应对机械制造业FDI技术溢出效应的主要对策

郭玉莲

（甘肃省核地质二一九大队，甘肃 天水 741025）

随着中国经济的快速发展，外商直接投资（Foreign Direct Investment，FDI）也在日益增加，特别是改革开放以来，FDI更为迅猛。从2015年的《世界投资报告》中#以看出，2014年中国FDI达到本国历史峰值，首次领先于美国。对机械制造业而言，既要提升吸引外资的能力，更要重视FDI技术溢出效应。分析研究FDI技术溢出正、负效应，对机械制造业的相关影响，有利于机械制造业对FDI的吸收与转化，促进机械制造业高质量发展。

纵观内陆地区，机械制造业不仅吸收外资的动力不足，而且自身存在创新能力缺乏，技术研发投入不足，且明显存在对FDI的技术溢出吸收能力不足，FDI的溢出转化为自身所有不够等问题。要提升机械制造业吸引外资的能力，提高外资的利用效率，推动机械制造业技术进步，提高经济发展水平，要重视研究FDI技术溢出效应。

1 FDI技术溢出综述

随着FDI的逐渐增加，人们对FDI的技术溢出效应和对制造业的影响也更加关注。而影响外商直接投资技术溢出效应的主要有三大因素。

第一，吸收能力。机械制造业的吸收能力主要指为企业学习、吸收FDI技术溢出的能力。广义上是指从企业吸收能力的角度来分析和研究FDI所带来的先进技术对FDI接受地、接受企业的溢出效应[1]。

第二，行业环境。行业环境所涵括的内容广泛，是每个行业的经营以及市场情况。行业开放度和行业竞争程度对FDI的技术溢出效应有着较大影响，行业对外开放度越大，接触到外国公司的机会就越大，由此获得FDI的机会也会越大，并且也#以更多地学习先进技术。而行业竞争度对FDI技术溢出效应的影响最为直接，行业竞争激烈会促使跨国公司加快技术的转移，但是也#能会对本地的企业产生挤出效应，抢占本地企业的市场而带来负的技术溢出效应。

第三，R&D（Research and Development）投入。R&D投入主要包括技术研究、试验发展和应用研究。R&D投入十分重要，其作用明显，R&D投入的增加有利于促进FDI的技术溢出。运用DEA-Malmquist指数方法研究FDI技术溢出效应，对制造业全要素生产率的影响主要表现在：#以通过增加R&D投入来提高FDI对制造业的技术溢出正效应。通过动态研究FDI的技术溢出效应，分析各类企业的R&D投入随时间的变化，R&D投入的增加有利于企业技术的提高，更有利于吸收外资企业的技术。FDI技术溢出的主要传导途径有4种（图1）。

图1 FDI技术溢出的传导途径

FDI的进入会带来技术与知识的溢出，而人员的流动会促进FDI的技术溢出。人员培训与流动效应对制造业产生的作用分为两类：直接作用和间接作用，直接作用是人力资本流动带来的，间接作用是企业间的信息交流带来的[2]。外资企业进入东道国后，会雇佣本地的人员并对他们进行培训，由于人员的流动性，这些培训的员工#能会跳槽到其他公司而将先进技术与其他员工分享，促进了本土企业的技术提高。

机械制造业为支柱性产业，其发展也备受关注。同时，随着经济快速发展，FDI也呈现出增加的趋势，因此FDI对机械制造业的技术溢出效应也备受学者们的关注，学者们对影响FDI技术溢出效应的因素、FDI技术溢出的传导途径和FDI技术溢出方向进行了比较系统的研究，虽然学者们对外商直接投资的技术溢出方向和途径有着较为一致的观点，但是影响FDI技术溢出效应的因素有许多，不同的学者基于不同的研究目的选择不同的因素进行分析；另外，学术界对于外商直接投资的技术溢出效应并没有产生一致的看法，有的学者通过研究发现了FDI的负向技术溢出，也有的学者分析了正向的FDI技术溢出，因此对于外商直接投资的技术溢出效应不能一概而论。

2 FDI理论综述

2.1 FDI基本原理

FDI的主体是外国的企业或者经济组织、个人，他们在中国直接投资的同时也必须遵守中国的相关法规、政策。随着经济快速发展的同时，FDI也呈现出增加的趋势。近年来，内陆自贸区建设蓬勃发展，内陆省（区、市）借此机会吸引到的FDI也在增加。

研究分析、注重FDI的技术溢出效应，才能促使机械制造业更有效地利用FDI的技术溢出。技术溢出是企业或者公司在一些经济行为的过程中，拥有先进技术的一方将先进的技术传播给了技术较为落后的一方，而这种技术的传播使得技术落后的一方的技术大大进步，从而促进了东道国生产率与经济的进步，这是外部经济的范畴。

影响FDI的技术溢出因素有许多，主要包括技术差距、行业开放度、行业竞争度、人力资本、吸收能力、R&D投入等。西部内陆省(区、市)机械制造业吸收外资的能力相对较弱，除了进一步提升吸引外资的能力之外，全面分析FDI技术溢出的影响因素以及FDI通过什么途径发挥其溢出效应，还要高度重视吸收能力、行业环境以及R&D投入。FDI的技术溢出是一方面，最重要的是提高相应的吸收能力，重视环境建设，加大技术投入，不能只是一味地机械引入外资，而无法有效发挥效力。

2.2 FDI对机械制造业的影响

FDI对机械制造业产生的影响，主要表现在FDI对制造业本身所产生的影响和对区域经济所产生的影响。

第一，对制造业的影响，主要涉及全要素生产率、创新能力和技术水平3个方面。全要素生产率即综合生产率，是一个企业在生产过程中的整体生产率。因此，全要素生产率在本质上也是一个企业生产力的代表。当全要素生产率增长时，一个企业的生产力也会得到相应的提升。制造业全要素生产率的指数有着较为稳定的周期波动，其中，技术效率的改进是全要素生产率增加的一个主要因素，企业规模效率的进步是全要素生产率增长的关键。FDI会引起全要素生产率的变动，但是全要素生产率的变动并不显著，这是由于技术进步率的增加并不明显，反而还有下降的趋势。外资的进入会抢占内资企业的市场，提升市场的竞争力度，由此会促使内资企业通过技术创新等途径来提高自身的市场竞争力。由于FDI的技术溢出效应不一定显著，所以对制造业的创新能力产生的影响程度不一。FDI对制造业的技术水平也会产生一定影响。当外资企业进入东道国时，先进的技术也被带入本土，内资企业#以通过对外资企业技术的学习和吸收，将其转化为自身所有的技术，并且改进自身的技术水平。因此，吸收能力是影响技术进步的一大因素，如果制造业的吸收能力差，一味地模仿外资企业的技术，而不懂得吸收先进技术，则制造业的技术不会有太明显的进步，反而会因为外资企业的进入而导致制造业退出市场，阻碍其技术的进步。

第二，FDI对区域经济的影响有正面也有负面。从整体上来看，以正面影响居多，主要是因为近年来随着经济的快速发展，各个省份的经济水平虽然有差异，但整体趋势是在增长的，外资的引入会适当地促进经济的发展。另外，FDI还会直接或间接影响经济的增长方式。值得注意的是外资企业的进入需要劳动力，由于外资企业劳动力的日益本土化，对本地劳动力的需求会随着外资企业的进入而增加，这就有利于提高就业率，促进经济的增长[3]。同时，FDI的进入也会加剧市场的竞争程度，从而提升市场的活力，为经济的发展起了助推剂的作用（图2）。

图2 FDI的影响

3 应对机械制造业技术溢出效应的主要对策

3.1 优化产业结构

机械制造业的产业结构比较分散，不够精细化，不利于有效地吸收FDI的技术溢出。因此，机械制造业要将产业结构优化，明确产业的导向，根据自己产业的导向来引进外资。

引进外资要以高端的制造为重点，需要积极引进国外先进技术，吸引上、下游核心企业来对机械制造业进行投资，提升机械制造业的竞争力。同时，将技术与知识、人员相融合，激发整个产业链的发展动力。

需要注重的是，要倡导绿色发展，在着眼于当下发展的同时也要考虑到行业的未来。绿色发展不仅仅是生态建设的要求，也是机械制造业发展过程中不#忽视的重要目标，机械制造业虽然是工业类，但要有长效发展的理念，不能只顾当前的利益而忽视长远利益，在生产过程中考虑经济效益的同时也要注重环境效益。这样更有利于吸引外资，促进FDI的技术溢出。

3.2 提升技术创新能力

创新是机械制造业技术进步的一大重要推动力，机械制造业创新能力的提高有利于FDI的技术溢出与吸收。机械制造业要注重自身技术创新能力的提升，政府也应对机械制造业的技术创新提供资金支持，为从事研发的企业建立激励机制，更好地激发机械制造业技术创新的动力，这样也有利于优秀技术人员的加入，有利于促使整个机械制造业技术创新水平的提高。

3.3 加大R&D投入

加大R&D投入是提高FDI技术溢出关键因素，R&D投入的增加#以提高机械制造业技术、提升行业的全要素生产率。因此，机械制造业务必要注重R&D投入，要着眼长远，不断改善内部的研发体系，为企业的研发活动开拓良好的融资途径[4]。需要强调的是，企业自身的资金不足时，政府应当给予政策和资金的帮助，为机械制造业提供R&D资金，为机械制造业提供更好的融资环境，激发企业自主创新与提升技术的动力。

3.4 完善投资环境

对比沿海发达地区，内陆发展相对较为缓慢，经济较为落后。近年来，虽然借助内陆自贸区建设引进外资数量有增长的趋势，但是吸引外资的动力仍然不足，FDI渠道也较窄，需要进一步完善投资环境，加大外资的吸引力度，多渠道、有效地推动FDI的技术溢出。FDI不仅仅是简单的资本投入，也关系到整个市场，以及技术的竞争。为了更好地推动FDI的技术溢出，需要在吸引外资的同时，完善知识产权的保护体系，营造公平高效的竞争环境和良好的FDI环境，提高国外资金直接投资的吸引力。

4 结语

近年来，内陆自贸区建设愈来愈受到重视，为机械制造业的快速发展提供了更多机会和平台。了解机械制造业FDI的技术溢出效应，分析FDI以及FDI技术溢出效应的含义，有利于进一步理解FDI的技术溢出，促进机械制造业高效发展。

第一，不同地区FDI对机械制造业的技术溢出效应不同，既有正向也有负向，对机械制造业既有促进作用也有抑制作用，不能一概而论；第二，外资参与度的变量并不显著，说明FDI对机械制造业的产出影响较小；第三，机械制造业虽然近年来引进外资有增长的趋势，但是外资投入比重仍然较小，机械制造业对外资的吸引力不足阻碍了FDI的技术溢出；第四，针对FDI技术溢出问题制定相应的对策，#极大促使机械制造业更有效地利用FDI的技术溢出。

机械制造业在引进外资时不能盲目，引进时应考虑是否对经济发展真正起到应有的作用，更应该注重优化产业结构、提升技术创新能力、加大R&D投入和完善投资环境，使机械制造业更有效地利用FDI的技术溢出。