区块链在企业电子文件管理中的应用分析与实现路径研究

曹瑾珩

（中国直升机设计研究所，江西景德镇 333001）

0.引言

随着企业信息化的持续推进，大数据、云计算等计算机技术广泛应用于企业各项业务活动，随之产生了大量电子文件，且呈现出可更改性、难以追溯性、信息与载体分离性等特点，对企业电子文件管理提出了新的要求。而区块链技术所具有去中心化、可追溯性、不易更改性等特点，对于保障电子文件的完整性、真实性、可靠性、安全性以及共享管理表现出良好的适用性，为企业电子文件管理提供了新的契机。2017年1月，国家档案局在科技项目立项选题指南中明确提出要重视区块链技术在电子文件归档以及电子文件管理领域的有效应用，这为区块链技术在企业电子文件管理中的应用提供了良好的思路。

1.区块链概述

区块链源于2008年的加密货币，是指存储数据的区块用链进行连接并按照时间顺序排列，由多节点共同参与管理的数据库。作为一种利用计算机网络技术和密码学算法构建的去中心化、开放透明和安全可靠的新型信任机制的基础架构，区块链表现出多主体、去中心化、非对称加密、可追溯性以及不可篡改等特性，吸引了不同领域的持续关注。2016年起，区块链技术开始进入档案领域，并由一开始的理论研究转向试点探索。当前，区块链技术已成为新时代档案数字化建设的重要保障技术，在档案领域的实践应用也呈现出加速落地的态势，表现出良好的应用前景。

2.区块链技术对于电子文件管理的适用性

2.1 有利于保障电子文件的真实性

电子文件的真实性是指始终保存来源、元数据、内容以及元数据与内容关联的真实性，即保证归档的电子文件材料在收集、移交、存储、保管、利用、迁移等各个环节中数据的完整性，不可修改性以及用户身份的真实性。在传统的中心存储结构下，电子文件易被恶意篡改，其真实性难以保障。而在区块链网络中，没有集成式的中心节点，数据分布存储于不同的节点上，各个节点地位平等，互相连接，共同维护和保存数据。在这一结构下，若想改变某个区块下的信息，如对文件内容进行修改或者删除等操作，必须得到50%以上节点的认可才可执行[1]。这块块链式结构有利于防止区块链网络中的信息被恶意篡改。这一特点正好弥补电子文件易于修改的特点，可有效减少电子文件被篡改的可能性，从而更好得保障电子文件的真实性。

2.2 有利于保障电子文件的完整性

电子文件的完整性即电子文件的内容、结构、背景以及元数据完整。在区块链技术结构下，通过保密算法、数字签名、加密技术和共识机制的应用，将相关的元数据进行上链，并对电子文件生命周期的整个过程中包括文件生成、传输、存储利用等各个阶段进行加密、签名。通过时间戳的应用，完整追踪电子文件在整个区块链网络中的运行状态，实时记录电子文件生命周期各个环节的时间，在技术上确保电子文件在区块链网络中的所有记录都可被追溯[2]。通过智能合约脚本程序的运行对区块链网络下的电子文件进行前端控制，如对电子文件的归档范围、归档内容以及归档格式等进行规定，使得电子文件的管理要求贯彻到整个区块链网络中，有效避免因人为因素造成归档缺失、电子文件不完整的情况。通过这些技术的应用，区块链网络下电子文件实现了全流程记录、全链可信以及全节点见证，从而有效保障电子文件的完整性。

2.3 有利于保障电子文件的可用性

电子文件的可用性，即电子文件内容、元数据、软硬件环境的可用性，体现为可查询、可利用以及可重现。在区块链网络下，一方面，通过应用智能合约，对区块链网络中的电子文件进行前端控制，在规定电子文件的格式时，充分考虑跨系统的兼容性、一致性以及易用性，以保证归档电子文件的长期保存和可读性，从而实现电子文件可查询、可利用。另一方面，利用时间戳、电子签名等技术对电子文件生命周期的各个环节进行追溯，从而实现电子文件的可重现[3]。此外，当前有研究提出对赋权模型与Fabric联盟链进行结合，对区块链下的文件管理框架进行优化以及建立镜像型区块链档案管理系统等方法，均可增强区块链网络下电子文件的稳定性和可用性。

2.4 有利于保障电子文件的安全性

电子文件的安全性包括内容的安全和载体的安全，电子文件的安全性是完整性、真实性和可用性的基础保障。在区块链网络下，通过去中心化的分布式存储结构将数据存储在每个节点下，并在每个节点下保存所有电子文件的副本，这样可有效避免因某个节点破坏或者退出而造成文件破坏不可用的情况，一定程度保障电子文件的完整安全。此外监管部门可在区块链网络中建立监管节点，对数据的安全情况进行及时有效的监管，对电子文件的安全性进行保障[4]。

2.5 去中心化结构，有利于实现电子文件数据共享

相比传统中心存储结构，区块链采用多节点分布式存储结构，即“去中心化”，这一结构改变了传统的依赖中心节点的信任机制，而呈现出“多方共识、互信互认”的机制。电子文件在整个生命周期过程中，如产生，传输，存储、利用等多环节涉及不同的业务主体，通过应用区块链技术，有利于实现多个业务主体在区块链网络中的互信互认，有利于打破信息孤岛，从而实现区块链网络下电子文件的数据共享，为跨区域、跨部门共建档案系统提供了良好的思路。

3.区块链技术在电子文件管理应用中的局限性

区块链技术作为一项技术手段，对于电子文件的管理有着良好的契合度，但同时也不可避免地存在局限性[5]。

3.1 区块链网络中各节点之间共识机制的安全性有待于完善

区块链技术采取分布式存储结构，将数据分布存储于不同的节点上，并依赖每个节点之间的共识机制对所存储的数据进行维护和管理。在这一结构下，若想改变某个区块下的信息，如对文件内容进行修改或者删除等操作，必须得到50%以上节点的认可才可执行。当前，应用最为广泛的共识机制是基于算力的POW共识机制，在这一算力下，只要得到50%以上节点的认可，就可对整个区块链的数据信息进行修改变更，具有安全隐患。另一方面，不基于算力的DPoS或者POS共识机制的安全性有待于证明，而PBFT等强一致性算法又存在去中心程度低和算法复杂等问题。因此，要发挥区块链技术在电子文件管理方面的优势必须完善当前的共识机制，探索一套更为安全的共识机制以保障区块链网络中电子文件的安全。

3.2 去中心化结构下，数据安全和系统效率之间存在矛盾

在去中心化的分布式存储结构下，区块链将数据分散存储在各个节点中，由各个节点对区块链网络中的数据进行保存和管理，这一结构虽有利于保障数据的安全性，但一定程度上制约了各节点对于系统的响应速度。因此，要实现区块链技术在电子文件管理中的有效应用，必须解决区块链结构中数据安全性和系统效率之间的矛盾，达到二者之间的平衡，提升二者的适配性。

3.3 区块链自身的性能有待于提升

在区块链中，数据分散存储在各个节点下，并在每个节点下保存所有电子文件的副本，这对区块链的计算能力和存储能力提出了更高的要求。随着时间推移，节点数量及所存储的数据随之增加，一定程度上会影响区块链的性能，如何提升区块链的自身性能和可拓展性是发挥区块链技术在电子文件管理领域价值所必须考虑的命题。

4.区块链在电子文件管理中高效应用的实现路径

任何一项技术都不可完全取代管理，区块链技术在电子文件管理中的有效应用离不开对其进行有效的管理，因此，可从法律政策建设、技术标准建设、建立节点筛选机制以及加强监管多个方面对区块链技术进行管理，从而推进区块链技术在电子文件管理领域的有效应用。

4.1 健全区块链技术的相关法律政策

作为一项新兴技术，当前，区块链仍处于积极探索阶段，相关的法律政策缺乏，这使得区块链在电子文件管理中的应用受到制约。因此要积极推进区块链技术的法律政策建设，可结合新《档案法》的相关规定，加快出台区块链技术在电子文件管理应用方面的法律政策，为区块链应用于电子文件管理实践提供可靠的法律和政策保障[6]。

4.2 健全区块链技术标准，提升区块链技术与电子文件管理的实用性

一方面，要构建全面、科学的区块链技术标准体系，不断完善区块链技术，提升区块链技术的成熟程度，为区块链技术在电子文件管理中的应用提供技术支撑。对此，相关技术人员要着眼于解决区块链技术的缺陷，如共识机制存在的安全隐患、可拓展性有待于提升等问题，不断完善技术体系，提高其性能。另一方面，要重视区块链技术在电子文件管理工作中的实用性。这需要档案工作人员和相关技术人员共同努力，通力合作，尽可能考虑区块链技术和电子文件管理实践的契合点，充分发挥区块链技术在电子文件管理中的价值[7]。

4.3 建立区块链节点筛选机制，加强区块链中各节点的质量审查

在区块链分布式存储结构下，各个节点发挥着重要作用，不仅要保证本节点上传的电子文件的真实性、完整性和可靠性，还要对其他节点下电子文件的真实性、完整性、可靠性进行审查。因此，发挥区块链技术的价值必须重视各个节点的质量建设，即建立科学的筛选机制，定期对区块链网络下的各个节点进行质量审查[8]。一方面，要审查各节点信息化基础设施的完备性、相关技术的成熟度以及应对风险的能力。另一方面，也要对节点工作人员的专业素质能力进行评估，选择水平高能力强的档案部门作为区块链网络中的节点，从而推动区块链技术在电子文件管理实践中的高效应用。

4.4 加强监管，促进区块链技术在电子文件管理中的规范应用

区块链结构下，去中心化，分布式存储结构以及共识机制虽有利于保障电子文件的安全，但同时容易出现管理系统秩序混乱的情况。对此要加强对监管，健全“互联网+监管”的手段，在区块链中建立监管节点，对区块链网络下电子文件归档、存储、利用等各个环节进行规范。

5.结语

作为一项新兴技术，区块链的去中心化、可追溯、不可篡改等特性对电子文件的四性保障以及共享管理表现出良好的契合度，在电子文件的管理上具有良好的应用前景。同时，区块链技术具有的缺陷也不可忽视，因此要加强对区块链技术的管理，从完善法律政策建设、健全区块链技术标准、建立区块链节点筛选机制以及加强监管多个角度对区块链进行完善，以实现区块链技术在电子文件管理中的高效应用。