总体国家安全观视域下高新技术产业竞争态势评价体系研究

马海群 邹纯龙 王 今

(1.黑龙江大学信息资源管理研究中心，黑龙江 哈尔滨 150080；2.哈尔滨理工大学经济与管理学院，黑龙江 哈尔滨 150080)

当今世界格局正在被新技术革命重新塑造，以知识密集、技术密集为特点的高新技术产业成为经济建设、产业升级和国家(地区)发展的重要力量。2020年，国务院加快投入高新技术产业，对建设中国特色高新技术发展之路提出若干建议，可以说，处在历史性赶超的关键时期，我国经济增长模式逐渐跳出只追求“数、量、速度”，转而向质量效益和技术创新驱动，而高新技术产业发展水平将从更深层次推动我国产业竞争格局在国际竞争环境中的优化[1-2]。一般来说，高新技术产业主要指以高新技术为依托，从事高新技术研发、产品生产及提供相应服务的知识和技术密集型产业，包括生物制药、新材料、信息通信等技术，具有研发比例高、产品周期短、边际效率递增等特点[3-4]。对我国而言，长久以来高新技术产品虽然已成为国内第一大出口品[5]，高新技术产业政策和机制亦不断完善，但关键技术的对外依存程度较高，产业发展水平仍处在全球产业链条的中低端环节。低端制造不仅有低附加值、环境污染严重等问题，还会受到“链主”国家(地区)的竭尽遏制，国家安全更是受到威胁[6]。从制裁华为公司、高新技术产品加税、限制中国留学生访学交流，到高校及科研院所在内的100多家相关单位列入“实体名单”等一系列对中国技术打压事件，可以看到全球高新技术产业链调整面临各种风险。如何保障核心领域、产业和企业供应链安全发展，也是确保国家安全、避免危机形成的关键[7-8]。

在此情境下，“总体国家安全观”作为指导我国经济社会在安全中发展的重要战略理念，为高新技术产业发展与安全协同演进提供了一个“顶层设计”。在动荡多变的国际环境中，协调高新技术产业要素以构建统筹发展和安全的高新技术产业体系，是我国实现非对称赶超并有序提升全球价值链段位的必要之路，要求充分重视高新技术产业链的优化升级，提高国际竞争能力。结合竞争情报态势感知观点，要从全局、全域和全方面竞争情报出发，不仅要关注高新技术产业发展新态势，更要发现高新技术产业给国家安全带来的威胁。所以在总体国家安全观指导下，应协同发展与安全系统探究中国高新技术产业发展态势评价体系，据此能够合理地评估产业发展的状况，研判和防范可能出现的技术断供、供应链断裂、资金撤离等风险，为提升产业发展水平提供有效意见。

综上所述，本研究将构建总体国家安全观视域下高新技术产业发展态势评价指标体系。首先厘清总体国家安全观内涵及其时代背景，由此探讨高新技术产业发展与国家安全间的辩证关系。在此基础上，基于竞争情报态势和国家竞争优势理论，初步建立了以高级生产要素、需求条件、相关支持产业、企业战略结构竞争为一级指标和人力资源、国内需求、金融支持等为二级指标的高新技术产业竞争态势评价指标体系。然后根据结构方程法对问卷调查获取的174份结果进行实证检验，确定评价体系及各个指标的权重。进而构建出更符合总体国家安全观战略理念的产业发展态势评价指标体系，从而有效测量高新技术产业竞争态势现状，为高新技术产业在安全中有序发展提供建议。

1 总体国家安全观视域下高新技术产业竞争的新内涵

1.1 总体国家安全观背景

习近平总书记在国家安全委员会上提出总体国家安全观内涵、内容及其必要性，对包含的政治安全、经济安全、文化安全等重要领域进行阐述。据此将指导如何从国家安全战略的角度审视并解决高新技术产业发展的已有问题，探索出一条有利于高新技术产业安全发展的道路。在我国高新技术产业的全球价值链调整过程中，具有产业话语权的国家(地区)持续阻碍中国高新技术产业的攀升，从而对我国产业安全造成影响，并因此在文化、科技、经济等方面产生安全风险。

一则，话语权国家(地区)通过调整产业政策和重构产业价值链，着力在中国高新技术产业的产业政策层面展开施压，威胁了中国的政治安全和产业安全。二则，通过扩大反华技术同盟阻碍中国对外科技合作，围绕中国的科技创新能力展开施压，冲击了中国的科技安全[9]。三则，话语权国家(地区)利用经济地位优势，在市场需求方面对中国高新技术产业的发展进行施压，威胁了中国的经济安全。因此，应从总体国家安全观的战略高度，防范高新技术产业的攀升风险，建构产业安全体系以维护总体国家安全。

与此同时，该理念注重用唯物辩证法的两点论与重点论相统一的思想来把握国家安全问题，将国家安全贯彻到党和国家工作的方方面面。其中，安全与发展辩证统一的理念在总体国家安全观中得以统筹，这意味着安全必须是在促进发展进程中的安全，发展也必须是在保障安全基础上的发展。所以该理论所述的安全内涵是融入了发展理念的安全，发展成为考虑国家安全不可忽视的组成因素[10]。因此，在运用总体国家安全观建构高新技术产业体系过程中，需要在发展与安全这两个重大战略目标之间把握动态平衡，强调或注重其中任何一方，都不应对另一方产生负面传导。必须以辩证思维协调两者的双向互动：既通过维护国家安全为促进高新技术产业可持续发展提供内在动力，又通过持续健康发展，提升维护自身安全和共同安全的能力。同时，张金海等[11]学者提出总体国家安全观是有助于全球安全治理的宏观策略，体现了中国智慧，未来的研究不应局限于概念层面，更应拓展到实践领域。鉴于此，本研究基于总体国家安全观构建高新技术产业竞争态势评价体系研究，能够强化国家安全治理理论落地并指导相关实践，从而真正发挥总体国家安全观的战略价值。

1.2 高新技术产业发展与安全的辩证关系

高新技术产业主要指以高新技术为依托，从事高新技术研发、产品生产及提供相应服务的知识和技术密集型产业，具有研发比例高、产品周期短、边际效率递增等特点[3]，在我国国民经济发展中处于重要地位。根据国家统计局2017年的高技术产业分类标准，可将高新技术产业划分为医药、航空、电子通信等六大行业和九大技术领域[12]。其中，如电子及通信产业安全关乎国家安全，而新型材料制造业、电子信息产业等则在促进产业转型升级与结构调整方面起到推进作用。就当前的国际产业形势来看，发达国家(地区)在发展高新技术产业方面掌握主动权，他们保留技术含量和附加值高的产业，将低端技术锁定在发展中国家(地区)以限制其产业升级。相较而言，我国高新技术产业发展时间较短、基础薄弱、环境复杂，还处在国际价值链的中低端环节[13]。因此，我国必须从国家安全战略视角度来审，高新技术产业在发展中是否处于安全阈值，这对于提高自身竞争力，保障该产业结构优化升级，从而赢得在国际规则中的话语权具有重要意义。

一方面，从发展的角度出发，推动高新技术产业持续成长能够激发我国经济增长潜力，特别是在集成电路、精密仪器和医疗设备等重要高端领域，减少我国与发达国家(地区)在高新技术产品中的贸易逆差，创造直接的经济效益。所以，应重视高新技术产业的创新引领作用，加快实现进口替代、减少进口且增加出口，从而有效推动高级劳动力和技术提升，增强我国产业及国家总体竞争实力[14]。

另一方面，从安全的角度出发，我国高新技术产业具有支柱性和战略性特点，但兼具脆弱性和高风险性，这决定了该产业在发展中易受国际因素的影响，其安全问题更值得关注。因为高新技术产业掌握一国的核心技术，核心技术缺乏或过度依赖外资支持，则会使产业安全面临严峻危机。并且当前经济环境下，高新技术产业链之间与其他相关产业之间的相互依存关系增强，彼此关联度上升，若高新技术产业受制于人或遭到威胁，势必影响国家(地区)安全[15]。从2018年“中兴通讯”芯片之困到华为被封锁事件，均可以看到国家安全与高新技术产业发展不可分割的关联。因此，基于总体国家安全观才能更好地适应动态环境变化，诠释高新技术产业的持续竞争优势。

2 总体国家安全观下高新技术产业竞争态势评价体系构建研究

2.1 理论基础

2.1.1 竞争情报态势感知

竞争情报是指关于竞争环境、竞争对手和竞争策略的研究[16]。竞争情报战略行为能够提供一种科学的方法与技术，为产业发展提供重要价值的情报资源[17]。作为一种新的竞争情报分析手段，态势感知可分为态势觉察、态势理解以及态势投射3个层面。随着研究的深入和应用领域的拓展，态势感知思想被引入竞争情报领域。王延飞等[18]较早从研究意义、历史渊源等维度对情报感知的具体工作展开陈述，指出情报感知有利于开展情报工作和学术创新。与传统竞争情报分析思路不同，传统科技竞争情报系统的系统架构相对僵化，系统对象是包含显著关联的情报主体及服务模式，种类较为单一。而竞争情报态势感知，首先，更侧重于兼顾各个子系统，实现合理的资源分配与情报信息的均衡利用，体现了系统的全局视角；其次，所涉及的对象包括隐含在隐性知识里的情报、信息，能够将显性和隐性知识整合利用，体现了系统的全面性；最后，感知内容遍历全领域，不仅包括对未来新变化趋势的关注，而且关注威胁安全的薄弱环节[19]。可以看到，竞争情报态势感知强调全源化信息感知的重要性。基于上述分析，本研究在总体国家安全观背景下，提出对高新技术产业发展与安全协同情况的关注。

2.1.2 国家竞争优势理论

本部分将探讨国家竞争优势理论的缘起、内容及对本研究高新技术产业竞争态势评价维度建构和指标选取部分的理论支持。在讨论产业竞争力的过程中，最早提出国家竞争优势理论的学者是迈克尔·波特，他提出在国际竞争中取得优势地位才能长久立于不败之地，而产业竞争力就是国家竞争力，并由此提出了经典的钻石模型。随着研究的深入，钻石模型从最初用于分析国家竞争优势，逐渐扩展到国家产业竞争力的诠释，能够系统地解释一国产业如何取得优势地位，且一国如何能够培育优势产业从而提高国家竞争力[20-21]。钻石模型显示特定产业形成并保持一定竞争力需要考虑4个因素，分别是生产要素、需求条件、相关支持产业与企业战略结构和竞争，这些关键因素共同作用能够使某个产业在一众产业中脱颖而出，形成较强的竞争优势。除了上述4个因素外，政府和机会因素也起到辅助作用。它们的协同发展有利于加快产业获取竞争优势的速度，相反则会阻碍产业发展，使之停滞不前。由于这6个因素影响过程能被可视化为一个形似钻石的多边图形，因此将其称为“钻石模型”。众多学者将钻石模型用于各国家(地区)及各类产业竞争力的分析研究，同时根据各国(地区)经济和地方文化特征对该理论不断修正，使钻石模型的应用范围和解释机制得到延伸。

2.2 高新技术产业竞争态势评价体系构建思路

本研究在总体国家安全观视域下，基于情报态势感知理论观点与国家竞争优势理论的钻石模型来构建高新技术产业竞争态势评价体系，具体思路如下：

第一，本研究所提出的高新技术产业竞争态势是能够协同安全与发展的持续竞争优势，而不仅仅是追求效率增长、市场规模和持续获利的竞争力。结合当前的世界环境，一个国家(地区)在行业水平上具有较高的绩效和竞争优势，并不意味着这种优势是持续存在的，当发展过程中危及政治、军事、文化和外交安全等方面时，则会损害国家根本利益，影响持续竞争优势。因此，维护国家安全利益和促进产业竞争力提升之间会存在一种强弱对抗的相互影响。如果一味强调产业竞争优势，而忽视国外经济实体对产业发展的控制及由此侵害产业权益，则容易危害国家产业安全乃至国家安全，但同时不应过分强调外资威胁阻碍产业有序发展。所以参考张春香的观点[22]，本研究将在总体国家安全观理念下重新诠释高新技术产业竞争的内涵和发展趋势，也就是探讨如何在保障国家安全利益的基础上提高高新技术产业竞争力。

第二，根据波特的观点，生产要素是影响产业竞争优势的重要因素，包括初级要素和高级要素。初级生产要素一般包括天然资源、地理、气候、非技术工人等。高级生产要素需要在人力和资本方面进行前期投入和培育，如受到高等教育的人才、现代化信息通讯和交通设施、大学及科研机构等。相较于其他产业，高新技术产业的特征是雇员中的科研工作者比例高、研发支出费用占销售比例强度高、从事高技术产品和服务的生产、使用高技术生产方法包括在生产过程中密集使用高技术资本产品和服务。并且在国际化分工过程中，各国(地区)根据要素比较优势融入分工，并根据在链条中贡献程度获得红利。在高新技术产品价值链定位分工与收益时，掌握高级生产要素的国家(地区)往往可以外包劳动密集和污染较大的非核心生产环节，而将资源集中于高端制造与服务环节，并决定产品的生命周期，巩固其在分工中的优势地位。因此，本研究认为高级生产要素是影响高新技术产业竞争态势的重要因素。

第三，需求条件指市场对特定产业开发的产品或提供的服务愿意且能够购买的数量。波特认为，市场性质、规模和扩张速度是产业发展的根本动力，当具有较高的或持续增长的市场占有率，生产规模和效率得以提高，这是提高产业竞争力的基础。并且国内需求的增长直接影响企业投资水平，有利于带来先进的技术和设备，这是产业优化升级的重要条件。相反，市场需求较小则使企业发展趋于保守，阻碍企业成长。而且国内需求小会使产业发展过度依赖外部市场，从而受到国际市场波动和保护主义的影响。当然，有限度的开拓国际市场亦至关重要，这有利于国内市场的延伸，所以稳步扩大国内与国际优质市场是维系产业竞争优势的源泉。综上，提升高新技术产业的关键仍然在于国内市场需求的量和质，开发适应国内市场需求的新兴产品和服务，同时加大对高新技术产品的政府采购，引导消费者更多使用国内品牌、国产产品，以确保国内市场的稳定性。与此同时，关注国际市场的延伸性，但需要客观评估国外市场的风险。

第四，相关支持产业是指与特定产业因某项技术、服务或渠道而关联的产业或互补性产业。相关产业的发展能够带来更有序的上下游合作，为产业发展降低投入成本和风险，适应市场变化，并提高创新能力，从而在支持性产业的助推下形成研发、制造、营销或服务方面的竞争力。高新技术产业与相关产业通过经济关联、技术关联和知识关联协同发展，使金融机构、研发机构、高新技术企业、中介机构等主体在一定商业生态中形成了具有资源共享、知识共创和市场推广等不同功能的社会网。这些异质性产业的协同能够吸引高端要素快速集聚，促进技术合作和资源流动，加速要素禀赋重新整合，从而分散风险、降低交易成本，通过产业间共生经济效应，带动产业结构的调整升级。从国家安全的视角来看，结合相关支持产业的观点，维护高新技术产业安全意味着要以本国产业为基础，构筑良好的相关产业支持环境，这样才能使本国资本占有率较高的高新技术产业得到有序发展，从而保证该产业免于受到外国势力的过度干预和影响。

第五，战略结构与竞争状态指在特定的商业环境中，企业如何建设、运营、管理公司及用什么手段对待竞争对手。企业在战略目标、组织形式和竞争条件等方面的组合，决定了所处产业的竞争优势。就战略来说，高新技术企业提高将原始输入直接转化为最终输出的能力，可以视为专利的转化能力，能够有效地提高高新技术产业竞争力[23]。并且，激烈的国内竞争能提高产业创新能力，避免陷入技术和制度的惯性陷阱，维持长期竞争优势[24]。而良好的产业结构，如较强纵向与横向的集群度则有利于信息沟通和产生集群效应，提高竞争能力。从国家安全视角出发，战略结构与竞争体现了统筹安全和发展的我国高新技术产业战略布局，以及由此形成的适度外资介入的安全产业结构。

2.3 高新技术产业竞争态势评价体系研究

借鉴波特钻石模型框架与相关文献，本研究基于总体国家安全观的发展与安全理念，构建了总体国家安全观视域下的高新技术产业竞争态势评价指标体系，以对当前高新技术产业发展状态和未来动向进行评估和研判。该指标体系包含高级生产要素、需求条件等4项一级指标和人力资源、国内需求和金融支持等16项二级指标。具体指标及参考依据如表1所示。其中，高级生产要素包括发展视角的人力资源、基础设施、知识资源[25-26]和安全视角的信息化基础设施、知识资源安全[27]，需求条件包括发展视角的国内需求、国外需求[28]和安全视角的外资市场占有率[27]，相关支持产业包括发展视角的金融支持、产业支持数[29]和安全视角的产业链控制力[27]，战略、结构与竞争包括发展视角的创新商业化[30]、产业竞争环境[29]、产业集中度[31]和安全视角的品牌控制力[32]、产业外资国别集中度[14]。相较于已有产业竞争优势的评价指标体系，本研究的进步之处在于：①凸显产业竞争的本质。本研究立足于产业竞争的态势评价，相较于竞争优势，竞争态势不仅仅体现出超过其他主体的比较优势，而是处在发展的、动态演进的视角看待产业竞争的持续竞争力；②关注安全与发展的协同。从顶层设计的角度来讲，本研究所关注的高新技术产业竞争态势评价是统筹安全利益和竞争优势的“安全—发展”评价体系研究。在该体系中，安全与发展是彼此依存的关系，既要关注保护高新技术产业安全的防范机制及能力，又强调要具备提高产业竞争力和价值增长的能力；③总体国家安全观视域。高新技术产业是产业经济体系的高端部分，具有先导力量，而较高的技术壁垒与商业生态系统的形成加强了不同产业主体之间的互联和分工。在此情境下，高新技术产业中“链主”能占据价值链的控制地位，由此冲击中国的经济安全，甚至威胁政治安全[33]。总体国家安全观倡导以安全为核心的治理体系，为建设具有中国特色的国家安全道路提供制度保障[34]。基于总体国家安全观，从理论上厘清高新技术产业安全发展的依据，据此评价高新技术产业竞争态势具有重要意义。

表1 总体国家安全观下的高新技术产业竞争态势评价体系

3 总体国家安全观下高新技术产业竞争态势评价体系实证分析

3.1 问卷设计及数据调查分析

3.1.1 问卷设计

本研究将采用问卷调查的方法收集研究数据，用以检验总体国家安全观视域下高新技术产业竞争态势的初步评价指标并确定体系权重。调查问卷包含对高级生产要素、需求条件、相关支持产业和企业战略结构与竞争4个维度及其子维度的指标测量，具体测量题项如表1所示。根据被调查对象对各问题表明态度，采用李克特5级量表方式，1～5分别代表“完全不同意”到“完全同意”5个等级。调查对象的选取主要根据研究者所在团队的关系网络，通过“滚雪球”的调研方式，对工商管理、战略管理和竞争情报等领域的专家学者和高新技术产业的企业管理者两类对象进行调研。之所以选取这两部分群体，是因为这些群体与本研究的高新技术产业竞争态势议题相契合，对该领域的知识储备和行业现状了解程度更高。数据收集过程通过实地调研、微信、电子邮箱等多元化的方式展开，以此控制同源方差的影响。本次调查共发放300份问卷，回收202份，剔除无效问卷28份，最终有效回收174份，有效回收率为58%。

3.1.2 问卷的信度和效度分析

1)信度检验：在进行因子分析前，需要对冗余指标进行清除，否则不能很好地解释因子的含义。本研究根据CITC值和Cronbach’s α系数作为指标净化的依据，当题项同时满足以下两个条件时予以删除①CITC值小于0.5；②删除该题项后Cronbach’s α系数增加。经过检验删除“知识资源”“知识资源安全”“产业集中度”“品牌控制力”，删除后指标Cronbach’s α均大于0.7，说明指标的信度较高，具体如表2所示。

表2 Cronbach’s Alpha系数检验

2)效度分析：本研究主要通过验证性因子分析，检验了四因子的竞争态势结构效度。首先，检验了一阶四因子结构模型。结果显示，一阶四因子结构模型具有较高的拟合度(χ2/df=1.54，NFI=0.936，IFI=0.976，CFI=0.976，GFI=0.936，RMSEA=0.056)，各因子结构之间存在较高的相关性，这表明4个因子可能存在二阶结构。其次，检验二阶结构模型。结果表明，二阶结构模型具有较高的拟合度(χ2/df=1.48，NFI=0.935，IFI=0.978，CFI=0.978，GFI=0.936，RMSEA=0.053)，通过比较如表3所示，认为二阶结构模型在理论和统计上更为合适，因此，竞争态势指标体系具有良好的结构效度。

表3 模型拟合度

3.2 模型路径分析

本研究通过高级生产要素、需求条件、相关支持产业与战略结构竞争4个因子拟合两两相关的一阶因子模型，结果表明，模型符合基本拟合标准，各因子之间存在相互影响相互作用的关系线，且在0.05的显著性水平上显著，如表4所示。

表4 一阶结构方程模型路径系数

可用AMOS 17.0软件拟合二阶因子互补效应对产业竞争态势的路径模型，结构模型如图2所示。结果表明模型符合拟合标准，所有题项指标的因子载荷都在0.55～0.95之间，且非常显著。

图1 一阶四因子结构模型路径

从结构方程模型的潜变量之间的相互关系系数可以看出，首先，4个外生潜变量对竞争态势的影响程度次序是相关支持产业>战略、结构与竞争>需求条件>高级生产要素。这说明在产业竞争态势构成要素中，相关支持产业是最为主要的因素，战略、结构与竞争次之。

3.3 评价体系指标权重

根据竞争态势二阶模型因子负荷系数来计算权重大小。具体的方法是利用模型因子负荷的大小，对其进行权重分配。例如，对于相关支持产业的3个二级指标来说，产业链控制力、产业支持数、金融支持的因子负荷分别为0.68、0.77、0.71，它们的和为2.25，则信息化基础设施的权重为0.68/2.25约为0.31。依据此方式，计算其观测变量对应的二级指标和一级指标权重，得出评价产业竞争态势的体系指标权重，如表5所示。

表5 高新技术产业竞争态势评价体系指标权重

4 启 示

高新技术产业作为知识经济时代下的主导产业，能够联动上下游产业形成新的增长极，带动经济社会效益和产业结构的全面升级，不仅成为各个国家(地区)提高竞争力以重点发展的产业，而且在国民经济中具有较高的地位，是影响国家战略安全和竞争力的核心要素。本研究在总体国家安全观视域下，首先厘清总体国家安全观内涵及其时代背景，由此探讨高新技术产业发展与国家安全间的辩证关系。在此基础上，基于国家竞争优势理论，建立了初步的以高级生产要素、需求条件、相关支持产业、企业战略结构竞争4项为一级指标和人力资源、国内需求、金融支持等12项为二级指标的高新技术产业竞争态势评价指标体系。为了检验该指标体系的科学性和适用性，通过问卷调研法获取了174份有效问卷并进行实证分析。在实证分析的过程中，应用信效度检验和结构方程模型等方法量化了高新技术产业竞争态势评价体系。结果表明，相关支持产业在评价指标体系中具有较高的权重，因为高新技术产业直接和间接相关的产业部门与其他产业相比在数量上要多很多。其中，高新技术产业进程历经微观主体的研发、实验到新技术的商品化，再到逐渐实现系列与品牌化运营，每一个环节都需要有资金的投入与支持，而金融产业部门能够为高新技术产业投入资金，这不仅是产业发展的根本动力，更是促进科技创新、转化科技成果为现实生产力的强劲“催化剂”，因此，金融产业的支持是高新技术产业得以发展的重要条件[35]，然而，应当注意外资的过度介入从而挤压内资生存空间。产业支持的数量体现了高新技术产业超越单一产业自身发展需求，与两个或多个相关支持产业间相互补给、协同并进的合作模式，当这些产业与高新技术产业间要素合理配置，则会有效提高生产效率及竞争优势，产生“1+1>2”的效果。因此，产业支持数的重要性显而易见。另外，产业控制力体现了产业安全的高阶形式，也是确保产业安全发展的核心力量。强化高新技术产业控制力有助于本国所有者主导商品定价权和资产流向，影响产业发展格局与方向，当控制力在一定范围内则能够确保我国高新技术产业属于安全范畴。与之相对的是，高级生产要素指标值较低，可以在做好基础规划与任务的基础上，适度将中心放在其他指标的建设。最后从模型的拟合度和路径系数的显著性可以看出，本研究提出的产业竞争态势的评价体系是科学、合理、有效的，该指标体系更符合新常态的时代要求，能更准确地反映高新技术产业竞争态势的现状。本文的研究为高新技术产业安全发展提供了一个新的视角，同时也为该领域的经验研究提供了有益的启示。