国际工程项目施工阶段风险研究——以拉伊铁路项目为例

孔祥昆

(中国土木工程集团有限公司，北京 100038)

0 引 言

伴随“一带一路”的实施，我国承担国际工程项目越来越多，但同时竞争也越来越激烈，不确定性增加。尤其是在目前新冠疫情背景下，全球经济复苏缓慢。对我国而言，如何在新冠疫情影响下世界经济萧条的背景中脱颖而出，争取更多的国际工程，降低国际工程项目风险，争取更多利润，显得尤为重要。国际工程项目国际环境复杂，风险较多，如自然风险、政治风险、经济风险以及战争风险等，由于风险因素发生的概率以及风险程度不同，如何在国际工程中识别重要的风险因素，规避风险的发生，对风险因素发生概率较大且风险程度高的因素进行识别、评价、应对，对我国建筑企业走出去尤为重要。目前存在的主要问题首先是对工程项目施工阶段风险影响因素的全面识别困难较大。目前针对工程项目施工阶段风险相关文献较少，且风险的影响因素较多，指标体系的构建不仅要精而且要全，要能够系统反应国际工程施工阶段风险；其次目前多数学者在国际工程项目方面的研究，主要是定性研究，而将定性研究与风险的定量研究结合较少，用结构方程模型对风险方面的评价更是少之又少。基于此，本文首先结合已有学者的研究成果，结合国际工程项目实际案例，建立本文的国际工程项目施工阶段风险评价指标体系，在此基础上，通过问卷调研法对有关专家及多年从事海外工程的管理人员和技术人员进行问卷调研，最后根据数据带入结构方程模型对构建的国际工程项目施工阶段风险评价指标体系进行检验，得出各潜变量及各潜变量指标的风险权重。最后根据风险权重将研究结果运用于国际工程拉伊铁路项目，通过专家对项目打分计算出一级指标及二级指标的风险大小。研究结论为我国国际工程项目施工阶段风险评价提供了一种新的思路。

1 文献综述及国际工程项目风险评价指标体系的建立

目前对国际工程项目风险研究较多，不同学者从不同角度对国际工程项目进行了研究。

董艳东[1]首先对国际工程的施工特点以及可能的内部风险、外部风险进行了分析，其次以非洲某国施工项目为例，提出了施工阶段风险防范的具体措施。何涛[2]以国际工程为例，建立了国际工程项目施工风险模糊递阶辨识模型，分析了国际工程项目施工阶段风险主要包括技术风险、现场条件风险、设备风险、人员风险、材料风险等五个方面，最后提出了必需的保障、最好取得的保障、有利可图的保障三方面风险管理措施。钟伟容等[3]指出国际工程项目现场条件风险因素主要包括不充分的现场条件、征地拆迁拖延、地质资料不充分、不可预见的地下问题、三通一平、不稳定的供水供电、通信不畅、场地排水等风险。魏建等[4]首先对EPC总承包模式以及采用该模式进行风险管理的必要性进行了研究，指出国际工程的风险类似主要包括政治风险、经济风险、施工风险、法律风险、管理风险等，提出了国际工程风险管理的路径。申秦勇[5]首先指出了政治因素、经济因素、环境因素、人员因素是国际工程项目施工阶段风险的主要影响因素，建立了国际工程项目施工阶段风险评价指标体系，最后以非洲某国公路升级改造项目为例，对项目施工阶段风险进行了模拟，得出该项目目前施工阶段风险等级为中度风险。李创[6]从国际工程承包商的视角出发，以纳米比亚欧曼德尔管道工程项目为例，采用 AHP-模糊综合评价法对风险因素进行了综合评价，针对研究结论提出了纳米比亚欧曼德尔管道工程项目风险应对措施。孙梦然[7]以A公司的4个项目为例，采用专家调查法对项目风险因素进行了识别，梳理出国际工程项目风险清单。姜黎明[8]以Z公司国际工程项目为例，首先对项目风险因素进行了识别，并运用层次分析法对风险因素进行了评价，给出了Z公司实际情况的国际工程项目风险应对策略。李辉煌[9]以科威特新炼厂工程项目为例，分析科威特新炼厂工程项目财务风险类别，并提出相应的管控措施，以期为同类国际工程项目财务风险管控提供参考。

有关风险评价方面的研究。目前多数学者采用蒙特卡洛、敏感性分析、贝叶斯分析等对风险进行分析[10]。Wirba[11]引入面向对象的工程项目控制系统对工程项目风险进行管理，目前多数学者将贝叶斯理论应用于风险评价中[12]。卢光辉[13]基于层次分析法改进云模型理论，构建了AHP-云模型评价体系，通过对海外工程项目总承包商风险文献的参考，归纳总结出国际工程风险清单并构建总承包商的风险层次体系图，该理论模型一方面有利于国际总承包商提前预测风险发生的概率大小，另一方面提供了处理风险的相应措施。武京[14]以EPC模式下的国际工程项目风险为研究对象，主要对国际EPC工程项目风险预测进行研究。李硕[15]采用模糊综合评价法对识别出的国际EPC工程项目合同风险进行评价，并且基于熵权法确定权重，降低了主观性，实现定性与定量研究相结合。弭子昂[16]对当前政府作用的现状对政府在国际工程项目风险管理中所面临的主要问题及形成原因进行分析，提出了当前政府在国际工程项目风险管理中遇到的主要问题的对策和措施。李佳润[17]收集了近几年已经发生的政治风险事件，将“拉夫堡因果关系模型”应用于国际工程项目政治识别中，识别出15个直接风险，建立了国际工程项目政治风险评估模型，从降低国际工程项目政治风险的角度提出应对措施。

综上所述，目前有关国际工程项目风险的研究，主要集中在国际工程项目风险的识别、风险防控等方面，定性研究风险因素较多，定量研究较少，且将定量研究用于实际案例评价风险的几乎没有，基于此，本文将以前人的研究结论，并结合项目实际，构建本文的国际工程项目风险评价指标体系(表1)，并用问卷获取数据，采用SEM模型对评价指标体系进行检验，得出各指标权重，为案例分析奠定理论基础。

表1 国际工程项目施工阶段风险评价指标体系

2 数据收集与分析

文章通过对风险研究相关专家学者、国际工程管理人员、一线施工人员等进行调研，发放问卷262份，共获得数据205份，剔除无效问卷后还有178份，有效问卷回收率为67.94%，达到数据分析要求。问卷回收后，首先采用SPSS对数据进行信度和效度检验，结果发现样本数据的信效度较好，可以对结构方程模型进行分析。将样本数据带入，对结构方程模型进行首次模拟，模拟结果如图1所示。

图1 国际工程项目施工阶段风险评价结构方程模型(模型修正前)

从国际工程项目施工阶段风险评价结构方程模型首次模拟可以看出，AGFI、GFI、RMR、RMSEA等指标还未达到模拟标准，因此考虑对模型进行修正，经过多次修正后，各项指标基本达到拟合标准。模拟结果如图2所示。

图2 国际工程项目风险评价结构方程模型(模型修正后)

国际工程项目施工阶段风险评价参数估计值及风险评价路径参数标准化估计值见表2、表3。

表2 国际工程项目施工阶段风险评价参数估计值

表3 国际工程项目施工阶段风险评价路径参数标准化估计值

从表2、表3可以看出，政治风险→国际工程项目施工阶段风险的非标准化估计值为1，标准化估计值为0.69；经济风险→国际工程项目施工阶段风险的非标准化估计值为1.68，标准化估计值为0.853，准误为0.263，T值为6.386，P值小于0.001，达到0.001显著性水平；管理风险→国际工程项目施工阶段风险的非标准化估计值为1.192，标准化估计值为0.739，准误为0.211，T值为5.642，P值小于0.001，达到0.001显著性水平；文化风俗风险→国际工程项目施工阶段风险的非标准化估计值为1.363，标准化估计值为0.824，准误为0.225，T值为6.061，P值小于0.001，达到0.001显著性水平。

根据模型最终模拟结果，各潜变量以及各潜变量的指标权重见表4。

表4 国际工程项目施工阶段风险评价一、二级指标权重

3 案例分析

3.1 工程概况

尼日利亚铁路现代化项目拉各斯至伊巴丹段(简称“拉伊铁路”)于2012年8月28日签署协议(No.2)，合同额14.88亿美元；于2016年12月22日签署阿帕帕港支线工程补充协议(No.2A)，合同额9 407万美元，拉伊铁路的总合同额增加至15.81亿美元。拉伊铁路项目No.2和No.2A协议资金来源为中国进出口银行商业贷款12.67亿美元，以及尼日利亚联邦政府配套资金3.14亿美元。拉伊铁路项目于2017年5月5日正式开工，合同工期为36个月；后受新冠疫情影响，业主将工期延期至2021年6月30日。

该项目采用中国一级铁路标准，设计速度为150 km/h，为双线铁路，采用内燃牵引，自动闭塞。该项目全线主要工程量为：路基土石方约2 833.2万m3；铁路大中桥21座共计6.08 km，框架桥12座，涵洞256座，公跨铁桥梁32座；车站10座；铺轨工程388.13 km。2021年6月10日，拉伊铁路开通商业运营。

3.2 数据收集与分析

通过让该项目经理、施工人员、管理人员等用专家打分法对风险的4个方面14个指标二级指标进行打分，并采用10分制李克特量表进行正向打分，分值越大，代表风险越大，打分需根据项目实际情况以及本文建立的国际工程项目施工阶段风险评价指标体系来进行。对18位人员的打分结果取均值，代表专家得分。

将前文所得指标权重与对应二级指标得分相乘，得到以下线性方程组：

该项目风险程度=0.22×政治风险+0.27×经济风险+0.26×文化习俗风险+0.24×管理风险；

政治风险=0.30×A1+0.29×A2+0.41×A2；

经济风险=0.35×B1+0.35×B2+0.30×B3；

文化习俗风险=0.32×C1+0.35×C2+0.33×C3；

管理风险=0.20×D1+0.18×D2+0.24×D3+0.20×D4+0.18×D5。

通过计算，各一级指标以及二级指标的风险见表5。

表5 案例项目施工阶段风险一级、二级指标、项目整体风险模拟值

由表5可以看出，该拉伊铁路施工阶段的风险等级为中度风险，在后期施工中应加强管理风险的规避，特别是进度滞后风险以及业主工作滞后，应该不断致函业主，通过高层推动部长协调相关产权部门或单位，加快推动解决现场存在的征拆问题；同时，承包商在现场提供必要技术、测量等支持，加快征地进度，还要注意开展疫情防控工作，认真贯彻落实股份公司和集团公司关于海外项目防疫的要求及部署，建立新型冠状病毒预防和控制传染病的处理机制，采取网格化防控措施，明确拉伊经理部和分部的工作职责，做好“带疫施工”的疫情预防工作，强化疫情防控责任，始终绷紧防疫这根弦，不松懈，不大意。一手抓新冠疫情防控，一手积极组织施工生产，做到项目实施安全有序，切实保障员工的身体健康及安全。

4 结束语

本文在理论分析的基础上，建立了国际工程施工阶段风险评价指标体系，通过对风险研究相关专家学者、国际工程管理人员、一线施工人员等进行调研，获取样本数据后对基于SEM对构建的评价指标体系进行了检验，最后根据研究结论，将研究结论应用于实际案例中模拟国际工程项目施工阶段风险程度。本文的研究结论与应用方法对国际工程项目风险应对具有重要参考作用。