灌区工程PMC项目中信任对合作绩效的影响与合同柔性的中介作用

薛 松 ，陈 兵 ，范 成

（1.河海大学 商学院，江苏 南京 211100；2.河海大学 项目管理研究所，江苏 南京 211100，E-mail：2469634062@qq.com）

20世纪90年代，随着我国经济的快速发展，工程项目的新建数量也急剧增加，传统的自管模式已无法完成大型工程项目的管理工作，项目管理总承包（PMC）、设计采购施工总承包（EPC）等项目管理模式逐渐发展起来。2003年初，建设部发布的《关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导意见》（建市〔2003〕30号）指出了我国工程项目管理理论研究的现状，鼓励相关科研院所和建筑企业加强对项目管理模式的研究，并积极应用到具体工程项目实践中。

EPC模式下业主与 EPC总承包商签订工程总承包合同，总承包商按照合同完成工程项目的设计、采购、施工和试运行等工作，对工程全面负责。与以施工为主导的EPC模式不同，PMC模式以管理为主导，由 PMC承包商替业主进行项目管理和运作，对项目运行负全面的管理责任。因此，PMC模式对承包商项目管理能力要求高。此外，由于PMC承包商本身是从事管理咨询工作的专业化项目管理公司，其对 PMC团队管理协调的有效性、与业主沟通协调的顺畅性要求比较高。因此，在PMC承包商自身及与其他利益方沟通协调要求下，除了需要合同等契约规范外，基于关系治理的信任机制在彼此合作中也是非常重要的。目前，国内的一些水利工程项目诸如贵州黄花寨水电站、广西百色灌区项目、涡河蒙城枢纽建设工程已经尝试采用PMC模式。但是由于PMC项目具有建设周期长、项目风险性大等特点，加之国内 PMC承包商的技术水平较低、融资能力较弱，使得业主对承包商的项目管理能力产生了怀疑。另外，PMC模式下业主对工程项目建设的控制力减弱，可能造成承包商与其他利益各方串通牟取非法利益损害业主的利益。各种问题的实质是 PMC项目中业主与总承包商在初始信任的作用下通过签订合同形成合作伙伴关系，但由于 PMC项目的特点，业主对总承包商缺乏信任，从而导致双方合作绩效的低下。信任机制可有效弥补合同治理的不足，降低机会主义行为，提高项目绩效，促进业主与承包商良性互动与合作的可持续发展[1]。在工程项目情境下，信任可以有效缓解业主与总承包商之间的敌对关系，从而提升承发包双方间的合作绩效。良好的信任关系能增强彼此间的信息交流与资源共享，降低交易成本，提升合作效率[2]。现有研究[3，4]成果表明，信任作为关系治理的关键要素能够促进合作绩效的提升。

然而信任对合作绩效的作用路径却鲜有人研究，并且对于不同维度信任对合作绩效的影响强弱也有待证明。因此，本文结合灌区工程 PMC项目以及项目特点，引入合同柔性作为中介变量，将信任进行适当的维度划分，提出“信任—合同柔性—合作绩效”的研究假设，研究灌区工程 PMC项目中业主与总承包商之间信任对合作绩效的影响，有助于解决业主与总承包商的不信任问题，提升双方信任关系，实现双方合作绩效的提高。

1 研究假设

（1）信任对合作绩效的影响。合作绩效是指业主与总承包商在合作的过程中对彼此间关系及合作结果感到满意，并且期待和愿意建立长期的合作伙伴关系。工程项目交易的本质是一种组织间的协作关系，由于 PMC项目环境的复杂，涉及的利益相关方多，通常以合同范本的形式形成合作伙伴关系。这使得各合作方的合同刚性普遍较强，无法很好地应对项目环境变化和各种不确定性因素，如何协调与应对各种不确定性因素成为项目治理的重要内容。信任作为关系治理的重要因素可以有效地应对因外部环境变化而出现的各种不确定性问题。本文在现有研究[5～7]基础上，将信任划分为能力信任、关系信任及制度信任3个维度。PMC承包商作为业主的代表和延伸，代表业主对项目进行管理。但是由于 PMC项目组织复杂、管理难度大、协调性强，对业主与承包商之间的信任水平要求比较高。信任水平高，业主仅需要派出少量人员监督PMC承包商的工作，降低项目成本；缺乏信任关系，PMC承包商对项目的控制力弱，协调管理各方难度增加，导致合作绩效低下。因此，本文对不同维度信任与合作绩效的关系做出如下假设：

H1a：能力信任可以正向影响合作绩效；

H1b：关系信任可以正向影响合作绩效；

H1c：制度信任可以正向影响合作绩效。

（2）信任对合同柔性的影响。由于灌区工程项目所处的自然和社会环境复杂，加上项目风险性大，合同柔性作为一种应对项目不确定性的响应机制，能够快速处理 PMC项目内外部环境的变化。合同柔性不仅包括在合作双方彼此博弈签订的合同柔性条款，还包括合同执行柔性，即再谈判、关系能力[8]。对于合同柔性维度的划分主要包括价格柔性[9～12]、再谈判柔性[10，12，13]、激励柔性[13]、争端处理柔性[9，11]、控制权柔性[10，12]等几个方面。本文基于合同全生命周期的角度，将合同柔性划分为合同条款柔性与合同执行柔性。工程项目中缔约双方往往是存在利益对抗关系而签订严苛的合同，这种合同不仅缺乏灵活性，还传达着一种彼此不信任的信息。PMC项目中业主与承包商签订带有风险激励的委托合同，以使 PMC承包商与业主的利益保持一致，实现双方合作共赢的局面。因此，强化彼此间的信任关系就显得尤为重要。合作方的相互信任能有效提高合同柔性程度[14]，即合同柔性建立在以信任为基础的良好关系上。因此，本文对不同维度信任与不同维度合同柔性关系做出如下假设：

H2a：能力信任正向影响合同条款柔性；

H2b：关系信任正向影响合同条款柔性；

H2c：制度信任正向影响合同条款柔性；

H3a：能力信任正向影响合同执行柔性；

H3b：关系信任正向影响合同执行柔性；

H3c：制度信任正向影响合同执行柔性。

（3）合同柔性对合作绩效的影响。随着经济的发展，生态文明建设的推进，灌区工程项目的数量和规模增加，涉及利益相关方变多，合同关系愈加复杂。在工程项目内外部环境的不确定性、合同的不完备性、合同关系的复杂性等客观情况存在的条件下，PMC项目管理的难度增加。为了达成项目目标和提升合作绩效，业主运用各种管理方法和管理技术提升对项目的掌控力，但实际效果一般。由此可以看出，仅依靠管理技术和方法这些控制手段无法有效地应对项目的未知风险。有效应对未知风险，适应环境变化，依赖于合同柔性。缺乏柔性元素的合同，PMC承包商在项目管理与咨询中无法充分发挥职能，使得合作绩效无法达到预期要求。合同柔性不仅能建立超过正常关系的信任关系[15]，而且可以有效地提升双方的合作[16]，从而提高项目的合作绩效。因此，本文对不同维度合同柔性与合作绩效的关系做出如下假设：

H4a：合同条款柔性正向影响合作绩效；

H4b：合同执行柔性正向影响合作绩效。

（4）合同柔性的中介作用。随着经济与社会环境不断变化，灌区工程项目在生命周期里存在各种不确定性和未知风险，导致项目无法顺利完成。PMC项目管理结构复杂，要达成项目目标和提升合作绩效，信任不可或缺。PMC承包商不具有项目控制权限，对项目控制力弱，需要信任来维系合作关系。业主与 PMC承包商信任水平高时，承包商能更好地发挥项目管理职能，提供专业化服务，协调各方关系，提高合作绩效；另一方面，高信任水平会使合同有更多柔性元素，让承包商更好地发挥职能。作为一种快速反应机制，合同柔性可以在外部环境变化时对项目进行相应的调整，有利于各利益相关方合作绩效的提升。在合同中注入柔性元素，能够更好地应对 PMC项目中不确定性风险，从而提升合作绩效。因此，本文做出如下假设：

H5a：合同条款柔性在能力信任对合作绩效的影响中起到中介作用；

H5b：合同条款柔性在关系信任对合作绩效的影响中起到中介作用；

H5c：合同条款柔性在制度信任对合作绩效的影响中起到中介作用；

H6a：合同执行柔性在能力信任对合作绩效的影响中起到中介作用；

H6b：合同执行柔性在关系信任对合作绩效的影响中起到中介作用；

H6c：合同执行柔性在制度信任对合作绩效的影响中起到中介作用。

本文基于合同柔性视角下研究灌区工程 PMC项目中业主与承包商之间信任对合作绩效的影响，通过上述分析与研究假设的提出，构建 “信任—合同柔性—合作绩效”的理论模型，如图1所示。

图1 “信任—合同柔性—合作绩效”的理论模型

2 实证研究设计

2.1 测量量表设计

在实证研究的过程中，需要对定性的概念进行定量的分析使得潜变量具有可测性，以此来降低变量的主观性。采用文献分析法对国内外已有相关量表进行总结并结合灌区工程项目特点确定各测量量表，邀请行业专家对初始测量条款进行调整和修正，形成表1所示的最终测量量表。本文将信任划分为3个维度[7，8]，分别是能力信任、关系信任及制度信任。能力信任是指对合作方的专业能力、管理水平等方面的认可，相信对方能够按照要求和预期完成项目任务；关系信任是指合作双方在长期合作中，增强了彼此的了解并由此产生了情感上的依赖关系；制度信任体现为双方在合作中受到法律法规、道德规范、交易合同、规章制度等的约束而产生的对预期结果的信心。合同柔性包含合同条款柔性与合同执行柔性[4，9]。对于合同条款柔性主要从工期、合理化建议与调价、变更及再谈判的程序设定等指标上测度；对合同执行柔性主要从再谈判、灵活反应、关系能力等指标进行测度。合作绩效主要包含合作目标的实现、合作的满意度及长期合作的意愿，主要从主观绩效和客观绩效[17]两个方面去衡量。

表1 变量测量量表

2.2 数据收集与描述

调查问卷采用李克特5级量表来测量被调查者对测量题项的认同程度。研究主体为业主与总承包商，被试者包括业主与 PMC承包商中参与灌区工程项目全过程的工作人员、项目一般管理人员、项目部门经理、项目经理等。在灌区工程项目样本的选择方面，主要是选择采用 PMC模式的灌区工程项目。本次调查一共发放了350份问卷，回收了286份，问卷的回收率约为81.7%。通过对回收到的问卷进行筛选，最终得到212份有效问卷。

本文对收集到的有效问卷中的项目信息和调查对象的基本信息进行了描述性统计分析，从而判断样本数据的正态分布。本文通过采用 SPSS 25.0软件对信任、合同柔性及合作绩效的测量条款进行描述性统计分析。各测量条款的偏度和峰度的绝对值分别小于3和小于10，表明问卷数据基本符合正态分布，可以进行下一步的数据分析。

3 实证分析

3.1 数据检验

采用SPSS 25.0数据分析软件对收集到的有效样本数据进行信度分析，将Cronbach′s α＞0.5作为信度的最低标准，信任、合同柔性及合作绩效测量量表的Cronbach′s α系数值均大于0.7，表明各测量量表均通过了信度检验。

运用验证性因子分析法来检验测量量表的效度。各测量量表的KMO值大于0.6的标准，并且上述各量表的 Barlett球体检验值的显著性概率均小于0.05，因此各测量量表的数据均适合进行下一步的验证性因子分析。

通过AMOS24.0软件对各测量量表进行验证性因子分析（CFA），得出的主要指标值如表2所示。由表2可知，各项测量量表的各项主要指标值均非常符合拟合评价标准值，说明各测量模型与样本数据的拟合情况良好。

表2 验证性因子分析主要指标值统计表

3.2 理论模型拟合

本文主要研究“信任—合同柔性—合作绩效”之间的作用机理。在对各变量测量进行信度与效度检验后，利用 AMOS 24.0软件来分析结构方程模型，并分析各变量之间的作用路径，各变量路径系数图（见图2），数据拟合的主要指标（见表3初始模型）。制度信任与合作绩效的路径系数为负值，显然不符合实际情况；显著性水平为0.111，并不显著；部分指标未满足要求，因此需要对初始模型进行修正。

图2 “信任—合同柔性—合作绩效”初始模型路径系数图

模型拟合不佳主要有以下原因：一是样本容量小于200或大于400会导致模型拟合度偏低；二是模型中潜变量间不显著路径一定程度上影响模型拟合度；三是模型中某些变量间的影响路径未建立。通过以上分析，删除制度信任与合作绩效这一不显著路径并根据输出内容中Modification Indices进行修正，删除或者调整其中较大值，得到修正模型和参数，如表3和图3所示。模型经过修正后，其各项适配度指标都有明显的改进。修正后的模型适配度指标均达标，可将其作为最终模型。

表3 模型拟合适配度指标对比

图3 “信任—合同柔性—合作绩效”修正模型路径系数图

3.3 路径分析

根据各变量间作用的标准化路径系数和显著性水平来判断研究假设是否成立，如表4所示。能力信任（β=0.162，p=0.002）与关系信任（β=0.168，p=0.004）能直接影响合作绩效，关系信任（p=0.111）不能直接促进合作绩效，假设H1a、H1b成立，H1c不成立；能力信任（β=0.218，p＜0.001）、关系信任（β=0.434，p＜0.001）、制度信任（β=0.651，p＜0.001）能直接促进合同条款柔性，假设 H2a、H2b、H2c成立；能力信任（β=0.231，p=0.005）、关系信任（β=0.114，p＜0.001）、制度信任（β=0.462，p＜0.001）能直接促进合同执行柔性，假设 H3a、H3b、H3c成立；合同条款柔性（β=0.554，p=0.002）与合同执行柔性（β=0.181，p＜0.001）能直接影响合作绩效，假设H4a、H4b成立。

表4 直接路径系数

根据95%置信区间是否包含0可检验中介效应是否成立，中介效应的检验结果如表5所示，由表可知假设H5a、H5b、H5c、H6a、H6b、H6c成立。其中，能力信任对合作绩效的总效应值为 0.288，能力信任直接作用于合作绩效的值为 0.162，通过合同柔性间接作用于合作绩效的值为 0.126，中介效应占比43.75%，合同柔性在能力信任对合作绩效的影响中起到部分中介作用。关系信任对合作绩效的总效应值为 0.581，关系信任直接作用于合作绩效的值为 0.168，通过合同柔性间接作用于合作绩效的值为0.413，中介效应占比71.08%，合同柔性在关系信任对合作绩效的影响中起到部分中介作用。制度信任对合作绩效的总效应值为 0.291，完全通过合同柔性间接作用于合作绩效，中介效应占比 100%，合同柔性在制度信任对合作绩效的影响中起完全中介作用。

表5 间接路径系数

4 结论

本文研究灌区工程 PMC项目下业主与总承包商之间信任对合作绩效的影响及合同柔性在其中发挥的中介作用，基于实证分析得出以下结论：

（1）业主对总承包商能力的信任不仅直接影响合作绩效，还可以通过合同柔性间接影响合作绩效。其中，能力信任对合作绩效的直接影响效果有56.25%，即能力信任对合作绩效的影响以直接影响为主。在 PMC项目中，业主对总承包商能力的判断是影响双方初始信任的主要因素，同时也会影响双方之间签订的合同。业主对总承包商能力的信任有助于提高合同柔性，而合同柔性能够降低交易成本，提高谈判效率，进而促进双方合作绩效的提升。

（2）业主与总承包商之间的关系信任能够直接促进合作绩效的提升，还主要通过合同柔性间接影响合作绩效。关系信任通过合同柔性影响合作绩效的效果有71.08%，即关系信任对合作绩效的影响以合同柔性中介作用影响为主。在PMC项目中，基于以往合作而建立的关系信任能直接提升双方的合作绩效。经过多次合作后双方会相信对方是可信赖的。这种基于关系而产生的信任会使得业主在合同设计时注入柔性条款，在执行时不完全依赖合同。合同柔性的注入给予了总承包商更多的激励，进一步提升双方的合作关系，从而提升合作绩效。

（3）制度信任能够提升合同柔性，并通过合同柔性影响合作绩效的效果为 100%，即制度信任完全通过合同柔性影响合作绩效。由于 PMC项目临时性和不确定性的特征，业主与总承包商更加依赖于法律法规、合同等制度，以此来约束各自行为。在内外部制度的约束下双方能更加放心在合同中注入柔性条款，在合同执行中允许事后再谈判并给总承包商一定的让渡权等以对未来的不确定风险进行快速反应，从而提高双方的合作绩效。换言之，制度信任通过合同柔性间接促进合作绩效。

5 结语

本文基于合同柔性视角研究业主与总承包商之间信任对合作绩效的影响，结果表明能力信任和关系信任能够正向影响合作绩效，而制度信任对合作绩效的影响并不显著；能力信任、关系信任及制度信任均能正向影响合同条款柔性与合同执行柔性；合同条款柔性与合同执行柔性能够促进双方合作绩效的提升，并且在能力信任、关系信任、制度信任对合作绩效的影响中起到部分中介作用。研究结果对解决业主与总承包商之间不信任问题，为提升业主与总承包商之间信任与合作绩效提供了理论支撑。本文通过嵌入关系治理要素中的信任与合同治理要素中的合同柔性，进一步构建了信任、合同柔性及合作绩效的理论模型。而信任通过多种中介变量影响合作绩效，合同柔性只是其中一个因素。因此，在后续的研究中可以构建不同维度的信任、不同的中介变量及合作绩效的理论模型，从而得出系统且全面的研究结论。