网络代维领域嵌入式廉洁风险防控系统构建与思考<br/>——以低端优化专业为例

网络代维领域嵌入式廉洁风险防控系统构建与思考
——以低端优化专业为例

2023-03-02张叶江尹以雁坚通信作者

数字通信世界 2023年8期

张叶江，李想，尹以雁，蒋君，司磊，胡坚通信作者

（1.中国移动通信集团云南有限公司，云南昆明 650041；2.杭州东信网络技术有限公司，浙江杭州 310012）

0 引言

以嵌入式廉洁风险防控为基础的反腐倡廉制度体系，对建立健全中国特色现代国企制度，深化国企改革，落实全面从严治党具有重要的现实意义[1]。中国移动高度重视嵌入式廉洁风险防控工作，坚持标本兼治、系统施治，把正风肃纪反腐与深化改革、完善制度、促进治理、强化内控、推动发展贯通起来。本文以网络代维领域中的低端优化专业（以下简称低端优化）为例，深入分析了当前存在的问题，并有针对性提出解决方案，以期为其他代维专业提供参考借鉴。

1 低端优化廉洁风险分析

网络代维是指在确保公司对网络核心运维能力掌控的前提下，将部分非核心网络维护工作外包给社会专业公司。中国移动实行多专业一体化的综合代维服务模式，由于涉及业务范围广、操作流程多、管理难度大，使其成为潜在风险和问题多发的重点领域。与其他代维专业相比，低端优化既有其他代维专业中的共性问题，也有其自身特点。根据实践总结，笔者发现低端优化存在需求不真实、执行不规范、审核不严格等三大问题，亟待解决。

1.1 需求不真实

提交的按次服务需求不真实、不准确。具体表现：虚报按次服务需求、重复提交服务需求、提出的需求内容与实际服务内容不一致、预估工作量与实际偏差过大甚至与代维公司互相勾结谋取私利等。此类问题主要由需求审批流程制度不适应业务发展导致，廉洁风险防控工作需要以完善的流程制度和刚性约束为基础，做到没有离开制度的业务，在制度和流程上提前防范风险，减小风险发生率。

1.2 执行不规范

在工单实施过程中，代维公司未按照标准执行。具体表现为：减少测试项、伪造现场照片等，关键的工作内容、工作量未在代维管理平台上留有记录或痕迹。此类问题主要是由于防控能力不足造成的。当前低端优化主要采用人防手段，省公司制定的规范未通过IT系统固化，检查手段有限，技防能力缺失。廉洁风险防范不仅需要理论上的突破，更需要技术方法上的创新，以技术手段提升项目管理能力[2-3]。

1.3 审核不严格

自有人员对代维公司反馈的按次服务实施结果验收把关不严，造成确认的工作量不准确、质量不达标、不按照确认的工作量结算代维费用，造成代维费用的跑冒滴漏。此类问题主要是因为自有人员对风险认识不充分、防控意识薄弱。一是认为廉洁风险防控是领导的事，与自己无关；二是立场不坚定，在工作中难以坚持客观公正，容易被人情左右；三是抱有侥幸心理，以投机取巧的方式对待工作[4]。

2 低端优化嵌入式廉洁风险防控系统构建

廉洁风险是指权力运行过程中因教育、制度、监督不到位导致滥用权力舞弊或谋取私利的可能性[5]。嵌入式廉洁风险防控是将党风廉政建设与业务特点、管理特点、问题特点相结合的重要管理举措[6-7]。低端优化着力构建事前加强规范、事中注重监督、事后强化问责的嵌入式廉洁风险防控机制，以“人防+技防”相结合的方式，实现廉洁风险防控与生产经营管理高度协同。

2.1 事前加强规范，下好先手棋

在人防方面。项目组从岗位职责、业务流程、执行规范等方面入手，全面梳理廉洁风险点，并在工作中不断总结，持续更新廉洁风险数据库，实现常态化动态管理。同时定期开展代维相关人员的教育和培训，讲解潜在风险点，提高员工防范意识，强化思想和岗位嵌入，做实关键岗位廉洁风险防控的基础性工作[8]。针对需求审批流程缺乏监督的问题，项目组在派单环节增加了管理员、班组长、分管领导三重审核制度，促进互相监督，避免因制度空白和缺失而产生廉洁风险[9]。

在技防方面。由于低端优化工单类型多样，会存在重复派单、资源点与任务类型不匹配、派发工程站点、派发退网小区等潜在风险。项目组结合实际创造性开展工作，善于运用互联网技术和信息化手段开展工作[10]，聚焦潜在风险点，在代维管理平台上有针对性地增加多重自动校验功能。通过运用IT手段强化需求管理，彻底拦截风险工单派发，确保“平台能管的就不用人去管”。

2.2 事中注重监督，打好主动仗

在加强制度监督、流程监督的人防实践中，项目组一方面狠抓过程管控，通过中移办公、邮件等方式，每周按厂家、地市两个维度通报低端优化工单执行情况，预警工作中遇到的问题，抓早抓小，及时纠偏，不做事后诸葛亮。另一方面优化工单审核步骤，工单执行完成后，需要经过代维公司自审、区县公司审核、地市中台审核后才能归档，加强对权力运行的制约和监督。以强化监督可有效防范廉洁风险[11]为理念，让每一张工单在监督下流转，让每一项权力在监督下运行。

在加强技术监督，丰富监督手段的技防实践中，项目组运用信息化手段精准防控，实现工单在阳光下流转。添加校验功能，在工单执行App中新增了工参、距离、数量、是否在网及可疑项目主动弹窗等校验与提醒功能，当人员操作不规范时，及时预警，引导工作人员规范操作。优化附件信息管理方式，将测试报表等信息由传统线下流转转变为平台自动推送，平台对文件名称统一管理，并提取附件中的关键信息，直观显示在审核页面，方便审核人员快速掌握工单计费信息。多措并举减少人为参与，避免随意计费的廉洁风险。

2.3 事后严肃问责，出好连环招

完备问责工作制度，出好人防招。首先持续完善考核管理体系，细化考核项目，分散考核主体。省市县对考核项目分片划包“责任田”，同时由省公司每月抽查地市、区县的考核打分情况，从考核体系上扎牢不能腐的笼子，避免权力集中可能引发的廉洁风险，加强案例教育。对于存在的问题，一方面通过每月的代维例会进行通报，并以公文形式下发，以身边事警示身边人[12]；另一方面同审计发现的问题一起整理收录，持续更新，形成案例库，定期组织宣讲。

加强问责技术支撑，打好技防式。项目组先后采用多种IT化手段拦截廉洁风险。一方面使用大数据分析技术赋能工单稽核，利用平台能力，制作采集信息报表，使各类工单关键信息一目了然，并在此基础上开发了工单执行指标自动统计功能，杜绝考核指标统计口径不合理或数据不全面、不准确的廉洁风险。另一方面搭建飞行检查线上流程，将每月的飞行检查工作由线下搬至线上，并且由平台自动校验问题工单是已否扣除相应费用，实现了工单检查全流程线上闭环。