古代上行文书“封事”之功用及体式探讨

宣 莉

(宁夏大学人文学院，宁夏 银川 750021)

“封事”产生于汉代，盛行于唐宋，绵延至清，是君主专制时代管理朝政的手段。封事是古代重要的上行文书种类之一，也是古代秘密奏议的最早称谓。《文心雕龙·奏启》载：“自汉置八仪，密奏阴阳，皂囊封板，故曰封事。”蔡邕《独断》卷上载：“凡章表皆启封，其言密事，得皂囊盛。”封事的主要功用为我国封建社会臣民向皇帝陈述政见、谏言献策等。

1 封事之发展演变及功用

1.1 汉代封事之产生及功用

王兆芳《文章释》云：“封事者，封，诸侯爵土也，藏也，封藏言事之书，若限于封疆，不使易见其中之所有，书之有囊封者也。”作为一种密奏文书，封事源于西汉宣帝时期，《汉书·宣帝纪》记载：“而今群臣得奏封事，以知下情。”梁朝任昉《文章缘起》云：“封事，汉魏相奏霍氏专权封事。”汉代封事因权贵专权而产生，后又衍生出解读分析灾异现象、举荐贤能、陈政得失等功用。

西汉宣帝时期，权戚垄断朝政，操纵皇权。臣民上呈奏议渠道为外戚势力所控制，导致下情无法上达。作为审理百官奏议的尚书台，非但没有取得加强皇权的效果，反而阻碍了皇帝掌握朝政和社会的真实情况。因此宣帝创立上封事制度，令臣下所上封事可以越过尚书台直达御前。《汉书·王莽传》云：“吏民上封事书，宦官左右开发，尚书不得知。”此举保障了上下之间信息沟通的快速、有效。在汉代，为维护封建统治，君主多鼓励臣民上封事言事。每遇日食、地震、雨雹等灾异，皇帝之英明有作为者往往下诏罪己并倡导百僚、吏民极言得失。例如，《后汉书·光武帝纪》载：“丙寅晦，日有食之。冬十月丁丑，诏曰：‘……百僚并上封事，无有隐讳；有司修职，务遵法度。’”又载：“癸亥晦，日有食之，避正殿，寝兵，不听事五日。诏曰：‘吾德薄致灾，谪见日月。……百僚各上封事，无有所讳。其上书者，不得言圣。’”汉和帝永元七年(95年)四月，因发生日食，和帝“引见公卿问得失，令将、大夫、御史、谒者、博士、议郎、郎官会廷中，各言封事”。又如，灵帝建宁四年(171年)三月，因发生日食，灵帝“诏公卿至六百石各上封事。”

汉代时期留存了许多典型的封事。有关灾异现象解读分析的封事如刘向《条灾异封事》、丁鸿《日食上封事》等；有关举贤荐能的如魏相《上封事荐张安世》、京房《奏封事荐冯野王》等；有关对外戚专权的抨击如刘向《极谏用外戚封事》、宋登《上封事抑权臣》等；有关陈政得失的如谢弼《上封事陈得失》、蔡邕《上封事陈政要七事》等；有关议立储君、安抚匈奴的如彭宣《上封事言安国危继嗣事》、袁安《又上封事谏立北单于》等。

1.2 魏晋南北朝封事之发展及功用

魏晋南北朝承袭汉代封事之文种及其功用。《晋书·帝纪第六》载：(太兴元年)“刘曜僭即皇帝位于赤壁。十一月乙卯，日夜出，高三丈，中有赤青珥。新蔡王弼薨。加大将军王敦荆州牧。庚申，诏曰：‘朕以寡德，纂承洪绪，上不能调和阴阳，下不能济育群生，灾异屡兴，咎徵仍见。壬子、乙卯，雷震暴雨，盖天灾谴戒，所以彰朕之不德也。群公卿士，其各上封事，具陈得失，无有所讳，将亲览焉。’”《周书·明帝纪》云，武成元年(559年)六月，霖雨经时，明帝下诏公卿大夫士爰及牧守黎庶等“各上封事，谠言极谏，罔有所讳”。《周书·武帝纪》对于武帝宇文邕通过号召臣民上奏封事以虚怀纳言之举颇多记载：保定三年(563年)四月，武帝诏“百官及民庶上封事，极言得失”；建德元年(572年)四月，“诏百官军民上封事，极言得失。”

魏晋南北朝时期封事的机密性较汉代进一步加强。《三国志·魏书·陈群传》注引《魏书》曰：“群前后数密陈得失，每上封事，辄削其草，时人及其子弟莫能知也。论者或讥群居位拱默，正始中诏撰群臣上书，以为《名臣奏议》，朝士乃见群谏事，皆叹息焉。”

现可见封事主要有贺琛《条奏时务封事》、李彪《表上封事七条》、乐逊《上明帝陈便宜封事》、范泰《上封事极谏少帝》、郭祖深《舆榇诣阙上封事》、龚壮《上李寿封事》等。

1.3 隋唐封事之发展及功用

隋唐封事功用部分沿袭前代，且劝谏皇帝的功用较为突出。除此之外，隋唐时期封事也被用作弹劾告密、揭发叛乱等。臣子之间弹劾告密、攻击政敌如《全唐文新编》载德宗曾对陆贽说：“朕本心甚好推诚，亦能纳谏，但缘上封事及奏对者，少有忠良，多是论人长短，或探朕意旨，朕虽不受谗谮，出外即谩生是非，以为威福。”揭发叛乱如《旧唐书·长孙无忌传》载：“四年，中书令许敬宗谴人上封事，称监察御史李巢与无忌交通谋反，帝令敬宗与侍中辛茂将鞠之，敬宗奏言无忌谋反有端。”每遇灾异，唐代皇帝多下诏求言，臣民即以上封事的形式谏诤皇帝。《册府元龟》载：“高宗永徽五年正月，以时旱，手诏京文武九品以上及朝集，使各上封事，极言厥咎。”《唐大诏令集补编》载《赈恤诸道旱灾敕》一文记：“常参宫及外府州长吏，如有规谏者，各上封事，极言得失。”例如，有皇帝即位、祭祀大典、更改年号等事关朝廷大事之时，皇帝也会以鼓励上封事形式广开言路。又如，《唐大诏令集》卷六九《乾元元年南郊赦文》载：“京官九品以上，许上封事，极言时政得失，朕将亲览。”卷五《改元开成赦》载：“内外文武官及诸色人，任上封事，极言得失，有补时政者，荣加升擢，待以不次。”

隋唐时期留存的封事数量较前代多，且内容丰富。例如，谏诤类的有隋朝梁毗《诤杨素封事》等；陈政得失的有岑文本《大水上封事言得失》《上封事言政理》等；劝谏皇帝的有高季辅《上太宗封事》、虞世南《上山陵封事》、李百药《请放宫人封事》等；有关边防事宜的有窦静《论劼利部众不便处河南封事》、魏元忠《上高宗封事》等。

1.4 宋代封事之发展及功用

宋代封事功用沿袭前代，且检举、弹劾官员功用较为突出，如《宋会要辑稿》载景德四年，宋真宗诏令登闻鼓、检院，“论告军机密事及论诉在京臣僚，即实封”。每遇灾异，宋代皇帝多下诏求言。例如，《续资治通鉴长编》载，宋神宗熙宁七年(1074年)三月，因部分地区久旱，人心浮动，宋神宗下诏求言：“应中外文武臣僚，并许实封言朝政阙失，朕将亲览，考求其当，以辅政理。”《续资治通鉴长编》载，宋英宗治平年间，因大雨成灾，宋英宗下诏求言：“中外臣僚并许上封言，言时政阙失及当世利害，可以佐元元者，悉心以陈，无有所讳。”此外，事关朝廷大事，如皇帝即位、战争危机等，封事亦发挥其作用。宋元符三年(1100年)，宋徽宗刚即大位，下求言诏书：“应中外臣僚以至民庶，各许实封言事。在京于合属处投进，在外于所在州军附递以闻。”宋太宗端拱年间，因宋太宗攻辽大计失败，面对战争危机，宋太宗于端拱二年(999年)下诏求言：“顷者以燕蓟之民，国家旧俗，此因晋室，遂陷北戎。耆老没于遐荒，子孙坠于涂炭。间岁以来，乘秋为患。凡中外臣僚、文武百辟，比肩食禄，峨冠在庭，必有智路宏深、才识并茂，可以坐清袄浸，克静烽烟，各宜悉陈所见，密具封章。所责尽心，无効钳口。”

宋代封事有关弹劾检举的如王迈《丙申九月封事》、高斯得《应诏上封事》、姚勉《庚申封事》等；有关谏诤皇帝的如胡铨《戊午上高宗封事》等；有关禀告陈情的如朱熹《庚子应诏封事》《乙酉拟上封事》《戊申封事》等。

1.5 辽金元封事之发展及功用

辽元两代目前所见封事功用与宋代无异。金代封事，沿袭中原唐宋之制，但从目前所见而言，其功用似乎比前代狭窄或缩减，以关注民生问题为主。辽代和金代时，封事制度依旧存在，《辽史》载：“十二月甲午，诏内外官上封事。”《金史》载：“宣宗以南北用兵深以为忧，右司谏吕造上章，乞诏‘内外百官各上封事，直言无讳，或时召见，亲为访问，陛下博采兼听，以尽群下之情，天下幸甚。’宣宗嘉纳。”元代时，官员所上封事在上呈皇帝之前，先由中书令审阅。据《元史》载，成宗时，“敕：‘凡上封事者，命中书省发缄视之，然后以闻’”。元文宗时，规定与举发弹劾相关的奏疏必须经由御史台上呈，《元史》载：“凡有纠劾，必由御史台陈奏，勿径以封事闻。”此条敕令颁布后，臣民以上封事陈情的渠道便被彻底截断。这是由于“元代之时，蒙古人执政，出身蒙古的皇帝多厌恶汉法，对前代所行之政多有废弃，且元代朝廷皇太子往往兼任中书令，因而权势极大，故有审阅、截留包括密奏在内的行政文书之权”。

金代现存封事内容涉及广泛，如谏诤皇帝时，《金史·张行信传》载：“胡沙虎诛，上封事言正刑赏。”涉及官制改革时，《金史》载：“章宗大定二十九年，上封事者言：‘诸州府吏人不宜试补随朝吏员，乞以五品以上子孙试补。盖职官之后清勤者多，故为可任也。’”涉及教育制度改革时，《金史》载：“章宗大定二十九年，上封事者乞兴学校，推行三舍法，及乡以八行贡春官，以设制举宏词。”涉及减轻赋税方面时，《金史》载：“明昌元年四月，上封事者乞薄民之租税，恐廩粟积久腐败。”

辽金元三代现存实物文书较少，金代如张行信《上封事》，元代如高鸣《上封事》、宋褧《灾异封事》、徐明善《跋刚简胡公封事》、盖苗《上封事》等。

1.6 明代封事之发展及功用

明代封事，沿袭前代之制，且栽赃陷害功用突出。《明史》载，洪武十七年(1384年)，萧岐“上《十便书》，大意谓帝刑罚过中，讦告风炽，请禁止实封以杜诬罔，依律科狱以信诏令”。封事发展到明代后期，逐渐不为皇帝所重视。明初时，封事仍为皇帝知晓下情的一个重要举措，所呈封事仍能够及时为皇帝所查阅。《明史》载：“明自太祖开基，广辟言路。……刀笔掾史，抱关之冗吏，荷戈之戍卒，朝陈封事，夕达帝阍。采纳者荣显其身，报罢者亦不之罪。”随着时间推移，封事在上奏文书中的地位已有所下降，皇帝将阅奏封事的权力下移到了官宦手中，机密性降低。《明史》载：“后成祖出建文时群臣封事千余通，令缙等编阅。事涉兵农、钱谷者留之，诸言语干犯及他，一切皆焚毁。”《明史》载，弘治十年(1497年)，“寻以灾异求言，廷臣所上封事，经月不报”。此外，还经常因为斋祀庆贺活动而停止国内封事上奏，《明通鉴》载，嘉靖二十五年(1546年)秋七月，世宗谕礼部：“其自二十五至于八月望，诸司停常封事。自是遇庆贺斋祀，辄停封奏以为常。”

现所存明代封事主要有解缙《上封事万言书》《大庖西封事》、杨慎《丁丑封事》、郑士利《论考较钱粮封事》、邹智《应诏封事疏》等。

1.7 清代封事之发展及功用

封事发展到清代已被“密折、密奏”等文书代替，其功用范围大幅度减小。现可见资料，其功用则只限于建言献策、揭发叛乱等，且与近代国事民生息息相关。《清诗别裁集》所收《赠雪海》一诗下注：“雪海见吴三桂跋扈，上封事策其必反。”现所见清代封事有徐鼒《拟上开矿封事》、曾廉《应诏上封事》等。

2 中国古代历朝封事之体式

2.1 汉代封事之体式

汉代封事的体式，即首称：“臣前幸得……”或“臣闻……”或“臣伏读……”或“臣窃见……”；正文：封事的具体内容；末称：“臣谨重封昧死上”或“谨封上”或“伏惟陛下，裁其诛罚”或“愿陛下察焉”或“唯陛下省察”等。

例如，刘向《条灾异封事》首称：“臣前幸得以骨肉备九卿……”；末称：“臣谨重封昧死上。”谢弼《上封事陈得失》首称：“臣闻和气……”；末称：“伏惟陛下，裁其诛罚”。蔡邕《上封事陈政要七事》首称：“臣伏读圣旨……”；末称：残。张敞《为霍氏上封事》首称：“臣闻公子季友有功于鲁……”；末称：“唯陛下省察”。

2.2 魏晋南北朝封事之体式

魏晋南北朝封事的体式，即首称：“臣荷拔擢之恩……”或“臣闻……”或“臣伏读……”或“伏闻……”等；正文：封事的具体内容，善于使用分条陈述的方式，清楚明白；末称：“如臣所言，少有可采，愿付有司，别为条制”或“陛下若能哀其所请，留心览查，则臣夕陨于地，无恨九泉”或“谨进悾悾，伏愿罪戮”等。

例如，贺琛《条奏时务封事》首称：“臣荷拔擢之恩……”；末称：残。李彪《表上封事七条》首称：“臣闻昔之……”；末称：“如臣所言，少有可采，愿付有司，别为条制”。范泰《上封事极谏少帝》首称：“伏闻陛下时在后园……”；末称：“陛下若能哀其所请，留心览查，则臣夕陨于地，无恨九泉”。龚壮《上李寿封事》首称：“臣闻阴德必有阳报……”；末称：“谨进悾悾，伏愿罪戮”。

2.3 隋唐封事之体式

隋唐封事的体式，即首称：“臣闻……”或“臣伏读……”或“臣某言”等；正文：封事的具体内容；末称：“辄陈狂瞽，伏待斧钺”或“轻犯天颜，伏听斧钺”或“伏愿一垂训诫，永循彝则”或“陛下孝名，扬于无穷耳”或“臣某惶恐惶恐”等。

例如，岑文本《大水上封事言得失》首称：“臣闻开拨乱之业者……”；末称：“辄陈狂瞽，伏待斧钺”。梁毗《诤杨素封事》首称：“臣闻臣无有作威福……”；末称：“轻犯天颜，伏听斧钺”。高季辅《上太宗封事》首称：残；末称：“伏愿一垂训诫，永循彝则。”虞世南《上山陵封事》首称：“臣闻古之圣帝……”；末称：“陛下孝名，扬于无穷耳”。李渤《上封事表》首称：“臣渤言”；末称：“臣渤惶恐惶恐”。

2.4 宋代封事之体式

宋代封事的体式，即首称：“某年月日某官府某官某某……昧死百拜，献于皇帝陛下”或“臣伏睹……”；正文：封事的具体内容；末称：“甘俟斧钺，不胜陨越之至”或“轻犯天颜，伏听斧钺”或“臣无任瞻天望圣，战栗俟命之至”或“臣某诚惶诚恐，昧死再拜谨言”或“臣惶惧惶惧，顿首顿首。谨言”等。

例如，胡铨《戊午上高宗封事》首称：“绍兴八年十一月日，右通直郎枢密院编修臣胡铨，谨斋沐裁书，昧死百拜，献于皇帝陛下”；末称：“小臣狂妄，冒渎天威，甘俟斧钺，不胜陨越之至”。朱熹《庚子应诏封事》首称：“臣伏睹三月九日陛下……”；末称：“臣无任瞻天望圣，战栗俟命之至”。朱熹《戊申封事》首称：“十一月一日，朝奉郎、直宝文阁、主管西京嵩山崇福宫臣朱熹谨斋沐具疏，昧死再拜，献于皇帝陛下”；末称：“臣熹诚惶诚恐，昧死再拜谨言。”姚勉《丙辰封事》首称：“绍十二月吉日，承事郎、新除秘书省正字臣姚勉，百拜献书皇帝陛下”；末称：“臣惶惧惶惧，顿首顿首。谨言”。

2.5 元代封事之体式

元代封事的体式，即首称：“臣闻……”或“某官某某伏惟天心仁爱人君……”；正文：封事的具体内容；末称：“伏望陛下留心修省，早回圣驾，不胜幸甚”；押署：“某年某月某地某某拜手谨书”。

例如，高鸣《上封事》首称：“臣闻三省设自近古”；末称：残。徐明善《跋刚简胡公封事》首称：残；押署：“大德丁未八月望，番阳徐明善拜手谨书”。宋褧《灾异封事》首称：“监察御史臣宋褧伏惟天心仁爱人君……”；末称：“伏望陛下留心修省，早回圣驾，不胜幸甚”。

2.6 明代封事之体式

明代封事的体式，即首称：“臣闻……”或“臣伏奉……”或“臣睹……”等；正文：封事的具体内容；末称：“组织成文，冀以将来取誉，惟陛下幸垂鉴焉”等。

例如，解缙《大庖西封事》首称：“臣伏奉圣旨……”；末称：“组织成文，冀以将来取誉，惟陛下幸垂鉴焉”。谢缙《上封事万言书》首称：“臣闻今数改则民疑……”；末称：“组织成文，冀以将来取誉，惟陛下幸垂鉴焉”。邹智《应诏封事疏》首称：“臣睹今月初十日……”；末称：残。

2.7 清代封事之体式

清代封事的体式，即首称：“奏为……事”等；正文：封事的具体内容；末称：“惟皇上……”或“谨奏”等。

例如，徐鼒《拟上开矿封事》首称：残；末称：“惟皇上矜而察之，生民幸甚。临奏不胜战粟陨越之至”。曾廉《应诏上封事》首称：“奏为应诏陈言恭折仰祈圣鉴事”；末称：“不胜激切惶悚之至，谨恭折具陈，伏乞皇上圣鉴，谨奏”。

3 余 论

封事是中国较早出现的一种保密文书，产生于西汉宣帝时期，一直沿用至清代，具有直达御前、不使人知的特点。从汉至元，封事的含义及功用未发生较大变化，主要以举荐贤能、陈政得失为主。其中，金代封事功用较为狭窄，主要以关注民生问题为主。封事发展到明代，在沿袭前代封事功用的基础上，栽赃陷害的功用较为突出，朝臣所奏封事在明代已与朝廷内部的政治斗争紧密相关。清代时，因“密折”制度兴起，封事逐渐为其所代替，功用范围也大大缩减，之后便逐渐消失。

封事的体式也因朝代不同而有差异。从目前留存的文书档案可知，汉代、隋唐、宋代和明代封事的体式较为完整，魏晋南北朝和辽金元的封事体式不太完整，且首末称也不是十分规范。

唐宋两代对上封事制度做了进一步完善。唐代将上封事发展成为一种官员制度，对上奏封事的时间、频率和官员品级有了具体规定。《唐大诏令集》卷四《去上元年号赦》载：“谏官令每月上一封事，指陈政得失。若不举职事，当别有处分。”《唐会要》卷五五《省号下》载：“自今以后，谏官所献封事，不限旦晚，任封状进来，所由门司，不得有停滞。”这些诏令皆有效保证唐代上封事制度的运行。宋代通过设置封事看详官和封事看详机构完善了封事处理流程，亦使皇帝阅览臣民封事效率有效提高。