中美科技竞争的态势与前景——基于与日美科技争端的比较

陈淑梅

一、美国科技霸权与日美科技争端

长期以来，美国将新技术发展当作维护其超级大国霸权地位的重要手段。尽管美国历届政府的基本战略和具体策略有所不同，但其主要目标和关键构想却相当一致。概言之，就是以全世界为目标，以世界重要战略地区为重点，以政治、外交、经济等一切可能的手段，确保美国霸权地位的实现。20世纪美国的科技霸权逻辑不仅表现在美国对苏联全方位的技术封锁，而且在美日半导体争端的发展进程中得到充分的体现。

（一）美国科技霸权地位的确立与维护

（二）冷战时期日本对美国科技领先地位的冲击

（三）美日科技争端及美国的政策取向

二、美国对华科技政策与中美科技战

随着中国在新兴科技产业领域的竞争力以及经济实力、国际影响力的不断增强，“中国威胁论”充斥美国，美国对华政策开始出现显著变迁，中美之间的冲突从经贸领域扩展至科技领域。

（一）美国焦虑与“中国威胁论”

（二）美国科技新战略及对华科技政策的调整

此外，美国通过科技领域的国际合作，企图合力围堵中国。除了提出有针对性的科技新战略和政策应对中国的科技发展，美国还开始研究如何通过国际合作维护自身的科技领导地位，削弱中国的科技优势。例如，2020年9月，战略与国际研究中心发布《北欧地区的中国技术收购》报告，专门分析了中国在瑞典、丹麦和芬兰的投资现状，提议美国与北欧国家合作建立情报共享与合作机制。为了整合美国与欧盟的经济实力以更好地与中国竞争，2021年6月，美国与欧盟成立了贸易与技术委员会（TTC），为美欧在全球贸易、经济及技术方面的关键问题提供协商平台，深化大西洋两岸经贸关系。

（三）中美贸易摩擦升级至科技竞争

从拜登政府上台伊始，美国动作不断，似乎已经做好了与中国长期开展战略竞争的准备。2021年6月3日，美国拜登政府发布声明称，将特朗普时期的制裁名单中的44家中国企业扩展至59家，以应对中国军工企业、军民融合战略、军事情报工作、监控技术对其构成的威胁。同年6月8日，美国国会参议院通过的《2021年美国创新和竞争法案》承诺不仅将向其半导体生产激励措施（CHIPS）注资520 亿美元，用于半导体零部件的本土化生产等，而且还会追加150 亿美元以打击中国的全球影响力。如何在美国不断调整的对华科技政策下推动中美平等、互利经贸关系向前发展，我们可以从当年日美科技摩擦与当下中美科技竞争的比较中得到启示。

三、中美与日美科技竞争的比较

在第三次科技革命期间，美国对日本威胁的担忧以及由此采取的行为，从“广场协议”到技术封锁，虽然过激，但总体还是有效的。美国对中国的技术封锁已达十余年，拜登上台后中美科技竞争依然存在，如何避免中美技术真正“脱钩”，或者说如何降低“脱钩”的速度，减少“脱钩”的程度，寻求可能合作的领域，扩大彼此的共同利益，我们可以从当年日美半导体摩擦与当前中美半导体冲突的比较中得到一些启示。

（一）目标差异：从产业冲突到国家安全对抗

（二）形式差异：从经济制裁到“全政府”压制

（三）影响差异：从双边范围到对抗联盟化

（四）进程差异：从单方面妥协到战略相持

四、相关启示与应对策略

（一）相关启示

首先，当前中美科技争端与日美科技争端在目标、方式、影响和进程等方面有着本质的不同，中美科技争端的未来也一定有别于日美科技争端的结局。日本依附于美国，而中国与之完全不同，这就决定了美国不可能像当年打败日本那样击败中国。中国正在加快建设全国统一大市场，逐步构建的双循环新发展格局能够统筹国内国际两个市场，中国不需要依赖美国市场。中国经济韧性之大、发展韧性之强已经在应对全球金融危机和抗击新冠肺炎疫情中得到了充分彰显，中国不可能轻易被美国击垮。

（二）应对策略

其次，中国企业需尽快建立并逐步完善合规体系，增强国际化进程中的合规运营能力。针对美国滥用出口管制措施，一方面，指导中国企业及时关注出口管制清单、管控名单和临时管制物项等信息公布情况；另一方面，需要推动中企尽快建立和完善出口管制内控机制，搭建并完善合规体系，合法规避风险，提升自身抵御外部风险的能力，力争在国际市场上抢占先机。自从2018年中兴通讯被美国制裁并罚款之后，中国企业已经开始吸取教训，在深耕关键技术的同时，加强了对合规的重视程度。以“滴滴”事件为标志，跨国企业合规进入了需遵守中美等国家法律法规的双向时代，合规对于企业海外运营的重要性和必要性不言自明。中国科技企业必须充分认识到监管是企业科技创新的重要助推力量，积极配合国家监管，借力于全国统一大市场建设，充分利用国内国外两个市场、两种资源，提升国际竞争力。及时总结国内外合规方面的经验和做法，以相关警示案例和最佳实践做法的形式，帮助企业完善“合规体系”，提升企业的合规运营能力。