基于业务战略核心匹配度的PBFs项目组合排序模型研究*

张辰颖

(南京工业大学，江苏 南京 211816)

0 引言

在快速变化的市场环境下，为了满足客户的个性化需求，同时保持高效率运营，企业需要优化业务模式，有效利用主要资源，以获得更高的经济附加价值。项目型企业具有市场反应快速灵活、资源优化组合、企业前景探索前瞻性等特点，对提升企业市场竞争力具有重要意义，已成为越来越多寻求快速发展企业的选择[1]。

项目型企业(Project-based Firms，PBFs)以项目为导向，通过项目实现企业战略发展目标和社会价值[2]。在项目型企业中，项目作为企业主体，不但能为企业创造经济效益，还能为实现企业战略目标做出重要贡献[3]。面对日益增多的项目，以单个分散式项目为经营管理模式已无法满足PBFs业务战略的需要，只有站在发展全局的高度实施多项目组合管理，才能提高资源的利用效率，进而将PBFs的战略目标变为现实。由此可见，有效组合的多项目管理模式是实现企业各阶段战略目标的保证，项目组合排序对实现PBFs战略目标具有重要作用。

项目管理协会(PMI)对项目组合的定义是：为实现企业战略目标，将一组项目集中管理[4]。对于项目组合与企业战略之间的关系，宋红艳等[5]针对项目组合配置建立了流程框架，对项目进行筛选和组合配置，保证企业战略目标的实现，最大化企业效益。许利东[6]认为，企业要最大限度地配置和优化有限资源，应选出与企业战略目标匹配度最高的项目组合，以保证企业的最大收益。

从现有文献看，有关学者在项目组合的含义、与企业战略的关系、项目组合的选择等方面进行了大量研究，但鲜有关于项目组合与PBFs业务战略的理论和模型研究。基于此，本文以PBFs为研究对象，以业务战略目标为导向，利用模糊积分将含模糊参数约束转化为清晰约束，并将项目进行排序，从而选出PBFs业务战略核心匹配度最高的项目。

1 理论概述

1.1 PBFs的业务战略

相比企业战略，业务战略主要是一种关于业务的竞争战略，主要是对某经营业务的发展和竞争优势进行谋划，以实现可持续竞争优势。PBFs的业务战略是以项目为导向，从企业全局角度，划分优先次序，整体统筹、协调各个项目，实施多项目组合与管理，保证企业可持续市场竞争力，以实现企业总体战略目标。

1.2 项目组合与PBFs业务战略的相互作用

项目组合应与PBFs战略保持一致，并受PBFs战略和其他业务战略的推动。PBFs业务战略指导项目组合，项目组合支撑PBFs业务战略，项目组合推动战略目标实现。

1.2.1 PBFs业务战略指导项目组合

依据项目是否符合企业总体战略、企业资源是否足以支撑项目的实施确定备选项目集合，建立以财务指标和非财务指标为主的评价指标体系。PBFs往往更加注重对项目群的综合协调管理，通过调动现有的资源，获得比管理单个项目更大的利益。不同的业务战略适合不同的项目，将企业业务战略目标分解为各个子战略目标，使得企业业务战略逐步细化清晰。根据分解所得的各个子战略目标，对备选项目进行项目战略符合度评价。由于PBFs更加关注国家、区域、企业战略目标和运营目标的实现，对通过项目战略符合度评价的备选项目，对财务净现值、投资回收期等财务指标和社会形象认可度、企业形象等非财务指标进行评估，最终从各项目中选择与战略匹配度最高的项目进行组合。

1.2.2 项目组合支撑PBFs业务战略

项目组合支撑PBFs业务战略发展，包括项目组合的排序、实施等。项目组合排序以企业业务战略为导向，为了使项目组合具有更高的战略匹配度，必须对项目组合的排序进行优化，优化后排列出的项目组合不仅匹配度更高，而且能最大限度地保证项目组合中的项目完整实施和企业业务战略目标实现。

项目组合管理同样支撑PBFs业务战略的实现。在项目开始之前，企业需要根据对应的业务战略，对项目组合中的各个项目进行设计，包括如何在对应时间开展对应的一个或多个项目、在项目实施过程中如何合理分配企业资源等。在项目组合实施过程中，企业要对项目组合和其中的各个项目进行管理和监督，若企业业务战略目标清晰，没有改变，则要最大限度保证项目顺利实施，并果断中止不必要或无法继续实施的项目；若企业业务战略需要调整，则在调整企业业务战略的同时也要调整项目组合及各个项目的计划及要求。通过对项目组合的管理，保证企业业务战略目标的最终实现。

2 评判模型构建及指标体系的建立

2.1 模型符号说明

相关变量及说明见表1。

2.2 评判模型构建

由于PBFs业务战略指导下的项目组合排序的影响因素具有明显的不确定性和随机性的特点，以区间数的方式对各个影响因素进行赋值。各因素之间可能不满足独立性假设，有不同程度的关联性，所以采用Sugeno提出的模糊测度概念。本文将梯形模糊数的Jaccard距离和贴近度的概念相结合，构建梯形模糊数决策矩阵的贴近度矩阵，从而将各因素的不确定信息转化为确定信息，实现对业务战略指导下项目组合排序的评价与比较。

表1 相关变量及说明

2.2.1 梯形模糊数的Jaccard距离得分计算

(1)

则Jaccard距离定义为

(2)

2.2.2 梯形模糊向量的正负理想区间计算

(3)

2.2.3 基于梯形模糊数Choquet模糊积分的模糊测度

在求得梯形模糊数Jaccard距离的基础上，结合模糊积分进行模糊测度，根据常志朋等[8]的基于模糊积分的区间数多属性决策方法,有如下定义：

定义1：若X={x1,x2,…,xn}为有限属性集，P(X)是X的幂集，[X,P(X)]是一个可测空间，gP(X)→[0,1]是一组函数，具有如下性质：①g(∅)=0，g(X)=1；②∀A,B∈P(X)，若A⊆B，则有g(A)≤g(B)。

函数g(·)称为模糊测度，如果满足以下条件：对于∀A,B∈P(X)，A∩B=∅，存在λ<-1，使得g(A∪B)=g(A)+g(B)+λg(A)g(B)，则称g(·)为λ的模糊测度。当λ>0时，所有属性间存在强关联关系；当λ<0时，所有属性间存在弱关联关系；当λ=0时，所有属性间是相互独立的。

定义2：设φs:[0,1]×[0,1]→[0,1]为φs转换，如果

则可利用如下公式计算属性集A的模糊测度。即

(4)

表2 ζ和λ取值对照表

利用式(4)确定的模糊测度满足λ模糊测度约束，即

gζ(A∪B)=gζ(A)+gζ(B)+λgζ(A)gζ(B)

(5)

定义3：若X={x1,x2,…,xn}为有限属性集，P(X)是X的幂集，g(·)为定义在[X,P(X)]上的模糊测度，f(·)是定义在X上的集函数，f(X)→[0,1]，则f(·)关于g(·)的Choquet模糊积分为

(6)

式中，(j)为按f(x(1))≤f(x(2))≤…≤f(x(n))排序后的下标X(j)={x(j),x(j)+1,…,x(n)}，f(x(0))=0。

2.3 决策方法

(7)

步骤1：对梯形模糊数决策矩阵A进行规范化，对效益型和成本型决策属性值进行规范得规范化决策矩阵R

(8)

步骤3：利用式计算矩阵R的贴近度矩阵γ

(9)

步骤4：计算决策属性xj(j=1,2,…,n)的权重。

借鉴徐泽水等[9]的权重计算方法，利用梯形模糊数的Jaccard距离得到决策属性权重计算公式如下

(10)

步骤5：利用式计算决策属性集A的λ模糊测度，A∈P(X)。

步骤6：根据贴近度矩阵γ，计算决策方案Ii(i=1,2,…,m)的Choquet积分值。

2.4 项目组合与战略核心匹配度选择评价指标

业务战略是依据企业总体发展目标，制订中长期经营规划，采取系列政策和有效措施，以提升企业的核心竞争力，使企业在市场竞争中保持优势的策略。PBFs的项目组合核心匹配度主要反映备选项目和业务战略的一致性，项目组合的排序应满足业务战略发展需求，建立科学的评价指标体系来排列和评定项目十分必要。

根据相关文献中的指标，对PBFs进行走访、调查、分析，从企业价值贡献、企业社会责任、客户满意度、技术目标优势等方面选取相关指标，评判项目组合对业务战略发展的影响力。

3 实例分析

以某大型国有企业CJ生态环保集团投资生态项目为例，企业拟投资5个水环境综合治理项目(P1～P5)，经过市场勘察和调研，项目模糊评价参数见表3。文中所有计算实验在CPU主频2.30GHz，内存16G、64位操作系统配置的计算机上运行实现。优化模型均在kDevelop平台采用C++编译。

3.1 企业战略目标分解

利用平衡记分卡将企业战略目标分解为企业价值贡献、客户满意度、技术目标优势与企业社会责任4个维度，并将每个维度进一步分解为若干子目标，见表3，共计12个子目标，根据公司当前战略定位及专家评价结果，为每个子维度赋值梯形模糊数。

表3 PBFs的战略核心项目组合选择评价指标

(续)

3.2 项目战略匹配度计算

3.2.1 梯形模糊决策矩阵构建与规范化处理

企业拟投资5个水环境综合治理项目P1、P2、P3、P4、P5，项目模糊评价参数见表4，共计12个子目标A1～D3，构建梯形模糊决策矩阵，规范化后得到规范化决策矩阵，为下一步转化表达形式、得到期望值并计算期望值的贴近度矩阵提供基础。

3.2.2 梯形模糊贴近度矩阵构建

将梯形模糊数转化为清晰表达形式，并得到期望值，随后计算期望值的贴近度矩阵，整理结果见表5。

项目贴进度矩阵结果可为下一步计算模糊决策属性集的λ模糊测度提供基础。

3.2.3 模糊决策属性集的λ模糊测度

模糊决策属性集的λ模糊测度见表6。

表4 项目模糊参数

表5 项目贴近度

表6 模糊决策属性集的λ模糊测度

模糊决策属性集的λ模糊测度计算结果可为最后的项目核心战略匹配度排序提供基础。

3.2.4 项目核心战略匹配度排序

根据专家意见，取λ=-0.95，计算各项目的Choquet积分值分别为

得到λ=-0.95时方案的排序优先结果如下

P2>P1>P3>P5>P4

3.2.5 结果分析

根据λ=-0.95时各项目的排序结果，水环境综合治理项目P2的Choquet积分值最大，表明项目P2与业务战略匹配度最高，在根据业务战略进行备选项目选择时应首先考虑项目P2；其次是P1、P3、P5；积分值最小的是项目P4，表明其与业务战略匹配度最低，应尽量不予考虑。

4 结语

本文从PBFs出发，将项目组合与PBFs业务战略的匹配度最大化作为目标，综合考虑企业价值贡献、客户满意度、技术目标优势和企业社会责任等因素，构建PBFs业务战略下的项目组合排序模型，可为PBFs业务战略下的项目组合排序提供思路和方法。不足之处是，本文在模型的构建、评定方法的选择等方面还有待进一步研究。