全过程工程咨询在项目实践中的思考与建议——以某EPC总承包项目为例

靳守珠（浩鑫致远项目管理有限公司， 甘肃 兰州 730030）

相较于传统模式的监理服务，特别是在技术复杂、施工难度高、规模大、工期紧的项目上，全过程工程咨询服务能较好地发挥智力、技术、管理的复合型、集约型咨询优势，为业主方创造更大的社会价值。为了进一步加快咨询行业转型升级，增强咨询企业核心竞争力，促进建筑业持续健康发展，从2017年起，国家开始推行全过程工程咨询，目的是促进工程领域咨询服务业改革，培育全过程工程咨询服务。

1 项目全过程工程咨询概述

1.1 项目全过程工程咨询基本情况

浩鑫致远项目管理有限公司（以下简称“公司”）兰州定连17条道路EPC总承包项目位于兰州高新区技术产业开发区定连片区，由8条主干道和9条次干道组成，共计30 km。主要内容包括：道路工程、桥涵工程、给水、中水、污水、雨水、热力、燃气、电力、电信等市政基础设施和智慧城市系统。项目总投资约20.24亿元。项目总工期858 d，开工日期于2020年4月1日，竣工日期为2022年8月6日。

本项目全过程工程咨询服务内容包括造价咨询服务、工程监理服务、项目管理服务、招标采购服务和技术咨询服务。服务范围为工程项目实施阶段。造价咨询包括该项目的全过程造价咨询以及结算审核等服务；工程监理服务为该项目的全过程监理咨询服务；项目管理包括该项目的协调、管理、办理手续、检测等服务；招标采购包括委托方拟招标的工程、采购招标服务等工作；技术咨询包括该项目的整体技术、经济等内容的咨询服务。

1.2 项目全过程工程咨询实施情况及不足

全过程工程咨询合同签订后，公司立即组建了全过程工程咨询服务项目部，主要包括工程监理服务部、造价咨询服务部、招标采购服务部、技术咨询服务及项目管理服务部。监理服务方面，按照“三控三管一协调”及施工总进度计划和施工方案要求实施全过程工程监理，达到合同要求。造价咨询服务方面，主要是设计概算审核、施工预算审核、月进度计价审核、结算审核、索赔事件的预测及防范管理。经过2020年的全过程工程咨询服务实践，我们发现工作中存在以下主要不足：一是合同签订服务范围为实施阶段，全过程工程咨询单位进场时设计单位已经完成了初步设计工作，导致造价咨询人员没有在决策阶段及设计阶段提前介入，没有对建设单位的使用需求进行充分的调研，没有与设计人员充分配合论证，在影响项目投资的最重要环节的咨询服务服务不足，这是后期从事全过程工程咨询服务需要加强的环节；二是全过程工程咨询服务基本局限于监理服务和造价咨询服务两大板块，招标采购服务、技术咨询服务、项目管理服务基本缺失，没有形成真正的全过程工程咨询服务；三是各咨询部门的服务分散或存在重复交叉，责任界限划分不清，导致全过程工程咨询服务没有形成系统，整体性不足。

1.3 改进措施

2021年伊始，针对定连17条道路项目全过程工程咨询服务“碎片化”，主要以造价咨询和监理咨询为主的情况，以及全过程工程咨询没有形成系统、整体性不足的问题，公司通过调整项目组织机构，加强项目管理、技术咨询、招标采购咨询力量，积极完善以下方面的工作。

1.3.1 项目管理

积极主动地与甲方沟通，主要协助办理项目相关行政审批许可、大市政接入、电力、燃气、消防、园林、交通、环保等有关手续报批工作；负责起草、洽谈、询价、考察、审核和报备相关材料与设备等合同；协助委托方解决合同变更、索赔、违约等问题；组织和参与关于工程项目的所有工作会议，做好记录并出具完整详细的会议纪要；统一协调管理该项目的质量、安全、进度、投资控制等工作。公司通过上述举措，始终站在业主方的角度，多给业主方建言献策，多替业主方考虑，从而逐步加强了项目管理工作。

1.3.2 技术咨询

发挥技术咨询部专家组的优势，对设计中出现的疏漏缺陷或资料提供不全的现象进行核实确认并督促设计单位进行改正；组织设计图纸会审和设计交底；对现场重大和关键工序施工方案提出合理化建议；审核施工单位的变更要求是否合理、是否违反规范标准和有关技术规定，以及其对工程安全、使用功能和外观的影响；配合协助或组织安排并主持设计协调会；对EPC总承包单位拟采购的材料、设备进行认质和市场询价工作，出具咨询报告，作为采购招标和结算的参考依据；对设计文件及设计成果进行审核，提出可优化的部分，并对设计上可优化的部分从技术可行性和造价方面进行综合评价，以联系单和咨询报告的形式，向建设单位和总包单位及时提出，达到节约投资的要求，从而加强技术咨询管理工作。另外，跟踪影响造价的如土方优化平衡、运距的实测实量等工作，提供技术支持，做到最大限度为建设单位节约投资。

1.3.3 招标采购服务

按项目实施计划代理工程招标报建手续；编写发布招标信息；编制发布招标文件；组织协调委托方各部门对招标澄清问题进行答复；组织协调进行招标、评标、开标工作；协助委托方进行合同的起草、编制、签订等工作；提供完整详细的全套招标资料。

1.3.4 全过程工程咨询标准化管理

完善工作流程、全过程工程咨询管理办法、各部门岗位职责、组织机构图、全过程工程咨询月报、全过程工程咨询日志、技术咨询联系单、各专项咨询会议纪要及咨询报告等，努力使全过程工程咨询管理更规范化、标准化、数据化和精准化。通过以上举措，真正提升了项目管理、技术咨询、招标采购管理等咨询服务品质，补短板、强基础，真正提升了全过程工程咨询服务水平。通过2021年的努力，定连17条道路项目全过程工程咨询服务有了很大的进步，业主和主管部门的认可度更高了。

透过该项目全过程工程咨询服务情况，其实不难发现，咨询行业在实施全过程工程咨询服务方面普遍存在类似的问题。

2 全过程工程咨询服务的实施现状分析

2.1 全过程工程咨询的认知度不高

投资方的咨询意识普遍淡薄，对全过程工程咨询服务概念模糊，行业的认知度不高。很多建设单位只是为了迎合全过程工程咨询的政策，或者寻找一家全过程工程咨询单位仅仅是为了规避风险。思想意识里没有真正认可全过程工程咨询服务，甚至对全过程工程咨询这种“新事物”从内心是抵触和排斥的，对咨询单位的工作缺少支持。实际实施过程中建设单位往往还是回归到他们熟悉的传统的组织管理模式上来，过多地干预咨询方，偏离了实施全过程工程咨询的初衷，导致咨询单位形同虚设，没有发挥出全过程工程咨询单位复合型、集约型的咨询优势。

2.2 全过程工程咨询服务缺乏整体性

目前包括可研、勘察、设计、造价咨询、监理咨询和招标代理咨询等不同阶段的咨询受不同的部门监管，导致服务界限不清晰，未能有效提升咨询品质。同时，缺乏决策、设计阶段的咨询服务，也缺乏投融资类咨询服务。全过程工程咨询各部门之间缺乏沟通和协调，内部沟通不畅，各自为战，加之责任边界不清等诸多问题，呈现出“碎片化”的现象，造成咨询管理存在重复和交叉，导致全过程工程咨询服务链整体性不足。

2.3 项目各专业配备不合理

当前全过程工程咨询单位主要以监理单位和造价单位为主，实施咨询服务的范围主要集中在施工阶段，决策阶段、设计阶段、运维阶段的咨询服务缺失。从业人员主要以监理工程师、造价工程师为主，懂规划、勘察、设计、投资、经济和法律等方面的综合性、专业性人才稀缺，缺乏核心竞争力，也就降低了咨询服务的质量和品质，难以将全过程工程咨询服务业务做大做强。

2.4 咨询企业缺乏高效的职能部门

咨询服务的范围主要集中在施工阶段，受限于此，现有大多咨询企业如监理单位多采用职能式组织机构。该组织机构虽然适应传统的监理咨询业务，但已不能适应多板块、多专业的全过程工程咨询服务模式，不能高效发挥全过程工程咨询服务的优势，束缚了全过程工程咨询服务的发展。

2.5 法律法规体系不健全

现有全过程工程咨询方面的法律法规和制度尚未形成体系，与行业内其他规范、条例等文件有重复甚至矛盾。虽然相关标准征求意见稿频出，但鲜有出台全过程工程咨询服务实施标准、细则，对行业发展起引导、扶持作用的相关政策缺少。

2.6 真正具有综合能力的项目负责人严重不足

缺乏既懂设计又懂经济，既懂技术又懂管理的综合性、复合型人才，真正具有综合能力的项目负责人严重不足。项目负责人受自身知识结构限制，在决策阶段、设计阶段、施工阶段、运维阶段等全寿命周期的各阶段中全方位思维和全面把控能力往往不足。实施全过程工程咨询服务的关键是人才，人才才是咨询单位的核心竞争力。

3 全过程工程咨询服务的优点

3.1 节约建设投资

建设单位对全过程工程咨询服务进行单次招标，使得其在招标及合同签订等环节产生的综合成本，远低于传统模式下将不同阶段、不同咨询服务内容分开、多次发包招标的合同成本。另外，全过程工程咨询服务覆盖工程建设全寿命周期，这种高度整合各阶段的综合性、一体化、集成化服务，体现了总揽全局、综合统领的作用，将更有利于实现全过程投资控制。造价咨询人员在决策阶段、设计阶段提前介入，对建设单位的使用需求进行充分的调研，配合设计人员充分论证，再通过限额设计和优化设计等综合性咨询服务，可以实现项目投资效益最大化。

3.2 有效缩短工期，利于进度控制

一是采用全过程工程咨询服务模式，减少了业主方人力、物力等资源的投入。同时，决策阶段、设计阶段、施工阶段、运维阶段的大部分或全部工作由咨询单位负责，合同关系变得简单化，确保信息的准确传达，优化了管理流程。二是减少了招标次数和周期，有效简化了合同关系，投资咨询、勘察设计、造价、招标采购和工程监理等大部分或全部由一家全过程工程咨询单位实施，避免了责任分离、相互推诿扯皮的矛盾，减少了业主的协调工作量，更有利于加快工程进度，缩短建设周期。

3.3 集成化管理，有利于提升项目综合性咨询服务品质

全过程工程咨询服务这种高度整合各阶段的服务，更有利于提升项目的综合性咨询服务品质。将投资咨询、勘察设计、招标采购、造价咨询和工程监理等咨询服务作为整体，系统管理、通盘考虑，通过多种咨询服务业务的整合重组。开展跨专业、一体化的综合性咨询服务，形成集成化的全过程工程咨询管理系统，实现了各专业咨询的无缝对接，体现出全过程工程咨询总揽全局、综合统领的作用，从而提高了全过程工程咨询服务的综合性咨询服务品质。

3.4 促进工程项目全寿命周期价值的实现

以工程全寿命周期的整体最优作为最高目标，注重工程项目全寿命周期的技术先进、安全可靠和经济合理等优势，达到资源优化、费用优化、工期优化的整体最优目标，反映工程全寿命周期的整体效率和效益。要站在工程建设项目全寿命周期的高度和角度，立足项目施工阶段和设计阶段，探索项目咨询服务向决策阶段和运维阶段延伸，以实现项目全寿命周期的全过程工程咨询服务，推动全过程工程咨询服务的发展，体现全寿命周期价值理念。

4 关于推进全过程工程咨询的思考及建议

4.1 优化企业组织模式，抓住机遇转型升级

传统的监理企业组织模式已不能高效发挥全过程工程咨询服务的优势，束缚了全过程工程咨询服务的发展，企业应抓住机遇“向内、向外”发展。“向内”，指监理企业组织机构需要向综合性与专业性相结合，多专业、多层次、多元化企业组织模式方向转型。例如，某些咨询企业成立了全过程工程咨询总部（以下简称“全咨总部”），作为公司的一个重要部门。全咨总部以全过程工程咨询为业务发展的主线，是公司项目咨询管理与创新研究的核心和资源调度中心。全咨总部可下设其他如技术咨询、造价部、监理部或工程部等相关部门。“向外”，指以监理企业为主，发挥其管理、技术、协调方面的优势，大力发展全过程工程咨询服务，开拓进取，积极承揽全过程工程咨询服务业务，在自身具备的资质范围内从事相应的咨询业务；可以对不具备资质的咨询服务采取分包或组成联合体形式，主要有以下几种服务模式：一是联合但不限于勘察、设计、招标代理、造价和项目管理等企业，通过联合经营和并购重组等方式发展全过程工程咨询，承担项目的全部咨询工作，真正实现综合性、跨阶段、一体化、一站式咨询服务；二是由两家及以上咨询单位组成联合体，其中一家为联合体牵头单位，实施全过程工程咨询服务；三是由一家咨询单位承担主要咨询工作并且作为全过程工程咨询总包，其他咨询工作或者自身不具备资质能力的咨询工作，按合同约定并经业主同意进行分包，咨询分包单位对全过程工程咨询总包负责，全过程工程咨询总包对业主负责。

4.2 培育人才是发展全过程工程咨询的关键

培养具有综合能力的项目负责人及管理团队是发展全过程工程咨询的关键。加大力度培育优秀项目管理人才，完善知识结构体系，打造一支专业性和综合性兼具的复合型人才团队，做好人才储备，为实施全过程工程咨询创造条件。重点是加大对项目负责人的培育力度，使其成为既懂设计又懂经济，既懂技术又懂管理的综合性、跨专业、复合型人才。同时，要提供项目负责人多岗位锻炼机会，加强管理经验和实践经验的积累，拓宽视野、提升综合能力，成为全过程工程咨询的引领者、主管者、组织者，提升咨询单位的核心竞争力。

4.3 拓宽咨询服务范围

咨询单位应在立足于施工阶段监理咨询服务和造价咨询服务的基础上，拓宽咨询服务范围，增加决策阶段、设计阶段、运维阶段的咨询服务，提供投资决策、可行性研究论证、设计方案比选、技术经济分析、限额设计、项目管理、招标代理、竣工验收和运营调试等多元化的全寿命周期咨询服务，尤其是投资决策和设计阶段的咨询至关重要。通过加强投资决策阶段和设计阶段的主动作为，提升咨询服务水平，将咨询服务发挥到最大化，才能真正赢得社会和业主的认可。投资决策环节的咨询是全过程工程咨询的核心，大力提升投资决策综合性咨询水平，加强可行性研究的论证，在投资决策环节开展综合性咨询服务，使该环节创造真正的咨询价值，为设计阶段投资控制提供充分依据。设计阶段的咨询是全过程工程咨询的重点，是实现项目投资效益最大化的关键阶段，设计人员与工程造价人员应充分调研、密切配合，不断论证和优化设计方案，达到限额设计的目的。

4.4 加大对全过程工程咨询的扶持举措

一是政府要建立健全各项法规和制度，完善工程建设组织模式；适时出台全过程工程咨询服务实施标准、细则等指导性文件；加强政策引导，加快咨询企业资质和执业资格的管理和改革，促使咨询单位向全过程工程咨询服务转型升级发展。二是行业协会要组织试点项目的推进，抓住典型引路、形成示范效应，帮助会员单位发掘试点项目亮点，提升服务品质，通过多种形式加快推进全过程工程咨询服务持续健康发展；组织会员单位加强经验交流，不断总结经验，在实践中逐步完善全过程工程咨询服务。三是咨询单位要加强对相关文件的学习与理解，持续贯彻与落实各文件精神，提高认知水平；补短板积极进取、主动作为、迎难而上，同时要吸取各家之长，尤其是借鉴典型项目的做法与经验，注重持续提高业务水平和实操能力，提升业主满意度。四是推行全过程工程咨询最大的受益者为建设单位，因此建设单位要顺应国家政策和完善组织模式，积极推动全过程工程咨询服务的发展，鼓励投资方从项目决策阶段就委托全过程工程咨询单位提前介入，为业主方建言献策、帮助业主科学决策，以实现效益最大化。五是相关部门要加大宣传力度，扩大全过程工程咨询服务的社会认知度，全过程工程咨询模式作为新兴事物，提高全社会的认知度至关重要。

4.5 运用信息化，助力全过程工程咨询继续健康发展

随着科技的进步和移动互联网应用技术的普及，原来靠经验管理项目的方式早已落伍。大数据、云计算、物联网、BIM技术等技术，使全过程工程咨询服务更加精准化、智慧化、可视化、科学化，为全过程工程咨询提供了丰富的技术监管手段。咨询单位只有积极应用这些新技术和新方法，才能在信息化时代保持竞争力，才能有效地促进全过程工程咨询持续健康发展。