中国海油承包商HSE管理探讨

石保忠 孟于 王书声 艾唐伟

（1. 中海石油（中国）有限公司天津分公司渤海石油研究院，天津 300459；2. 交通运输部水运科学研究所，北京 100088；3.中国外运股份有限公司，北京 100029；4.中国医疗器械有限公司，湖北 武汉 430000）

1 承包商HSE管理现状

随着社会分工的逐步细化，越来越多的承包商单位进入油田企业，承担工程建设、检修作业、设备维保、人员外包等[1]。但在实践中，由于很多承包商自身管理水平、队伍人员素质能力参差不齐，给企业HSE管理工作带来了很大风险，由承包商引起的生产安全事故时有发生。

目前，对于油田企业来说，承包商安全管理中存在的主要问题为：承包商HSE 审核缺失或把关不严、承包商现场安全交底缺失或不到位、承包商作业过程无监管或监管不力、忽视承包商的转包或分包、承包商安全绩效评估缺失或不足等[2]。在承包商作业的全过程中，每个环节的缺失或漏洞，都会成为安全管理的隐患，进而可能酿成生产安全事故，因此，油田企业加强对承包商的安全管理日渐成为整体安全管理中的重要环节。

2 中国海油承包商HSE管理实践

为了加强承包商安全管理，中国海油陆续出台了“承包商HSE 管理办法”“承包商HSE 管理细则”“承包商文明安全行为指南”等内部管理制度，将承包商HSE管理逐步规范化，并在近20 年的作业实践中不断修订完善，形成了具有中国海油特色的承包商HSE 管理策略。

2.1 承包商HSE 资格预审

2.1.1 进行HSE 资格预审

在承包商进入合格供应商库之前，中国海油会对其进行HSE 资格预审。中国海油明确要求，HSE 管理部门要汇同采办部门共同负责承包商HSE 入库资格预审工作，严禁不符合要求的承包商进入中国海油的合格供应商库，并严禁其参与中国海油的项目投标。

2.1.2 进行HSE 即时资格预审或复审

对于合格供应商，中国海油会在招标前对承包商进行HSE 即时资格预审或复审，且每年会针对长期业务进行年度HSE 资格审查。承包商HSE 资格审查内容包括基本信息、组织、作业史、健康安全环保业绩、健康安全环保管理、近3 年的相关统计数据等，部分内容示例见图1。

图1 承包商健康安全环保资格审查表（示例）

2.1.3 将承包商资格证书分级

根据承包商的资格审查结果，中国海油将承包商资格证书分为A、B、C 三个等级：

1）对审查后分数在80 分及以上的承包商，颁发A 级承包商资格认可证书。相应的持证承包商在其营业执照范围内，可承揽中国海油所有金额及风险等级的施工作业项目。

2）对审查后分数在65 分及以上80 分以下的承包商，颁发B 级承包商资格认可证书。相应的持证承包商可在其《营业执照》范围内，承揽中国海油发包金额小于等于150 万元人民币且中度及以下风险等级的施工作业项目。

3）对审查后分数在60分以上65分以下的承包商，颁发C 级承包商资格认可证书。相应的持证承包商可在其营业执照范围内，承揽中国海油发包金额小于等于10 万元人民币且低度风险等级的施工作业项目。

另外，除了资料审查，对于年度审查或即时审查后确定为A 级的承包商，中国海油会组织人员实施现场HSE 专项审查，对其年度审查或即时审查时提供证据材料的真实有效性及HSE 管理现状进一步审核和确认，并按现场审查结果重新确定该承包商等级。

总之，中国海油通过承包商HSE 资格预审和资格审查，把好承包商入口关，选择优秀的承包商企业进入中国海油，从而有效提升了自身安全管理水平。

2.2 承包商合同HSE 条款

中国海油要求，在与确定中标单位签订合同时，采办部门要会同HSE 管理部门拟定专门的承包商合同HSE 条款，明确双方HSE 权责，包括但不限于遵守国家安全生产相关的法规、标准；遵守工作场地及其所属单位的职业安全健康相关的管理规定，未经业主允许不得擅自进入其他工作区域；参加公司组织的项目相关安全交底、安全培训、安全例会、应急演练；承包商员工具有紧急避险权等等。

2.3 承包商HSE 交底

2.3.1 明确双方HSE 工作内容

承包商项目实施前，中国海油会组织实施项目准备会，明确双方HSE 工作内容。实践中，具体会议内容会根据项目风险有所调整，但大致包括以下11方面：

1）项目存在的主要危险及采取措施；

2）进行项目HSE 交底，全员签字；

3）评价参与危险作业人员的能力；

4）确认各项HSE 工作的目标；

5）澄清双方在管理规定、作业程序等方面存在的差异，消除矛盾，如使用中国海油的HSE 体系或程序，中国海油将向承包商提供体系和程序文件，讲解和指导；

6）确认HSE 会议、检查及审核制度，明确HSE工作范围及进度；

7）明确双方在应急过程中的协调方式，需要使用的外部应急资源；

8）明确双方对于分包商的管理要求；

10）明确事故汇报和调查的程序；

11）澄清发包单位建立的HSE 绩效奖惩规定等。

2.3.2 要求承包商必须制定HSE 计划

在项目实施前，中国海油会审核承包商制定的HSE 计划，要求承包商必须制定HSE 计划，且计划至少包括如5 方面内容：

1）各级HSE 管理人员的设置及职责、分包商管理规定、与相关方的沟通渠道、HSE 培训程序、资源配备、文件控制、HSE 法律法规及标准等；

2）危险辨识及控制程序、危险品及危险作业控制程序、个人防护用品的配备使用及培训规定等；

国内外的实践证明：从全流域的角度出发，基于流域生态系统内在的规律和联系来管理流域内的水资源、水环境、水生态，是解决水问题、推动流域经济与社会可持续发展的最佳途径。

3）各种操作程序、工作许可程序、应急响应程序、设备的HSE 检查程序、职业健康及环境保护程序、安全运输程序等；

4）HSE 运行控制的方法、承包商内部激励机制的建立、HSE 绩效信息的收集分析及反馈、事故的报告处理及统计等；

5）双方对项目的HSE 管理、人员的HSE 行为、分包商管理、职业健康及环境保护、培训等内容审核及检查的计划等。

通过承包商作业前HSE 交底、实施准备会、承包商HSE 计划审核等措施，中国海油确保了在承包商作业之初就将HSE 管理要求、项目风险告知等落实到位。

2.4 承包商HSE 过程监控

中国海油明确要求，承包商在作业开始前，要办理实施作业许可，并由施工作业现场责任单位在承包商施工作业开始前进行监督检查和验证，包括人员资质证书、设备设施及工器具、风险告知、控制措施、应急程序等，满足条件后方可允许承包商进入现场进行施工作业。

承包商作业过程中，中国海油主要采用承包商HSE 培训、安全例会、HSE 监督检查、应急联动、事故上报及处理等各项管理措施，管控承包商作业安全。

2.4.1 承包商HSE 培训

中国海油会对承包商进行入场培训、专业HSE培训以及其他必要的培训，并保留相应的培训和考核记录，使承包商更能理解中国海油的HSE 理念、方针、政策等基本要求。同时要求，承包商的员工应经过入场培训并考核合格后方能进场。

在项目进行过程中，中国海油安全管理人员会不定期组织承包商人员进行专题培训或通过安全例会进行培训。同时，将长期作业的劳务人纳入公司员工日常培训之中，以不断提升承包商人员的HSE 素养。

2.4.2 承包商HSE 监督检查

为了在项目实施过程中有效执行项目的HSE 计划，中国海油及承包商安全管理人员在项目实施阶段，依照职责划分开展监督检查工作。监督检查的内容主要包括如下8 方面：

1）承包商对HSE 承诺的履行情况；

2）各项HSE 制度、规定及合同中HSE 条款的执行情况；

3）对使用的设施设备状况、人员行为等方面的监督检查；

4）承包商定期召开HSE 会议、总结及部署HSE工作等情况；

5）依照HSE 计划要求完成培训的情况；

6）为保持应急计划的有效性，承包商按计划举行或参加演习的情况；

7）依照HSE 计划要求实施事故及未遂事件的报告、调查及整改等方面的情况；

8）项目需要的其他检查内容。

中国海油明确要求，在项目的实施过程中，如果HSE 计划确需修改，应在双方充分沟通的基础上修改，履行审查、批准程序；双方应依照计划实施HSE 审核，评价合同条款及HSE 计划的执行情况；双方的监督检查工作应贯穿于项目实施的全过程，且承包商要始终保持良好的HSE 管理水平，直到全部工作完成。

当承包商的工作程序或工作环境对人身、财产或环境构成了极大威胁，严重违反了有关的法规、标准和有关规定，中国海油现场安全监督管理人员有权随时停止承包商的工作，并向公司HSE 管理部门提出“停工申请”，要求承包商进行停工整顿。同时，HSE 管理部门应及时对“停工申请”中的相关内容进行核实，若情况属实，则应开具“停工令”，并经本单位主管安全领导批准后，下发到施工作业现场。由本单位的现场安全管理人员监督承包商停工整改或督促其将有关员工撤离工作场所。

待承包商按照中国海油要求及时进行整改，并达到了中国海油要求的整改效果时，则中国海油现场安全监督管理人员在复查验证后，会向本单位HSE 管理部门提出“复工申请”，申请复工。

2.4.3 承包商应急联动

第一，中国海油要求各承包商单位建立书面应急预案，且应急预案中应包括应急处理程序、指定集合区、逃生路线等，并明确重点要害部位与作业有关的关键设备、重要仪表和易燃易爆、有毒有害物料的防护、控制、处理程序等内容。

第二，中国海油及承包商单位均成立有各级应急指挥机构，负责紧急情况发生时的应急指挥，信息联络、监督应急措施的落实以及向上级通报紧急事件的处理情况。同时，双方会及时开展应急演练，加强应急联动，以保证发生事故时的及时有效的应急处置。

第三，中国海油将所有承包商事故均纳入自身事故管理系统进行上报及调查处理，承包商发生的任何可记录事故，均会形成记录。

2.5 承包商HSE 验收

每个承包商项目作业完工后，中国海油都会与承包商按照合同明确的验收程序、验收内容和验收标准进行交接验收。中国海油明确要求，未见完工验收报告，财务部门不得为该项目办理结款。验收报告内容包括但不仅限于施工作业完成情况简述；施工作业过程中取得的HSE 管理工作经验教训；施工作业过程中的监督检查频次，HSE 检查的不合格项及其纠正情况；需要改进的建议和意见等。

2.6 承包商HSE 绩效评价

项目完成后，中国海油会对承包商的HSE 绩效总结并形成评价报告。评价报告的内容包括承包商执行HSE 计划及合同条款的情况，对承包商提出的改进意见等。同时，评价报告也是中国海油之后选择承包商的依据之一。

若承包商经评价后，评价结果属“极差”时，则会被立即判为不合格承包商，中国海油采办部门会将该承包商从合格承包商名录中删除，注销其施工作业资格，并在全公司范围内公布，且要求各所属单位一年内不得与其发生任何业务关系。若承包商在一个年度的评价结果中，“较差”占评价比例的50%及以上时，则在其下一年度的最终复审结果后，采取再降一级方式进行处理。

2.7 承包商黑名单制度

中国海油建立了承包商黑名单制度，对管辖范围内发生的承包商责任事故，除按照公司规定及事故“四不放过”原则进行处理外，中国海油还实行了累积记分。

具体来说，满分12 分，记分采用三年滚动方式，中国海油会将3 年内记满12 分的承包商，或连续三次合同均发生一类事故的承包商，列入黑名单，从公司供应商库中删除。同时，被取消资格的承包商至少在一年内不得重新申请进入资格。

表1 承包商安全环保责任事故记分分值（示例）

2.8 承包商激励措施

中国海油会每年组织一次优秀承包商评奖。评选范围以作业内容涉及公司高风险作业的承包商为主，且承包商在累计记分周期内未发生记分事故、HSE 评分不低于70 分。中国海油将根据评审情况，结合承包商安全生产责任事故、承包商提出重大隐患和良好建议记录等情况，进行综合评审，确定最终获得公司年度“安全作业奖”的承包商。

中国海油不仅会对获得年度“安全作业奖”的承包商颁发奖牌，且在同等情况下，会优先选择该承包商。

3 结语

目前，中国海油正在着力打造全产业链的自有企业，大幅减少了外部承包商的使用，但是随着社会分工的逐步细化，承包商作业仍不可避免。为此，中国海油通过上述承包商资格预审、承包商资格审查、合同HSE 条款约束、作业前HSE 交底、作业中监督检查、作业后绩效评价以及建立承包商黑名单等管理措施，对承包商实行全过程HSE 管理，从而减低承包商作业HSE 风险，减少或避免承包商事故的发生。