港航工程项目投标阶段存在的风险因素及控制措施

熊伟 中交四航局第二工程有限公司

港口项目工程通常是在海上或者是水位起伏不定的江河上进行工作，这种区域作业的特征是：受自然因素影响大、工程质量标准高、工程资金消耗大、施工时间长、施工单位承担风险高等，这要求招投标期间投标方一定要深入调研施工场地、自然条件以及所在区域市场商品市价等方面，全面评估可能存在的风险，找寻适宜的施工组织方式和工、料、机、资源投入，据此确定具有一定竞争优势的投标报价。所以，港口项目工程投标阶段要在充分预想项目施工期间可能发生的风险的基础上，进一步建立健全科学的风险评估机制体系，对于项目不利因素出现的概率与可能引发的影响制定解决举措，以期实现项目中标且在此基础上获得利润。

1.工程项目投标阶段风险的识别方法

1.1 专家调查法

专家调查法的发明者是德尔菲，随后兰德公司与戈尔登在他的基础上进一步完善，兰德公司在1946年首次使用了该方法，截至现在该方法已经被广泛应用于项目施工中。专家调查法是基于一定见解与判断，进一步延展系统分析，突破了传统分析模式，这更有利于开发新的方向，有助于管理者实施风险识别。该方法有三个特征，一是能够综合处理相关数据信息，二是支持专家匿名提出见解，三是专家间可以相互交换意见，这些特征也让专家调查法被广泛地应用。

1.2 情景描述法

情景描述法是以识别风险为主要目的，在此基础上对研究对象的过程推理与假定。组织实施情景描述时，着重把好主体与环境两关，主体作为核心是不可动摇的，根据不同环境下外部因素的变化来判断研究对象的转变情况。该方法主要特点有应用范围广、所受限制较小等，并且具有定量和定性两种分支的特征，即使二者结合也可以发挥很好的作用。

1.3 核查表法

开展风险管理时，需要结合项目风险管理过程进行分析（如图1所示）。核查表法尽可能地全面表现影响研究对象的因素，这样能够较为直观、清晰地把握事物的本质特点。核查表法的内容主要是依据风险的来处，充分结合以往的项目风险以及管理经验，从而分析研究对象得到的。除此之外，核查表法还包含其他具体类型，比如程序型、问卷型、列项型等，开展项目风险识别工作过程中，应具体问题具体分析，依据项目现实状况选择适宜的方法。

图1 工程项目风险管理过程示意图

2.工程项目投标风险管理的本质

2.1 风险的意义和特征

分析风险管理时，必须要分析风险的意义与特征。现如今“风险”是一个热门词，生活与工作中经常被用到，但是不同行业不同的人对风险的认识也并不相同。国外对风险的定义有“客观说”与“主观说”两种，同意“客观说”的人觉得风险是现实存在的，这与人是否了解、分析风险没有关联。“主观说”偏向于风险在某种特殊状况下存在，事情结果含有未知的不确定性。不论哪一种事物与现象，都存在着属于自身的特别之处，风险也一样，如果对风险的特征有足够的了解，则对风险管理有巨大意义。

风险主要有三方面特点：一是风险存在和风险程度范围具有不确定性。客观上风险是存在的，但人不能准确判断未发生的事，只有根据现实存在的事物预测风险；二是风险的普遍性与客观性。风险是不同种类现象交叉而出现的，人力手段不能去除，我们只有通过深入分析来减少风险出现的可能；三是风险的行为关联性。风险在某一具体事物中并不是单一的，通常情况下都伴有其他方面的风险且风险的影响因素也是相互关联的。

2.2 工程项目投标风险的意义

任何一项工作的开展都伴随着风险，所以在开展工程项目投标过程中，充分分析其中的风险就非常地重要。从本质上来说工程项目招标是投标人在充分调研分析项目和企业综合能力后，对所投标项目给出的一个合理的项目价格，报价的数值必须是在预想项目施工阶段可能发生的风险的基础上确定的。在项目实施阶段，因为建筑项目本身就存在周期长、内容多等特点，所以项目建设阶段可能发生的风险会更多，如果在招投标阶段对项目进行充分的预估和控制，那么在项目施工过程中可能避免发生一系列问题。

3.港口航道工程投标过程中的风险分析及防范

3.1 申报资格预审阶段的风险

申报资格预审阶段主要指从业主发出资格预审的通知，投标人制定相关资格审查文件提交业主检查后，业主公布资格审核通过人员名单这一过程。资格预审是招标机构检查确认投标者企业信誉、技术、资产等各方面能否达到实施该项目的标准要求，是承包商参与投标的首要一关。所以，承包商如果想要参与投标工作，就要做好资格预审可能不通过的准备。

基于此，要做好以下几方面工作：第一，准备好资格预审的材料，根据工程特点，着重把控好重要位置，能够突出本公司的施工经验、水平以及组织能力，要重点突出公司最近承办的类似项目的情况，这些方面通常被业主重点考虑；第二，收集对手的相关材料主要是企业的历史文化、信誉、经营状况、施工水平、作业设备等，更好地凸显自身优势；第三，做好后续追踪工作，便于发现问题后及时反应进行补充[1]。

3.2 编标报价阶段的风险

编标报价阶段通常包括：业主发布招标通知、出售招标文件、投标编标报价等四个环节。在这个过程中，投标人最主要的工作就是认真分析招标文件内容，按照要求编制标书，承包公司需要通过投标文件展示自己公司的综合能力，比如，发包方比较重视的资金实力、管理水平、价格优势等等。所以说，编标报价阶段的工作好坏直接决定项目中标的成败以及中标后的盈亏。因此在编标报价阶段的风险主要包含价格、工程量以及投标报价的施工方案风险[2]。

3.2.1 价格风险

价格风险主要受各项费用和估算的影响，一方面是人工费、材料费、设备费及其他直接费用在施工过程中不断发生变化；另一方面是估算存在偏差和漏项。价格风险的后果恰好导致与降本增效适得其反的效果，避免价格风险最常用的措施包括：

（1）减轻风险。分析工程项目现阶段的处境，如社会、经济和工程环境等；分析工程项目资源的供求关系；预测各种材料的涨跌趋势。不同人员使用不同计算机进行估算，最大限度地减少估算误差和漏项，实现价格风险可控。

（2）转移风险。预测到有风险发生时，通过签订合同或协议的方式将损失的部分转移到项目以外的第三处。常见的操作为：当总承包合同已签完并已明确工程款时，这时总承包商可以根据实际情况将一些单价较低或可能亏损的工程，特别是专业技术难度系数高的工程分包给更专业的第三方公司，不仅可以降低成本，更重要的是很好地转移了风险，降低风险发生概率[3]。

（3）自留风险。最为便捷的风险规避方法便是自留风险法，该法主要适用于规模小而简单的工程，市场等外界客观因素的变动几乎不会影响项目实施，或者是承包商根据自己积累的工作经验能轻松应对风险，上述情况下都可采取自留风险法。

（4）后备措施。后备措施通常指的是一笔资金（即预备费）。预备费根据时间不同分为基本预备费和涨价预备费两种，其中基本预备费主要是在估价和实施过程中受到不确定因素影响而给予的补偿；而涨价预备费则是在建设期间内因价格等外界因素变动影响而给予的补偿。

3.2.2 工程量风险

招投标双方主要是通过工程量来确定工程的标底和投标的报价的。但是考虑到设计的成熟性和准确性以及设计文件的完整性和估算工作人员的经验等各方面因素，工程量的计算总会存在潜在估算错误和漏项的可能。如何有效规避工程量计算错误的风险，常采用以下几方面措施：其一，投标估价的工作人员要充分掌握工程图的信息，避免出现估算漏项。其二，当工程范围模棱两可或不理解工程量的部分内容时，要及时和发包方核实确认，坚决避免在模糊不清的情况下做出估算。最后，强化内部审核，杜绝估算误差和出现漏项的可能[4]。

3.3 投标报价的施工方案风险

项目施工方案在整个项目中具有极其重要的作用，项目工程的质量和安全以及用时主要取决于施工方案的可行性和合理性。因此，基于项目工程工期和安全的基础上，要充分实现降本增效。反之，极易造成工程项目失败的风险以及无法保证实现项目目标。以下四个方面的因素严重影响投标报价施工方案的科学性、合理性和可行性：一方面是编制项目方案的工作人员没有充分掌握施工现场的条件以及不了解项目特点，对实现项目的条件做出了错误估计。比如，项目在实现目标的过程中会存在很多技术难题，在编制项目方案时低估了技术问题；另一方面，项目运用工艺的技术先进性考虑欠缺，在实际落实过程中采用的技术的适用性和可靠性差，与预估的目标产生很大的差异。其次，对新技术的核心要点掌握不充分，不能很好发挥新技术、新设备、新工艺的功能，导致延长工期，增加成本，更甚者无法保障工程的质量和安全。最后，采用的工艺不先进，流程不规范，等等因素，无法达到降本增效的目的。

针对投标报价施工方案的风险因素，以下五个方面的解决措施可以降低风险性：第一，选择和确定施工方法，分析工程项目的类型选择科学合理的施工方法，对于规模小且简单的工程可以用现有的资源和技术水平确定合适的施工方法，在保证质量的前提下，努力实现降本增效的目标；而对于那些规模较大且极其复杂的工程来说，则需要选择多种方案进行对比分析，最终确定科学合理的施工方法，注意要尽可能地避免采用尚未成熟的新技术以及可能造成成本增加的施工方案。第二，选择施工设备和施工设施，施工方法的选择过程中要同步选择施工设备和设施。工程在估价的过程中还需要反复对比施工设备设施，如考虑使用旧设备还是新购设备、改造原有设备还是租赁、对于那些特殊的专业设备是进行折旧还是另做打算等等。第三，结合施工方法和设备制定施工进度排期，排期中要充分体现在不同的时间段内要完成的工作内容和工作量。第四，进度后备措施。面对影响项目推进的不确定因素，通常是制定一个可行的进度计划表，紧密且稳步推进，尽可能地避免拖沓，争取按照进度计划提早完工。第五，技术后备措施。技术后备措施的主要作用就是用来降低项目的技术风险的，技术后备措施通常指的是一段时间或者一部分资金。在预想的情况没有出现且需要采取补救措施时才会使用该资金或时间。

4.结语

伴随着我国科技的进步，国家的港口事业也得到了相应的发展。港口经济也迎来了春天，主要表现为建设与投资港口航道工程的业务和规模日渐扩大。在此过程中，港口航道工程管理的难度系数在逐渐增高，特别是港口航道的招投标任务。港口航道工程由于其本身就具有复杂性和多样性的特点，因此在招投标过程中遇到的风险也是参差不齐，因此，企业在准备港口航道的招投标时一定要从自身情况出发，采用先进的技术手段评估风险，做出科学合理的决策结果。