长久性事业。同时，档案服务功能面向社会后，也需要采取区别于传统时期的治理举措来保障信息安全性、可靠性，如做好前端控制、事中控制及事后控制等，包括把控档案资料收集关口、推动各归档单位规范化治理、加强与用户之间的对接、主动征集反馈信息等，从而确保社会大众所接触的档案信息来源可追、真实性具有保障，进而发挥真正的社会效益[3]。

二、治理现代化视角下档案事业的高质量发展原则

（一）创新发展原则

国家治理现代化视野下，档案事业的全面深化改革新特征开始涌现，要求档案事业相关主体树立具有新时代特征的发展理念，着力培育档案事业发展新动力。要实现档案事业的高质量发展，除了要保留并延伸其原有功能之外，还需以创新为根本驱动力量，在实践中不断探索可行的改革发展路径，依托先进的管理理念及思维，在现有的方法制度体系基础上做出调整与改变，使档案治理的方式方法、管理手段、利用路径、呈现形式均朝着现代化方向发展，在更多行业及领域发展中发挥更大支撑力量。

（二）协调发展原则

结合目前情况来看，我国档案事业高质量发展进程中，资源分布不均衡、发展不充分等问题仍然客观存在，有必要从针对性补充短板的方向出发，以协调发展的原则来缓解地区、行业、领域之间档案治理进度不统一的现实矛盾，同时着重巩固原有优势，重点破解技术难题、资源收集与整合难题，如区域之间数字化改革进程不一、重要档案或特色档案资源匮乏等问题，尽可能地协调各个要素板块，促使精细化高质量治理目标达成[4]。

（三）绿色发展原则

基于可持续发展的诉求，在治理现代化的数字时代下，如何实现人与数字生态的共存成为一项重大历史课题。近年来，绿色发展理念广泛普及，在数字生态领域同样适用。只有在充分遵循数字生态环境普惠性原则的前提下，由档案治理主体适应专业边界现实，正视大数据视阈给档案事业带来的全新契机与挑战，维护数字生态平衡性，才能将档案事业的价值扩散至社会发展的方方面面，形成可持续发展效应。

（四）开放发展原则

档案事业面向社会层面开放发展以来，参与档案治理的主体增多，如何解决内外联动问题成为关键。考虑到社会协同参与的治理需求，应从坚持开放发展的原则出发，切实加大档案治理工作“走出去、引进来”的力度，深化区域之间、主客体之间的沟通对接，如打造省市县馆一体化治理格局，在行政与事业之间搭建协作桥梁等，使档案工作在社会层面的影响力得以增强，被更多人群所认知、利用。

（五）共享发展原则

当下档案事业的高质量发展已处于起步阶段，意味着社会所产生的档案工作服务需求也处于不断升级状态，需要以共享发展原则为支撑，重点围绕档案治理的公平享有问题，解决因资源供需不对等而导致高质量发展受阻的现实矛盾。目前档案事业所面向的服务对象群体不断扩大，由传统时期的党政机关、企事业单位、院校等场域逐渐延伸至广大社会层面，同时在服务手段、服务网络、服务端口等方面也出现明显升级，而只有在建立共享发展理念的前提下，才能够将法治思维与现代化档案服务系统进行有序融合，使之发挥更大的社会效益[5]。

三、面向治理现代化的档案事业高质量发展实施路径

（一）明确发展理念：维持国家主体性与社会公共性的统一

在过去较长一段时间内，我国档案事业的发展一直被划分为“国家模式”与“社会模式”两个大类，具体涉及档案文件的选择、档案服务的范畴、档案的权力归属等问题。如在“国家模式”下，被筛选出的档案文件多为国家的高层政策文件而非地方性计划，社会层面的历史记忆或人文风貌则难以被客观而完整地纪录；在“社会模式”下，档案制度面临的主要矛盾已经由首要关注权利分配转变为首要关注档案权利生产，档案价值的判断标准也转变为满足社会公众标准。治理现代化视阈下，无论是“国家模式”还是“社会模式”，在单一实行的情况下均有着其局限性，应从相互统一、相互平衡的角度出发，明确树立现代化发展理念，维持国家主体性与社会公共性的统一，同时保留理性温度与人文温度。

其中，国家主体性指档案事业治理的权力分配、决策制定等环节必须服务于国家的历史性、自主性及目的性，一切行为不得违背国家的权威及权力，发挥“为党管档”职能；社会公共性指档案事业应围绕促进社会身份认同、维护社会公平正义、保护社会记忆遗产等公共价值而开展。目前，我国国家、社会的关系开始呈现共生形态，有必要通过国家主体性与社会公共性相互嵌入的发展理念来实现部分权力的转移，用于解决单一发展理念下局限性明显的问题，拓宽档案事业治理现代化思路。

为达成这一目标，可重新国家主体性、社会公共性的理念体现及实现方式，来明确二者的差异及共性。其中，国家主体性原则主要体现在服务法治国家建设、服务现代政党治理、促进服务型政府转型等方面；社会公共性原则主要体现在保障社会档案利用权、维护社会叙事和公共记忆、促进社会力量参与档案事务等方面。围绕“以人民为中心”这一基本思想，统筹协调档案事业在国家维度与社会维度方面的资源、进度，带动档案事业高质量发展。

（二）优化制度建设：保障治理手段与监督举措的有序落实

完整的制度建设是档案事业有序推进的可靠保障，尤其在治理现代化环境下，档案事业所面临的内、外部发展环境产生剧烈变化，基于可持续发展的诉求，还应结合客观环境的变化情况，重新设计档案治理制度的价值导向、运行方式、整体结构，精准把握档案制度的演进方向及规律，使实施的治理手段及监督举措的现实意义得以充分发挥。所谓档案事业治理制度，可解读为档案事业发展进程中用于维护运行平衡、保障流程规范而运用的一系列制度理念、方法及工具，且制度的建设与完善往往随着时代的变换而变换，这也是检验档案事业发展情况的重要衡量依据。

档案事业的深化改革形势下，档案制度范式发生转型，朝着“治理－发展型”方向迁移，具体可由以下几个方向加以推进：一是创建档案制度情景感知端口，通过深化与政策环境、社会环境、技术环境之间的对接，来厘清当前档案治理制度架构中存在的空白与矛盾之处，形成精细化高质量治理依据；二是以现实问题为导向，根据现存的档案制度矛盾，或经过调研、反馈获取的档案制度问题数据，依照国家相关制度要求，结合时代要素，提出对应解决方案，并按照可行性高低选择出最具合理性的方案，以及时、高效的制度改革与制度创新推动档案事业高质量发展；三是贯彻落实“为党管档、为国守史”宗旨，坚持走多元协同路线，致力开创多个主体共同参与的档案治理新局面，并按照现代化治理需求对应治理线路；四是及时引进最新的档案法律法规、标准规范等制度工具，针对不同性质、类型的档案治理工作开展制度间的配合协调，组建相对完善的档案制度体系，使之集规制性、激励性、救济性等特征于一体的健全制度框架。

在档案制度范式转型基础上，还需注重其实际效能的发挥，包括能否调节档案社会关系、规范档案事业流程等。要使档案工作制度的价值外化于客观的治理成效，具体可从以下几个方向出发：一是突显档案制度中的文化要素，激活相关主体的情感认同，使大众在认知、认可的前提下主动配合或创造档案制度执行条件，维护档案制度的治理权威；二是切实考虑档案制度环境的合理性、可适应性，充分提炼档案事业发展要求等具体要素，在制度改革进程中纳入更精确的现实条件因素，重点解决传统制度方案公共性薄弱、普适性不足的问题；三是遵循档案制度自洽性原则，通过不断的回顾与审视，判断不同制度部分是否存在相互冲突、相互矛盾的部分，秉承前后一致性目标进行合理调节，尽可能地减少制度方案实行过程的障碍与成本；四是夯实档案制度实行保障，由部门协作、跨区域协作等方向出发，开发线上协同治理空间，划分出可由社会公众自行参与监督的工作板块，以定期收集反馈的形式来及时了解潜在隐患；五是发挥监督力量，重新明确治理现代化环境下档案事业治理制度中的监督权限及监督责任，实行“法律监管＋行政监管＋社会监管”一体化监管方案，在互联网媒介支持作用下全面提升监管效应。

（三）革新技术架构：推进技术赋能与技术赋权的双向驱动

技术的革新是档案事业现代化治理进程中不可或缺的一环，在充分把握好技术革新契机的前提下，能够为档案事业发展带来更直观的优势，有助于转化为档案事业高质量发展的新动能与新空间。而考虑到现实条件存在一定局限性，如档案机构人才短缺、档案信息研发力度有限、数字鸿沟巨大、信息安全风险增高等，在破解档案事业技术难题的道路上必然面临着重重阻碍，可从推进技术赋能与技术赋权双向驱动的角度出发，将档案事业与现代化信息技术进行深度融合，使之最终回归于人本主义。

其中，技术赋能主要指通过先进的技术手段来对个人或组织的行动能力进行改造，在档案事业中可表现为利用数字媒介来调节、丰富传统业态及管理模式等，具体可从以下几个方向加以推进：一是在档案治理工作中引入数字化、现代化先进方法，如AI 技术、人脸识别技术、自动检索技术等，使符合入库条件的档案文件能够快速被纳入档案资源体系中；二是基于共享理念加强数据整合、数据集成、数据存储、数据分析、数据关联、数据挖掘等功能的开发与利用，在档案资源开发中投入应用；三是从优化档案服务的视角出发，通过智能推送技术、用户画像分析技术来提升信息推送准度，优化用户体验；四是加大用户信息安全保密力度，以先进的数据加密与备份技术、风险识别技术来消除潜在的信息安全隐患，切实提升档案事业风险防控能力。

技术赋权则是通过利用互联网技术的对话性与互动性特征，来瓦解传统媒介渠道的垄断效应，重新解构原有的权力结构，带动治理重心转移，具体可从以下几个方向加以推进：一是强调公共利益优先原则，明确公布档案数据公开的技术流程，充分保障社会力量在档案事务治理中的知情权；二是搭建统一的信息交互平台，尊重社会主体在档案记忆构建中的表达权；三是创新档案事务参与渠道，如开设线上对话空间等，推进档案资源共建、共治、共享。

四、结语

档案事业的高质量发展与治理现代化环境紧密相关，目前在档案利用服务理念、档案利用服务内容、档案系统治理方式、档案服务社会效益等方向已发生明显转变。基于创新、协调、绿色、开放、共享的高质量发展原则，在下一阶段的档案事业建设中，重点由明确发展理念、优化制度建设、革新技术架构、聚焦主责主业等方向推进高质量发展目标达成，促使我国档案管理事业迈入全新的现代化治理阶段。