高校科技成果转移转化与技术创新分析

郭小姝 张欣

(西安邮电大学科研处 陕西西安 710121)

高等院校作为国家科学技术发展的一个重要方面，是科技成果到生产力转化的重要环节。一个国家的综合国力、经济实力主要取决于科技的发展。高校是科技活动的主体，在实现国家科技驱动创新战略和推动经济发展中发挥着重要的作用，而企业是经济活动的主体，两者互相配合，分工合作，以实现科技成果转移转化，也达到了共同发展的效果。高校应响应政府、所在学校的政策，积极与企业开展产学研合作，以推动科技成果向现实生产力转化。总之，高校应加深与政府、企业以及中介组织的合作，从市场需求层面不断提高科技开发水平，为成果转化提速，形成“双向多赢”的局面。

1 高校科技成果转移转化现状

1.1 科技成果转移转化指导思想

教育部办公厅印发的《促进高等学校科技成果转移转化行动计划》通知中提出，贯彻党的十八大和十八届三中、四中、五中全会精神深入实施创新驱动发展战略，在科技成果转移转化中，能够充分发挥高校的突出关键作用，不断推进高校科技成果转化体制改革，理顺科技成果转移转化各个环节，不断优化资源的配置，充分调动高校科研人员的成果转移转化积极性，实现科研成果的市场价值及经济价值，加快提高科技成果转移转化的水平，切实增强高校服务经济社会发展能力。

1.2 目前存在的问题

高校进行科研开发的主要问题在于：立项之前很少做全面、充分的市场调研。很多成果的科研立项是基于技术概念，从而导致大多数科研成果一直处于产品概念阶段，而没有形成样机和产品。由于从初始阶段就没有结合市场的实际需求，极少与实际用户进行有效沟通、交流，对市场需求比较陌生，因此存在科研与实际生产脱节的问题,导致研发成果与市场需求之间存在较大的差异。综上，目前影响科技成果转移转化的因素主要有两方面：一方面科技成果的成熟性和先进性不足,另一方面科技成果成熟度、配套性差[1]。目前主要存在以下几个方面的问题。

1.2.1 对高校成果转移转化重视程度不够

依照传统的科研管理体制机制，高校管理部门基本都是双跨管理，没有设立专职的成果转化管理部门，也缺少专业的管理人员，从而导致对科技成果转移转化工作思想的重视程度不够，认为科技成果转化属于企业研究的领域，而学校的主要任务是抓好教学和科研；部分科研工作者重课题、重论文、轻产业、轻产品，思想过于保守，存在学究光环，宁愿“一张纸”，不愿担责任，甚至为了防止自身的科研成果被别人窃取和占有，即使取得了一定的成果，也不愿放手投入生产。

1.2.2 高校科研管理体制机制不健全、不完善

体制及运行机制的不健全、不完善，严重制约科技的发展，目前高校的科研评价体系和成果转化的激励机制不够完善，科技研发管理运行机制不能有效地鼓励和引导科技活动。各类科技活动人员不能充分发挥自己的主观能动性，无法保障各尽其职、各尽其能。高校科研人才及自身学科优势无法充分发挥，并导致评价各类科研成果出现方向偏差，高校过度注重数量、轻视质量，严重制约了高校科研的持续性发展，影响了学校有限科研资源的优化组合[2]。因此，对科技成果的顺利转移转化带来了一定难度，尤其对于科技成果的再开发、再推广和转移转化重视度不够。

1.2.3 基础研究投入不足，研究力量薄弱

习近平总书记在出席中国科学院第二十次院士大会、中国工程院第十五次院士大会和中国科协第十次全国代表大会上指出：“高水平研究型大学要把发展科技第一生产力、培养人才第一资源、增强创新第一动力更好地结合起来，发挥基础研究深厚、学科交叉融合的优势，成为基础研究的主力军和重大科技突破的生力军。”

目前，很多高校的重大科研项目难以完成，大部分科研项目只停留在低水平重复的阶段，从而出现大量科技成果不成熟、实用性差，难以产业化。究其原因，高校的科研经费大多数来自纵向经费，但是经费立项数量金额有限，尤其是科研项目成果转化并实现产业化所需的配套资金难以筹措。

1.2.4 科研开发与市场引导脱节，项目开发目标不明确

科技成果立项与市场引导严重脱节，产品开发目标不明确。高校科研工作者在项目研发前期极少进行市场调研，只注重研发成果，与市场需求严重脱节。高校是国家高新技术的重要创新者和主要拥有者，每年都有大量的高技术成果研发出来，但真正能够实现转移转化的极少，整体转移转化能力薄弱，与市场需求存在严重脱节现象[3]。

2 科技成果转移转化对策

改进高校科研及相关部门对科技成果转移转化的管理工作，建立贴合高校实际特点的科技成果转移转化机制；持续引进高端人才并培养提升高校自身科研人才，打造出复合型的成果转移转化专业人才；增设成果转移转化的专业服务机构，扩大拓宽科技成果转移转化的规模及渠道；结合市场化运营手段，采用多种转移转化模式，促进科研人员进行创新创业以及针对成果转移转化的积极性，提高科研治疗和成果转移转化效益。

2.1 加大高校科技创新的投入

积极鼓励高校科研人员和对口科技型企业签订产学研合作协议，共同申报科技项目。用贴合市场需求的高精技术吸引企业资金投入高校成果转移转化市场，建立政府部门、科技中介组织、企业和高校共同承担风险的健全机制。

2.2 改革科技立项制度

一是课题立项方向转变。高校应倾向于支持与企业实际需求更加贴合的科研课题，实现以企业为中心的市场主导型转变。二是课题立项主体转变。科研人员应面向市场、面向企业，积极进行产学研模式的技术开发，在进行应用技术研究项目申报的时候，必须要有技术对口的科技型企业参与，提高科研项目与市场需求的契合度。

2.3 改善科技评价制度，完善科技评价体系

（1）根据市场需求，把科技成果的实用性、经济性以及发展前景作为科技成果登记的重要指标；（2）将科研项目产出成果的转移转化水平作为高校教师职称评审的重要指标[4]；（3）将成果转移转化数量、质量、效益作为高校科技水平评估的核心指标。

2.4 建立高校科技成果转移转化信息共享制度

建立科研成果和高端科技人才的信息汇总资源库、市场科技需求信息库，及时有效地更新这些信息库，保证资源互动共享。建立公共性成果转移转化交易网络平台，使高校能提前根据企业需求确定科研课题，企业可借助高校的技术优势提升产品质量，促进科技成果高水平创造、高效率转化，努力实现企业与的高校精准对接[5]，提升高校服务经济社会发展的能力。

3 成果转移转化模式

3.1 高校科技成果转移转化参与机构

高校科技成果转移转化需要高校、企业、政府、科技服务机构等相关机构的共同参与。

3.1.1 政府

政府需提供良好的科技成果转移转化政策环境和条件：（1）健全科技成果导向的产权机制；（2）建立科技成果转移转化的评价机制；（3）建立科技成果转移转化的奖励机制；（4）落实简政放权、精简手续；（5）设立高校科技成果转移转化的产业资金[6]。

3.1.2 高校

高校作为科技成果的提供方，要为科技人员的成果转移转化营造良好的宽松环境，建立高校自身的成果转移转化平台，加强高端人才的培养和引进，设立不良成果转换的项目机制，共同推进科技成果转化、推广、应用成效。

3.1.3 企业

企业是科技成果转移转化的需求方，也是科技成果的最终实现者。在国家大力提倡“大众创业万众创新”的大环境下，以及日益激烈的市场竞争中，越来越多的企业重视技术创新、产品创新、人才引进，渴求与高校开展产学研合作。企业根据目前的市场需求、技术需求向高校提出合作意向，并提供研发经费支撑科研项目的推进。

3.2 高校科技成果转化模式

合理整合高校、企业、科技中介和政府四方优势资源，建立合理的高校科技成果转化模式，是实现科技成果合理、快速转化的关键。根据高校与企业需求的互动融合程度，科技成果产业化呈现出了不同的模式。根据产权型态上区别分为：合作型态——技术转移、技术合作、共建经济实体；非合作型态——自建经济实体、自建大学科技园[7]。

3.2.1 技术转移模式

技术转移模式是高校科技成果转移转化的一个主要形式。技术转移的基本目标就是将大学及其他科研机构的学术成果进行开发和利用，主要是把高校的专利技术成果向市场转移转化。它是科学技术成果向生产力转化的根本途径，是加速科技进步、增强经济实力和国际竞争力的重要手段。

专利技术成果的转化率是高校科研人员的积极性的决定因素，制约着我国高校科研的发展创新水平。近几年，国家陆续建立了不同的技术市场，并配套建立了以《技术合同法》《成果转化法》为核心的一系列与行政法规相配套的法律体系[8]，在全国范围内形成了技术市场网络，以使技术转移合理化、规范化。

通过技术转移模式，企业能够及时地利用高校科技创新成果，弥补自身的结构性缺陷的不足或技术资源不足，利用自身资金优势大力推进高校专利成果转化，充分发挥高校在实施创新驱动发展、加快创新型国家建设中的重要作用。

3.2.2 技术合作模式

技术合作是指高校与企业共同建立产学研合作中心或技术开发中心的模式。近10年来，产学研的结合得到快速良好的发展，很多科研创新成果都是在这种模式下成功实现转化的。我国政府高度重视产学研结合，各级政府关于科研课题的征集及资金补助支持政策，都鼓励企业、高校以产学研合作的形式进行申报。

产学研合作按合作主体的关系可分为以下几种模式。

（1）校内产学研合作模式。为促进教学与科研结合，高校利用自身的有形资产、高校科研人员自己的研究成果和人才优势，创办自主经营的经济实体，并与教学实习基地合并，实现科研发展、人才培养与经济效益并举的目的。

（2）双向联合体合作模式。高校的产学研与校外科研企业结合。校外企业根据自身的技术需求和经营发展与高校合作，获得专业技术人才、研发成果与技术的有力支撑，提升企业创新能力，促进企业的全面发展，以及市场占有率的提高[9]。

（3）多向联合体合作模式。对于某些成果，尤其是一些大型科研项目，尽管有一定的市场，但因投资大，通过以上两种合作模式无法解决资金的问题。这就需要引入专业的投资机构（个体投资人或金融机构）并与技术成果方（高校）及生产经营企业多向合作。

3.2.3 共建经济实体模式

共建经济实体模式是产学研之间以资本为纽带的、最紧密的合作方式，主要特点是以市场为导向，是科技与经济一体化的具体体现。高校是技术的源头，企业为生产销售的基地，相互结合形成研究、开发、研制、生产、销售一条龙。这种模式反映出产学研结合的发展态势：松散型—紧密型[10]。

3.2.4 自建经济实体模式

20世纪80年代末出现的清华同方（清华大学）、北大方正（北京大学）、南开戈德（南开大学）等，都是高校逐渐利用自身的专利技术成果创办的经济实体。自建经济实体所依靠的高校可以不断地为企业输送专业技术人才，保证企业可以拥有自己的专利技术和高端产品，使这些校办企业获得稳定的发展，其中很多都成为了国内同行业中的领先者。

以习近平总书记为核心的党中央高度重视科技创新工作，将促进科技成果转化作为十分重要的环节进行规划部署。为了响应国家政策，高校逐步增加了科技成果转化的投入，各级政府对科技成果转化的支持力度也正在逐步提升，随之出现的是大量的高校自建经济实体。在这种自建经济实体中，高校有足够的发展空间，能充分执行其自身的管理与技术理念，同时还可以及时了解市场，培养适应社会需求的人才。

3.2.5 大学科技园模式

大学科技园是经国家科技部、教育部共同批准认定的科技创业服务机构，是大学实现社会服务功能和产学研结合的重要平台。大学科技园的根本是以大学为依托，运用高校的科技资源与市场优势创新资源紧密结合，从而达到推动科技创业孵化、科技成果转化、创新人才培养和开放的协同发展的重要平台和服务机构。

大学科技园是高校实现产学研相结合，提升大学生社会实践能力的重要平台和基地。目前，高校为了使科技成果实现产业化，高度重视科技园的筹建工作，纷纷利用自身的优势自建科技园区[11]。大学科技园在人才、技术方面有很大优势，能够吸引企业、人才到园区创业。通过大学科技园搭建的交流平台，使科研立项以市场需求为导向，最终实现科技成果的产业化。

4 结语

技术创新是以创造新技术为目的或以科学技术知识及其创造的资源为基础的创新。我国高校科研成果转化在高技术人才引进、科技项目、资金投入、科研课题立项动机等方面存在断层，各个环节之间无法形成有机的结合，从而导致科技成果转化效率低下。科技成果转化是一个系统工程，需要政府、高校、企业、第三方技术服务机构共同努力、协同配合才能达成转移转化的最终目标。针对高校科研人员成果转移转化方面出现的断层问题，高校相关领导应针对现存问题，不断完善科技成果转化策略，建立健全的制度，调动企业参与科技成果转化的热情，从而提升高校科研成果转移转化效率，最终推动我国高校科技成果转化大步向前迈进。