国外标准化促进科技成果转化现状及其启示

郭超飞 代健 陆春华 郭姣姣

（1中国航天标准化研究所，北京， 100071；2中国航天系统科学与工程研究院，北京， 100048）

科技成果转化是促进经济发展和提高国家核心竞争力的重要途径，加速科技成果转化已成为世界各国科技政策的趋势。实践表明，科技创新助推标准水平不断提升，标准促进科技成果转化应用[1]。数据显示，发达国家科技成果转化率高达60%～70%，然而我国却不足30%。鉴于此，本文对国外标准化促进科技成果转化现状进行研究，挖掘共性特征，分析经验特点并总结启示，为我国提升标准化促进科技成果转化能力提供参考。

1 国外标准化促进科技成果转化现状研究

国外长期重视标准化工作在促进科技成果转化、引领科技创新、带动产业发展中的作用，将标准化作为重要战略支撑手段，采取一系列措施并取得显著成效。2009年，法国标准化协会（AFNOR）发布了标准化对经济影响的研究报告，调查1790家企业并表明标准对促进创新发展和经济增长发挥着积极作用。2011年，德国标准化协会（DIN）开展了标准化对宏观经济影响的研究并发布国家级研究报告，肯定了标准在推动技术进步方面的作用。2015年，英国经济与商务研究中心发布《标准对英国经济的贡献》报告，表明标准促进英国年度生产力增长37.4%，仅2013年，合理使用标准就使得英国的GDP额外增加了82亿英镑[2]。

1.1 标准化与科技创新同步发展，促进技术成果产业化市场化

科技创新与成果转化是推动经济社会不断发展的双轮，标准化则是将科技创新与成果转化有效连接的载体。欧美等发达国家和地区在诸多实践活动中体现了标准化对促进产业创新发展和经济增长的切实作用。国外积极引导行业科研机构和企业制定并实施企业联盟标准，有效支撑了快速产业化的研发并购模式，该模式不仅保证了新兴产品可以无缝整合到产业体系中，而且推动了产业集群优化，带动社会经济增长。标准化作为企业的核心竞争力之一，不仅保证产品质量，还通过规范市场行为和营造基于产品与服务特征的竞争基础推动技术创新成果进入新市场，促进科技成果市场化。例如，在新能源汽车发展战略中，美国率先制定了覆盖新能源汽车完整产业链的标准化技术方案，带动了包括整车、燃料电池、充电桩等61个领域的技术创新，实现了协调推进，为美国在新能源汽车领域的快速发展和夺取全球市场份额奠定了坚实基础。

1.2 政策法规与监管机制有机结合，促进产学研协同发展

在政策法规方面，国外发达国家和地区充分考虑到标准化在科技成果转化方面的作用，政府支持机制、市场导向机制以及全社会广泛参与机制等作用在国外发达国家的法案中得到充分体现。例如美国施行多元多方协商共治机制，使得市场需求得以及时反馈，有利于标准政策能更好地推动科技成果转化。在监管评价机制方面，国外标准化发达国家普遍建立了政府监管、发布／使用机构监督、自我监督、第三方评估等多方面协同配合的监管评价机制，为标准化运转效能的提高发挥了重要作用。政策法规与监管机制有机结合，保证了标准制定科学合理，标准实施高效有序，推动标准与科研、市场的紧密结合，提高了政府、科研机构、产业界三方的合作，为研发成果的商业运用提供了有效的制度激励，促进了科技成果转化和经济繁荣。

1.3 重视标准化教育，着力培养高层次标准化人才

国外发达国家和地区非常重视标准化教育，着力培养高层次标准化人才。在美国，各标准化机构是标准化教育的主力军，如ASTM等国际标准化组织一直积极追寻与全球范围内的高校合作；美国电气和电子工程师协会还建有标准化教育门户网站，为美国教师、学生和专业技术人员等提供在线标准学习课程[3]。英国则建立有中小学教育和高等教育等不同教学层次和内容深度的标准化教育体系。日本也是从中学阶段就开展普及标准化基础教育，随着教育阶段的提升还会继续开设更深层次的课程。国外发达国家通过开展层次合理、内容丰富的标准化教育，为社会培养了大量标准化专业技术人才，同时也丰厚了社会的标准化氛围，提升标准产出水平，增加经济、环境和社会收益，极大地促进了科技成果的向市场的转化效率。

1.4 专利技术与标准化互动发展，促使创新成果有效扩散

“技术专利化，专利标准化，标准推广化”是促使创新成果转化扩散的有效机制。专利通过与标准结合，可以使其应用范围得到扩大，专利持有人因此得到更多的市场回报，从而促使企业再投入和进一步创新，加快良性发展和科技成果的转化。因此，世界各国越来越重视标准必要专利的运用和规制。标准必要专利（SEP）是指包含在各级标准中，且在标准实施时必须要使用的专利，因此获得标准必要专利直接关系到企业的竞争力。仅在2021年，7月日本发布《2021年知识产权促进计划》，9月欧盟提出《关于支持欧盟复苏和恢复的知识产权行动计划》，12月美国发布《欢迎公众就F/RAND承诺的标准基本专利谈判和补救措施政策声明草案发表意见》，紧随美国后，英国发布了《标准必要专利与创新：征求意见》，各国均对标准化工作与知识产权工作的互动关系进行积极研究，以推动各国在标准必要专利全球治理上的地位，提升各国产业竞争力。

1.5 积极推动实施标准化战略，全面促进科技成果转化

鉴于标准及标准化的重要地位和作用，国外发达国家和地区都积极将标准化作为重要的国家战略。美国从1998年起，就开始研究制定、并随着社会经济发展多次调整完善标准化战略，推动了标准化活动的跨部门合作，使不同部门不同生产环节紧密衔接，极大解决了研究与应用的脱节现象，加速了科技成果的转化。2022年2月欧洲委员会发布了最新版的“标准化战略”，将在五大关键领域采取具体行动，其一是优先考虑和解决战略领域的标准化需求，如COVID-19疫苗、芯片认证和数据标准等。该项行动的实施将有助将新冠病毒、芯片研究等领域的最新科技成果通过标准的手段进行推广。另外，欧洲新标准化战略还包括支持创新，在该领域启动“标准化助推器”项目，以加强标准化和研究／创新之间的联系。

2 国外标准化促进科技成果转化机制

国外标准化促进科技成果转化机制大多是基于市场经济体制建立的，在市场需求的引领下，利用标准化打通科学研究、实验开发和推广应用3个层级，促进科技成果转化，并进一步激发市场活力，形成良性互动，典型路径模式如图1所示。

图1 国外标准化促进科技成果转化的典型模式

在科学研究和实验开发阶段，世界发达国家和地区的做法通常是以技术标准为手段，以科技研发为实施方法，形成技术标准与科技研发协调机制。以标准将无序的技术创新转变为有序的系统创新活动，开展适应市场需求的新知识、新技术和新工艺的研究并进行试验开发。

在推广应用阶段，国外充分发挥了标准在科技研发与成果转化中的载体效能，通过创新国家标准化制度、发布标准化政策法规、培养标准化教育人才和实施标准化战略，积极开展技术标准化建设，将科技研发阶段的先进成果固化为标准，进一步利用标准促进科技成果的产业化、市场化和国际化，并进一步带动了劳动者素质的提高，从而将科技成果实质性地转化为了生产力，提高了社会经济活力和效益，同时形成的先进技术标准进一步与科技研发活动结合，不断促进科技创新水平提升和科技成果转化应用。

3 经验启示

3.1 强化顶层设计，完善标准化促进科技成果转化机制

要深刻认识标准化在促进科技成果转化领域的重要性，聚焦科技成果转化战略需求，系统谋划标准化促进科技成果转化顶层设计。科技创新，标准先行，我国非常重视标准化在科技成果转化中的作用， “十四五”规划明确指出通过完善标准、质量和竞争规则等措施来增强企业创新动力。《国家标准化发展纲要》将“推动标准化与科技创新互动发展”放在五大任务之首，提出以科技创新提升标准水平，健全科技成果转化为标准的机制。为推动科技创新、政策法规、教育人才、标准化战略等要素高效配置和深度融合，应紧密围绕国际科技前沿、聚焦国家经济社会发展重大需求，在关键技术领域标准制定、重大科技创新领域标准技术水平提升、完善标准化制度机制等方面，建立科学合理且脉络清晰的任务规划，释放标准化科技成果应用效能和科技成果标准化潜能。

3.2 深化科研管理，促进标准化与科技创新互动发展

科技成果转化大致需经历科学研究、实验开发和推广应用3个阶段，在整个过程中通过接受标准化约束，服从标准化要求，才能统一整个流程系统，协调好各项活动，从而使科技成果更快地被市场认可与扩散传播。因此，要围绕科研项目全流程管理，从立项、实施到结题验收全流程充分发挥标准化主管部门、科技主管部门和行业主管部门的作用，落实推动重大科技项目与标准化工作协调联动。在科学研究阶段，开展国内外市场相关技术标准的收集与分析，强化标准核心技术指标研究，明确诸如新产品的典型结构、要达到的标准化水平等，这是保证科学研究水平、加快设计进度的有力措施。在实验开发阶段，坚持“以市场为导向”的原则，制定基础研究、应用研究和开发研究等各类科技成果标准,以便对科技成果的工作条件、使用性能、材料要求等各项要素作出规定，提升标准化技术支撑水平。推广应用阶段是科技成果转化的关键阶段，要制定出一整套适用于新产品、新技术的工艺技术标准和生产管理标准，保证批量产品的质量及经济效果。

3.3 健全教育人才体系，强化标准与技术复合型人才队伍建设

人才是科技创新的重要要素，应坚持持久的标准化知识普及教育，构建义务教育、高等教育和职业教育等不同层次和内容深度的标准化教育体系和培训体系；加强与国际先进技术组织的沟通与协作，培养高层次的国际标准化专业人才；充分利用互联网、电子图书等新媒体培养全民了解标准化、运用标准化的行为习惯。通过健全教育体系，强化标准与技术复合型人才队伍建设，根本上解决标准化与技术研究结合不紧密的问题，有效促进标准化对科技成果转化的支撑，提升我国科技成果转化率。