借鉴揭榜挂帅优化重点实验室开放课题管理

刘艳琼， 杨 正

（福建师范大学a.科学技术处；b.光电与信息工程学院，福州 350117）

0 引言

开放课题作为对外开放共享的一种形式，是一种“互益共赢”的举措［1］，但是地方高校重点实验室开放课题存在社会关注度低，申报人数少，立项质量偏低；经费使用效率低，结题成果少且单一等问题。在科研评价机制多元化背景下，重点实验室实施创新驱动发展战略，可以在加强服务地方经济，促进成果转移转化方面发力，可以借鉴“揭榜挂帅”“赛马”制等做法，进行开放课题改革。“揭榜挂帅”“赛马”等都是开放创新条件下竞争择优的科技资源配置模式，具有周期短、效率高、成本低等优势［2］，正在成为新时期科研组织体系重构的重要代表［3-4］，核心在于通过强化竞争激发创新，关键在于摸清底数，精准发布需求，目标在于以开放课题为支点构建异质化科研队伍，打开与政地企合作交流的开放局面。

1 地方高校重点实验室开放课题现状

福建省光子技术重点实验室依托福建师范大学光电与信息工程学院建设，于2006 年批准立项建设，根据“需求导向、强强联合、特色创新、优势互补、资源共享、分工协同”6 项原则组建，体现了生物医学光子学领域前沿新兴核心技术，是地方专业技术性创新平台，为福建省科技、社会与经济的发展做出贡献，已经连续5 次以“优秀”通过省级主管部门的评估。开放课题为重点实验室常规工作，近年来，存在开放课题不“开放”，低关注度，申报人数少、立项质量不高；低聚集力，高端人才、高质量成果少；低吸引力，实验室优势展示、宣传不够等问题。

（1）课题低关注度。地方高校知名度不高，开放课题作为重点实验室的常规工作，在网站发布后社会关注度不高，知悉范围窄，申报人数少。重点实验室科研评价改革不深入，从课题结题要求看，有SCI论文就可以结题，但就潜在申报者而言，想做的达不到发SCI的要求，能发SCI的不想做开放课题。

（2）交流合作低聚集力。重点实验室平台实力不强，对有专业技术的企业工程师、具有高水平研究能力的高层次人才、有成果需求的企业主体、有合作意愿的高校、科研院所等聚集力不强。结题成果评价机制单一，重高质量论文成果输出，对其他形式的成果聚集力不强。

（3）平台低吸引力。大型仪器设备作为重要科技资源，对我国高校的教学、科研和社会服务提供了强大的助力［5］，但是地方高校存在共享程度不高，宣传不够，对外知名度不高，“酒香闷深巷”。此外，课题资助额度低，沟通机制不顺畅，经费开支有难度也是导致地方高校重点实验室开放课题低吸引力的原因之一。

2 地方高校重点实验室开放课题的定位

为了吸引、聚集优秀学者基于平台开展领域内高水平基础性和应用基础性研究工作，为对外合作项目，引导性项目等夯实基础；促进仪器新功能搭建，促进基于校企大型仪器共享推进成果转化［6］。促进开放课题的指南精选、有序竞争和科学管理，建立对外窗口、拓宽交流渠道、建立共建共享机制，建立与相关方面的广泛联系，构建科研共同体。同时，解决老师不想、不知道、不能成果转化的问题，推进“论文写在祖国大地上”，推进成果服务经济、社会发展，提升实验室影响力和辐射范围。

3 优化地方高校重点实验室开放课题管理

参照“揭榜挂帅”项目制度“悬榜”“揭榜”“评榜”“奖榜”等做法，促进开放课题指南发布机制改革、优化申报人员动员机制、评审立项决策公开公正，强化项目过程管理和信息化管理，重视课题结题后跟踪和管理，以竞争优化项目质量具体环节进行综合改革（见图1）。

3.1 悬榜机制，精准“撒网”

以解决问题，服务区域乃至辐射全国为定位，契合地方高校实验室特色发展需要。学术委员会负责大方向把关和统筹。同时，增强指南的操作性和指向性，以解决基础研究、技术研发难点为抓手，提升服务社会能力体系建设，将“出题”任务落实到各课题组，将科研难题、技术堵点等以开放课题的形式向社会广泛征集申报者。经过实践，总结出4 类指南产生机制（见图2）：①基础研究科学问题对策类，在本实验室基础研究过程产生的依靠本实验室人员无法解决或者研究过程久未解决的瓶颈式科学问题；②成果拔高类，基于部分实验室课题组努力科研却在低水平的成果重复徘徊，而产生的路线优化和成果拔高需求；③设备保障需求类，重大仪器在使用过程产生的新功能服务社会需求以及改进、搭建新功能需求；④成果转移转化类，实验室科研成果面向市场、面向社会的应用需求。

针对申报人数少、成果质量不高等问题，改变项目分类方式，分为培育、邀约、自主申报项目。在公开发布项目指南的同时，可通过成果检索、专家库匹配等方式，帮助发掘和定位潜在申报团队，实现目标与需求的高效、精准匹配。这样开放课题的目标导向、面向对象和成果形式变得清晰明了，改变“广撒网”，申报人水平以及项目质量如何只能“靠天吃饭”的问题。明确资助金额及方式，适当提高课题资助金额，多渠道筹措资金解决地方高校实验室经费不足的问题，可以由相关课题，实验室运行费、仪器设备开放共享基金等共同出资，可有序引进企业、社会等相关方共同出资。资助方式除项目立项资助外，增加承担单位配套资助、优秀课题滚动资助及结题奖补资助等（见表1）。

3.2 揭榜机制，有序竞争

“揭榜申请与论证阶段显著体现揭榜挂帅制度的优势，主要关注如何吸引、选拔出真正有本事的人才及团队参与揭榜”［7］。鉴于地方高校重点实验室开放课题低吸引力等问题，在项目评审、团队遴选等选团队、选资源过程引进竞争、利用竞争和优化竞争。①积极利用讲座报告、学术交流与研讨、会议等渠道推介实验室，加大力度在网站、微信公众号等广泛宣传实验室开放课题，扩大信息传播范围，促进供需信息对称。②先行调研，有计划打造竞争池。如针对实验室合作单位医疗系统单位业务繁忙，医疗科研难两顾［8］，但在病例库、临床经验等方面具有无可比拟的优势，调研这类群体在医疗设备改进、在医疗检测、在成像技术改进等关键领域的需求，以此促进仪器设备类的课题指南精细化和贴近需求。针对企业自主研发能力和科研基础硬件不足，但具有敏感的市场需求判断力，具有迫切的知识产权需求等特征，互补共进。博采众长，邀请各单位参与开放课题的评审，推荐有能力的人或团队参与后期申报。开展下沉式邀约“选帅”，有序择优机制。③在前期调研基础上，积极“走出去”，对有合作意向的单位发出邀约，对有基础、有实力但没有项目经验的申报者，加强申请书撰写指导，设立培育项目。④强化配套制度改革，促进学术成果百花齐放，结题评价向多维度成果转变，拓展到在成果转化、新问题发现、夯实基础等方面的实质性进展评价，成果形式拓展到专利、技术成果和产品。利用竞争，关键少数立项，坚持宁缺毋滥立项原则，克服急功近利，加强项目立项后的跟踪和管理。

3.3 评榜机制，多维度评价

成立开放基金评审专家组，评审组专家构成异质化，邀请项目评审专家、相关产业专家、成果转化专家、仪器设备专家等，对申请项目的科学价值、社会价值、经济价值和应用前景、完成度等进行综合评价。并结合项目特点适度引入第三方评审，以强化项目评价的科学性。以“方法科学、过程公正、结果公开”为评审原则，不唯论文，“聚焦于项目执行本身”［9］。对于重点项目，其中关键技术、路线及指标采用答辩质询的方法。借鉴“里程碑”考核作法［10-11］，加强项目进展中的评价，除提交中期报告外，课题组要向中期检查组汇报项目进展、技术路线，着重在哪些方面取得进展进行汇报，专家组进行项目执行情况中期评价和对标评价，以评促建，促进中后期项目开展。通过项目中期评价可有效规避课题重申报、轻执行的问题。

3.4 奖榜机制，多措并举

综合评价课题取得的成效，对于评价优秀的结题项目进行奖励性后补助［12］和滚动资助，以开展后续研究。此外，优化人才到校访问、交流、就业的机制，依托光学工程博士后流动站，积极将有意向的高层次人才吸纳为博士后，继续在实验室开展相关研究。承担过实验室开放课题并取得较好成绩的开放课题承担者，在人才引进时优先考虑。拓展与企业的其他形式合作，促进实验室服务企业，如大型仪器共享的折扣，预约优先使用权限；为企业提供在职人员培训，提供知识产权申请及职称评聘方面的咨询和帮助。

4 嵌入式服务，科学管理

开放课题“一项目一档案”，规范管理。同时采用信息管理系统，论文、专利等成果能够实现人员的自动匹配，解决成果跟踪靠电话询问、邮件沟通，效率低且不能实时跟踪等问题，实现对项目进展、研究路线、阶段成果的管理和跟踪。打造高水平科研管理及科辅队伍，强化嵌入式服务，强化科研管理队伍资源结网服务能力［13］，与合作单位、课题组成员建立良好互动联系，加强课题成员进实验室做实验、使用仪器的指引和培训。对进入实验室开展动物实验的成员，“增加对科研人员善待实验动物的教育途径，开展善待实验动物的伦理学讨论”［14］，不仅促进基于课题的动物实验合理合规，而且营造仁爱、关怀、健康的实验室文化。增进服务，加强人文关怀和生活保障，如对市内课题组成员配备午休床，提供校园餐卡解决餐饮问题。对到访实验室一个月以上的项目成员，联系学校后勤部门解决临时住宿问题。对经费报销问题，促进实验室固定人员指导和辅助开放课题成员完成报销。可以由学校代扣、代缴和代支付的支出由实验室统一完成，如为开放课题配备仪器共享账户［15］，仪器设备使用费用校内结算。提供知识产权代理服务，对科研需要的耗材，由实验室统一采购、管理。鉴于报销周期，适当延长结余资金留用期限。囿于疫情等因素，课题汇报采取线上云答辩、云相聚的形式，有效解决国内外、省内外距离远的问题，节约时间和管理成本，课题组与专家组、实验室固定人员交流深入、充分，达到预期效果。

5 结语

开放课题是实验室开放的有效支点，地方高校重点实验室开放课题要取得成功的内外部效应，功夫在课题发布前、结题后，优质申报单位的积极参与要坚持“请进来”，成果价值的发挥要加强结题后的管理，积极“走出去”。经实践，改革后有效扩大了参与主体积极性，共资助开放课题45 项，国内外研究人员、企业专业技术人员等申请实验室开放课题逐年上升，不仅产出高水平论文100 多篇，而且以开放课题为桥梁，与海内外学者建立联系，与业内企业密切合作，促进创新链和产业链的精准对接，光子技术重点实验室与福州高意科技有限公司合作研制的手持式拉曼光谱仪已实现产业化，经济效益显著。促进资源共建共享，与福州鑫图光电有限公司的合作已经拓展到共建校企高端成像技术与应用实验室。为基础研究夯实基础，非线性光学病理诊断组在福建省省立医院积累了995 例乳腺癌病例并进行了深入肿瘤微环境多光子诊断特征研究，为国家自然科学基金项目、大型仪器项目夯实基础。