基层应用型管理人才胜任力指标体系构建——基于全国基层管理岗位任职者的调查

杨若邻， 郭 丹

（怀化学院商学院，湖南 怀化 418008）

随着我国进入高质量发展阶段，经济结构调整和产业结构转型升级速度加快，社会对掌握现代经济管理基本理论和技能、具有较强综合管理素质和能力的基层应用型管理人才有了更大的需求。基层应用型管理人才是组织中最低层次的管理人员，主要管辖作业人员，负责管理和监督一线工作人员，他们在企业中有两种身份，既是领导者，也是执行者，更是发展新动能新优势的塑造者。一方面，基层应用型管理人才辅助中层管理人员执行其下达的决策；另一方面支持和监督一线作业人员完成各自任务，共同实现企业目标。因此，基层应用型管理人才的管理素质和管理能力非常重要，直接决定着企业管理效率和水平。

一、基于文献的基层应用型管理人才胜任力素质采集

（一）维度文献采集

通过对国内外管理人员开发研究领域中有关素质模型观点的文献采集，学者们对该管理素质维度划分的观点大致可以分为二维、三维、四维及多维。二维划分上，王重鸣等（2002）对正副职管理素质进行相关研究后，将素质划分为管理素质和管理技能两个维度[1]，也有学者划分为管理技能和工作观念。三维划分上，彭剑峰（2003）提出划分为个人素质能力、知识与技能和管理行为能力[2]，方艳（2008）提出管理特征、职业特征和个人特征，还有学者提出个性特征、职业素质和管理才能[3]。四维划分上，学者们的观点比较丰富，Robert&Rodney（2003）认为管理人员的技能可以分为自我管理技能、人际关系技能、领导技能和商业技能[4]，David&Penny（1998）认为需具备认知能力、自我认知能力、情绪弹力和风险识别与控制能力[5]，王鲁捷等（2006）则提出内驱力、工作态度、领导特质和个性品质[6]，还有学者认为管理素质包括个人特征、专业能力、管理能力、风险识别与控制能力[7]，管理知识、管理技能、管理理念、管理态度[8]，个人因素、智力因素、动力因素、能力因素[9]，心理素质指标、基本素质指标、能力指标、发展指标[10]，等等。多维划分上，Boyatzis（1982）提出管理者胜任特征模型，包括目标和行动管理、领导、人力资源管理、指导下属、关注他人、知识六大特征群[11]。

（二）指标文献采集

基于基层应用型管理人才的职责，无论他们身处何种行业和企业，在具体行为上都具有一定的相似性。正是这种相似性，使得本文可以通过相关文献获取有关基层应用型管理人才通用素质内容。国外学者起步较早，20 世纪70年代，美国企业管理协会历时5年，从4200 名经理人当中筛选出1812 名经理进行研究，归纳出工作效率、主观能动性、逻辑思维能力、创造力、判断力、自信心、培训能力、以身作则、组织沟通能力、团结协作、自制力、判断力、应变能力等是管理人员必备的能力。Henry Mintzberg（1973）提炼出信息收集能力、分析思考能力、概括能力、影响他人的能力、团队意识等基层管理素质[12]。Bend 等（2005）进一步补充了决策能力、情绪弹力、自我控制能力、制定计划、激励、成本控制等[13]。Tabassi 等（2016）通过对 402名高效率的基层管理人员的访谈，发现口头沟通能力、时间和压力管理能力、识别、定义及解决问题的能力、授权的能力、建立共同愿景的能力、自我意识能力、冲突管理能力等是他们共存的最为显著的能力特征[14]。Dobbins&Pettman（1997）补充了创造性思维的能力、确立并实施目标能力[15]。Spencer LM&Spencer SM（1989）则提出成就欲、主动性、信息获取能力等[16]。Peoples（1989）通过对 AT&T 为期 8年的研究，概况出人际关系能力、语言表达能力、创新性、灵活性、组织能力、计划能力[17]。Bray（2013）提出执行能力、意会能力、时间管理能力、关注工作质量和秩序、制度构建与优化[18]。

国内的研究虽起步较晚，但经过十多年的发展，也取得了较为丰富的成果。时勘、王继承等人（2002）研究发现团队领导、主动性、成就欲、主动性、指挥能力、培养下属是管理者重要的素质[19]。王重鸣等（2002）提出创新思维、责任感、协调监控能力、开拓创新能力等[1]。彭剑锋等（2003）构建了包括演绎思维能力、归纳思维能力、情绪调节和控制能力、独立性、时间和会议管理能力、效率导向等多维度管理素质体系[2]。学者们针对电信企业管理人员，提出包括敬业精神、书面表达能力、上进心、统筹兼顾、处理突发事件能力、资源整合与协作能力、决策判断能力、精细化管理能力等[20]。成刚（2006）通过问卷调查得出创新能力、人际沟通与协调能力、突破自我能力等中国管理者急需提升[21]。

（三）素质指标提取

笔者整理国内外文献中的词汇，形成有关基层管理素质的词汇152 条，具体操作步骤如下：首先，我们删除明显与基层管理素质要求相关性不高的词汇，如“悟性”“确立及实施个人目标的能力”等。其次，我们对于明显重复出现的词汇进行筛选，在查阅《心理学辞典》《辞海》《员工胜任素质模型》等相关资料的基础上，保留其中更为精确的描述，如“情绪调节控制能力”和“情绪弹力”较为相似，其中“情绪调节控制能力”描述得更为具体，更契合基层应用型管理人才素质特征，因此予以保留；同样的，“分析思考能力”和“分析判断能力”也较为相似，“分析判断能力”词汇使用更加规范，表达得更加严谨，同样也保留下来。然后，我们对词汇之间存在包含关系的情况实施合并处理，例如，“目标调整能力”可以并到“目标管理能力”中，“口头沟通能力”“语言表达能力”“人际沟通与协调能力”“书面沟通能力”“语言组织和口头表达能力”“说服力”都可以归到“沟通能力”，等等。经过一系列处理后，有关文献整理的基层应用型管理人才胜任力素质词汇还有69 条。

二、基于岗位任职资格的基层应用型管理人才胜任力素质采集

（一）任职资料获取

企业对基层应用型管理人才的要求不仅仅局限于相关专业知识和技能，还包括基层应用型管理人才的基本管理素质。本研究组织了2021 届12 名应届毕业生，搜集 2020年8月 1日至 2020年12月 31日除中国香港、澳门及台湾以外全国所有省、自治区、直辖市各用人单位所发布的初级管理岗位的招聘广告信息。做出如此设计安排，一方面是因为2021 届应届毕业生自身有很强的招聘广告搜集动机；另一方面是因为每年下半年为企业针对应届毕业生招聘的高峰期，可供搜集的信息比较全面和集中。

在具体实施信息搜集时，搜集员将12 名学生两两分成一组，分成6个小组分别有针对性地集中搜集东北、东南、西北、西南、华南、华北六大区域，每个月小组集中一次汇总报告搜集信息情况。信息的搜集主要通过网络渠道来获取，依托于应届毕业生求职网（wwww.yingjiesheng.com）以及各省、自治区、直辖市应用型本科院校就业网。之所以将信息获取锁定为这几个方向，主要是源于前期资料搜集过程中发现：各主要招聘网站如智联招聘、前程无忧以及单个用人单位就业信息都能在上述网站上找到相应链接，且上述网站均有专职人员负责定期更新就业信息，用人单位招聘广告信息的发布管理更加规范、全面和有针对性。通过以上方式，此次共搜集到招聘信息10362 条。我们按照以下规则剔除不符合要求信息：第一，重复出现的招聘广告；第二，招聘信息中无明确岗位任职者资格要求；第三，招聘岗位是经理等中高级管理职位。经筛选后，我们共获得来自2984 家企业的8345 条基层管理岗位任职资格数据。

（二）素质指标提取

首先，笔者采用开放式编码的方法逐条阅读每个岗位每条任职资格要求，提炼每条任职资格涉及的基础管理素质。为了使编码结果更加科学和严谨，编码分两次完成。第一次由搜集基层管理岗位任职资格信息的各小组成员独立完成，因为小组成员均为经济管理类应届毕业生，经过学校系统的就业培训，对管理素质词条有较高的辨别力。第二次由笔者讨论一致后完成，笔者在前期资料准备时系统学习参考过有关管理素质辞典和指标体系，且有多年企业实际管理咨询工作经验，对基层管理素质词条有较为深入的理解和研究。经过两次编码，力求提炼出来的素质指标名称具有通用性，符合大众认知，同时尽量保证具体，具有一定的信度和效度。具体编码过程如表2 所示。

表2 编码过程示范（节选）

编码完成后，笔者再次依据招聘广告中的认知资格数据的完整表述，核实管理素质指标的完整度。在确保相关文字都转化为管理素质指标后，我们获得107个关于基层应用型管理人才管理胜任力素质指标词汇。然后，我们统计每个词出现的频率，按照出现频次由高到低进行排序，按照Winter（1992）所提供的编码词汇频率删除依据，保留出现频率在1000 次以上的基层管理素质词汇65 条，得到表3 所示的初步结果。

四、基于行为事件的基层应用型管理人才胜任力素质采集

（一）采集对象确定

表1 招聘广告基本信息分布 单位：条

为了更深入地采集基层应用型管理人才的胜任力素质，本文以基层应用型管理人才为中心，筛选与之对应的上级和下级，实施面对面的交流。访谈对象需要具备以下条件：首先，熟悉基层应用型管理人才工作内容；其次，有一定的管理学知识基础，对素质有所了解。随机选择湖南黄页上的企业20 家，经联系后有15 家愿意提供帮助。根据公司规模大小和组织结构的复杂程度，最终确定40 组（一组包括一位基层应用型管理人才本人、一位上级和一位下级）共计120人实施访谈。

为了使访谈进行得更加顺利并取得预期效果，笔者拟定了《基层应用型管理人才素质访谈提纲》，其中涉及的问题有：第一，请您描述一下基层应用型管理人才的工作内容；第二，您认为基层应用型管理人才需要具备哪些素质特征；第三，前面您所描述的基层管理素质维度结构是怎样的，每一个维度又包括哪些具体的管理素质，其中哪些素质更重要。

从 2021年7月到 2022年6月，笔者对此 120 人实施采访。访谈对象所在单位涉及的行业包括电力、采掘、金融、咨询、电子信息、汽车等11个行业；采访对象中男性79 人（占比65.83%），女性41 人（占比34.17%）；年龄 25 岁以下 27 人（占比 22.50%），25 岁到 35 岁 49 人（占比 40.83%），35 岁到 45 岁 33 人（占比 27.50%），45 岁以上 11 人（占比 9.17%）；高中及以下 4 人（占比 3.33%），中专 26 人（占比 21.67%），大专 31 人（占比 25.84%），本科 52 人（占比 43.33%），研究生及以上7 人（占比5.83%）。

（二）素质指标采集

为了确保采访过程的一致性，整个访谈工作由本文两位作者全程参与完成。在征得受访者同意的前提下，我们对所有的访谈内容使用录音的方式进行全程记录。在完成一次访谈后，我们按照访谈先后顺序对访谈记录进行编号，及时将访谈录音转化为文本材料，摘录并提炼部分有关基层管理素质内容和素质维度的访谈。

基层管理素质的提炼内容有：能够分清事情轻重缓急（1-2-7）；打铁必须自身硬，有过硬的业务能力（3-1-10）；工作中做好榜样的作用，做到以身作则（9-3-25）；通过学习不断提高自身素质（16-1-12）；带头认真执行单位决策（21-2-3）；能力强，有威信（29-3-30）；办事公道、服众（35-3-26）。

素质维度的提炼内容有：善于组织人力、物力和财力，以最少的投入取得最佳的工作效果（6-2）；能够很好地控制个人的言行（9-5）；发挥个人影响力，依靠个人魅力去影响他人（17-3）；对工作中出现的问题和员工的表现，根据事实能做出客观的分析、判断与评价（23-6）。

访谈工作全部完成后，经整理形成文本材料约67 万字，其中最长的访谈长度为10472 字，最短的为5733 字；最长的访谈时间为6562 秒，最短的为4910秒。根据研究资料显示，本次访谈的长度和实践均达到研究的基本要求，访谈长度和访谈时间各自不存在显著性差异，但在总体上两者之间显著相关，因此此次访谈所获得的数据资料具有较强说服力的理论应用价值。文本材料编码由笔者采取背对背的方式进行整理。由于笔者有较为丰富的编码经验并有较强的管理理论知识支撑且全程参与实地访谈，编码一致性程度较高，最低值为0.872，最高值为0.949，总体编码系数为0.935。去除在人次分布上较为分散的频次较低（低于25%）的基层应用型管理人才素质特征后，我们获得基于行为事件的有关基层应用型管理人才胜任力素质指标57 项。

五、基层应用型管理人才胜任力素质内容提炼和模型构建

（一）指标和结构的整理

比较文献、任职资料和行为事件访谈得到的一系列基层管理素质词汇后，笔者发现，三种方式所采集的素质词汇具有较高重合率。对于其中一些前人的研究没有涉及但符合基层管理特点或前人虽有提及但没有进行实证的基层应用型管理人才胜任力素质词条，我们则从访谈获得的相关资料中，筛选那些具有代表性又能反映基层管理素质特征的典型描述，再结合基层管理素质词条的内涵，概括出能够表征该素质词条的行为。邀请五位人力资源管理专家、心理学和人才学家组成专家小组，充分探讨有关素质模型理论和管理理论，不断明晰每一个基层管理素质特征内涵和外延。在此基础上，我们对文献采集的69 条、任职资料采集的65 条和行为事件采集的57 条基层管理素质词汇进行整理，经讨论后合并内涵和外延相似的条目，形成有关基层应用型管理人才素质词条82 项。

结合文献中学者们对管理素质维度的划分，专家小组根据所形成提条内容之间的相似性和相关性，结合行为事件访谈中访谈对象对基层管理素质维度的分析情况，参考国内外众多对各模块教学学生素质能力提升要求的文献资料，采取“背靠背”的方法整理基层管理素质指标形成素质模型。专家小组分别发放经整理后的基层管理素质词汇给人力资源管理专家，征询他们对其内容维度的划分，在分别获得修改意见后，进行整理、归纳、统计，再将意见反馈给专家小组，再征求意见，再集中，再反馈。经过四轮不断地调整和征询，专家小组的意见趋于一致，将形成有关基层应用型管理人才素质胜任力结构模型。

基层管理素质化模型包括基础素质和发展素质两大类，其中发展素质包括计划素质、组织素质、领导素质、控制素质和创新素质五个维度。其中，基础素质包括主动性、以身作则、敬业精神等12 项；计划素质包括写作能力、概括能力、办公室软件操作能力等13项；组织素质包括统筹兼顾、生产组织能力、人际沟通与协调能力等18 项；领导素质包括教导能力、团队驾驭能力、决策判断能力等15 项；控制素质包括突发事件处理能力、时间管理能力、自我控制能力等13 项；创新素质包括演绎思维、归纳思维、探索性等11 项。

（二）指标和结构的提纯

为了检验上述内容条目归类的适当性，笔者邀请三位人力资源专家、心理学家和人才学家组成理论专家组，三位具有多年工作经验且有一定管理学知识背景的企业中层管理者、基层应用型管理人才和一线员工（没有参与前面的访谈）组成实践专家进行第三方反向归类。即先让专家们知道各类别及其含义，然后让其将相关内容条目放入某一类别中，整个过程分两阶段实施。

第一阶段，向三位理论专家解释基层管理素质中每一类别的含义，并给出其中一个内容条目，如引用“换位思考能力”作为例子，说明是如何将其归类到“领导素质”基层管理素质维度类别中。然后请理论专家甄选与“领导素质”维度相关的基层管理素质归类到该类别中。如果专家认为某一内容条目不属于任何一类，就将其单独列入“不合适”之列。统计三名理论专家的归类结果，发现：第一，全部一致，即三名理论专家均将该指标归类到预想的维度类别中，共39 项条目，比例为47.56%；第二，两人一致，即三名理论专家中有两名将该指标归类到预想的维度类别上，共22 项，比例为26.83%；第三，两人不一致，即三名理论专家中仅一名将该指标划分到预想的维度类别中，共12 项，比例为14.63%；第四，完全不一致，即三名理论专家都没有将条目划分到预想的维度类别中，共8项，比例为9.76%；第五，不合适，即所有理论专家均认为该条目“不合适”任何维度类别，共1 项，比例为1.22%。删除“两人不一致”“完全不一致”和“不合适”三种情况中“适应市场变化的能力”“制度构建与优化”等基层管理素质指标共计21 项。

第二阶段，向三位实践专家解释基层管理素质中每一类别的含义，并让他们了解经整理后的基层管理素质维度包括的指标。然后请实践专家判断每一内容条目对其所归类维度的说明程度，分三种情况：第一，完全说明；第二，一般说明；第三，不能说明。统计三名实践专家的说明结果，删除三名实践专家认为“一般说明”和“不能说明”两种情况中“自我意识”“情绪弹力”等基层管理素质指标共计12 项。

（三）模型构建

按照“素质冰山模型”的基本思想，结合访谈对象对基层应用型管理人才素质维度划分理解，我们将基层应用型管理人才素质分为“基础素质”和“发展素质”，分别解释基层应用型管理人才“为什么做”和“能做什么”实施管理工作。经本文作者、理论专家和实践专家的充分讨论，将“主动性”“以身作则”等8 项指标划分到“基层素质”类别中，表明“为什么做”，体现“冰山以下部分”。该类别反映基层应用型管理人才素质的深层次特征，是基层应用型管理人才开展管理活动的最根本出发点。其他剩下的“预算能力”“协调能力”等42 项指标构成“发展素质”类别，表明“能做什么”，体现“冰山以上部分”，是人看得见的外在表现，该类别反映基层应用型管理人才素质的外在特征，是基层应用型管理人才实施具体管理活动的技能。

由于“发展素质”类别涉及的指标内容较多，本文作者、理论专家和实践专家经过几轮的讨论，借鉴前人已开发的相关岗位胜任素质模型辞典，本着实用、精炼，有一定重要程度原则，最终决定各指标内容维度归属。其中，写作能力、灵活性、信息搜寻与识别能力等10 项指标体现了基层应用型管理人才根据环境的需要和自身的特点。管理者通过科学地预测，提出未来一定时期内要达到的目标，并通过计划的编制、执行和监督来协调各类资源以顺利达到预期目标的过程，因此我们将其命名为“计划素质”；资源整合能力、协调能力、表达能力等12 项指标体现了对一个社会组织的要素与活动进行运作的工作行为与过程，因此我们将其命名为“组织素质”；指挥能力、教导能力、决策能力等10 项指标体现了管理者通过指挥、带领、引导和鼓励等方式对下属及组织行为产生影响，促使部下为实现目标而努力的过程，因此我们将其命名为“领导素质”；预算能力、监控能力、成本控制等5 项指标体现了对组织内部的各项活动及其活动效果是否按既定的计划、标准和方法进行评估，并从中发现偏差，进行校正，以保证组织目标和计划顺利实现的过程，因此我们将其命名为“控制素质”；开拓性、创造力、逆向思维等5 项指标体现了提出有别于常规或常人思路的见解为导向，在特定的环境中，本着理想化需要或为满足社会需求改进或创造新的事物、方法、元素、路径、环境，并能获得一定有益效果行为的过程，因此我们将其命名为“创新素质”。

表4 基层应用型管理人才胜任力素质模型

专家小组对基层应用型管理人才胜任力素质内容的探讨及反向归类，经整理和提纯后，确定为基层应用型管理人才胜任力素质模型指标结构。

基层管理胜任力素质指标包括“效率意识”“生产组织能力”“独立性”“资源整合能力”等50 项内容。借鉴素质模型，它们包括“基础素质”和“发展素质”两大类别，其中“基础素质”体现“冰山以下部分”，反映基层应用型管理人才素质深层次特征，是开展管理活动的根本出发点；“发展素质”体现“冰山以上部分”，反映基层管理素质外在特征，是具体实施管理活动的技能。整体感知基层应用型管理人才胜任力素质结构，整理“发展素质”，将其进一步划分为“计划素质”“组织素质”“领导素质”“控制素质”和“创新素质”，其中“计划素质”包括“写作能力”“信息搜寻与识别能力”等10 项指标；“组织素质”包括“资源整合能力”“协调能力”等 12 项指标；“领导素质”包括“指挥能力”“教导能力”等10 项指标；“控制素质”包括“预算能力”“监控能力”等5 项指标；“创新素质”包括“开拓性”“创造力”等5 项指标。由此，构建基层应用型管理人才胜任力素质模型包括两种类别、五个维度和50 项指标的整体结构。