建设工程招投标的风险管理研究

付涵钧

（中国市政工程华北设计研究总院有限公司，天津 300074）

0 引言

在现代化建设速度不断加快的宏观环境下，我国建筑行业呈现出高速发展的态势，对国民经济水平的提升起到了不可忽视的重要作用。而招投标作为工程建设前期的重要工作，只有其实现合法化、规范化、制度化，才能确保工程项目建设工作顺利开展。因此，必须要对建设工程项目的招投标行为进行风险管理，从而保证建筑工程建设有序发展。

1 建设工程招投标风险管理的重要意义

1.1 促进建筑市场健康发展

对建设工程而言，其招投标过程不仅仅是针对价格进行单一化的筛选，而是在对建筑企业的建设周期、建设质量等多方面进行综合考虑，充分了解建设项目的各个环节后，对招标进行选择与论证的过程。在招投标阶段，通过对施工方的不断考察，可以使其不断优化自己的投标方案，保证招投标方案与工程实际高度适配，在一定程度上可以保证施工质量，对规避招投标市场乱象有重要的积极作用，进而达到维护建筑市场健康发展的目的。

1.2 提高建设工程质量，提升工程建设经济效益

建设工程开展招投标活动的主要目的之一，是在招投标的过程中通过对建设工程项目的建造成本进行预估和计算，选择与建设工程相适配的建造方案，使建造方案能够与实际施工过程形成有效的衔接，在达到工程质量建设标准的同时，将工程的造价成本控制在合理的范围内，从而减少建造成本，提高经济效益。此外，通过对建设工程的招投标过程进行监督和管理，能够减少招投标管理人员违规操纵以及建筑企业弄虚作假的行为，为建筑工程的质量提供基础保障。

1.3 减少建筑行业不正当竞争

开展公正透明、规范严谨的建设工程招投标工作，能够减少围标、陪标以及相互串通投标报价等非法竞标的行为，从招标的源头规范建筑行业相关企业的行为，减少建筑行业中不合法、不合规的竞争现象，在保证建筑行业健康有序发展的同时，促进和谐、健康的建筑市场环境的建设。

2 建设工程招投标风险管理中存在的问题

2.1 串通投标、弄虚作假、暗箱操作等行为形成风险

随着经济的迅猛发展，为了满足市场经济的发展和现代化建设的实际需要，我国大部分城市逐步成立了建设工程交易中心，进一步保证了建筑市场内的活动更加透明化。但在实际的建筑市场环境中，因监管不到位、监督措施没有落实等问题，违规操作、暗箱操纵等问题客观存在。不少招投标工作人员为了自己的利益而对招标过程进行违规干预。他们利用自身对招标信息的先知优势，在招标准备阶段、招标投标阶段和决标成交阶段利用信息不对称的特点，为投标企业进行违规操作，通过暗箱操纵促使企业中标。这种行为严重影响了招标的公正性、公平性，损害了其他企业的利益，造成整个建筑行业紊乱的后果。除此之外，还有许多承包商通过相互串通投标报价的方式来增加自身中标的可能性，这种行为严重影响了企业竞争的公平性。

2.2 招投标过程中管理力度不够

现如今，招标管理模式还处于初级阶段，政府对招标活动实行多部门联合管理。虽然此模式可以使各部门相互监督，但因其整个过程需要多个行政管理部门的配合，容易造成管理上的漏洞，如监管职责不明确，不容易划分各部门的监管权责。加上监督制度体系不完善，对行政管理部门的监管职责规定过于宽泛，并没有对各个部门的监管职责进行明确规定，行政监管部门和企业混淆监督概念，使得招标过程形式化。这些情况造成监管职责混淆，监管不明确、不清晰的问题，进而对招标的管理和监督造成一定的困难。

2.3 招投标过程中招标人以及投标人方面存在风险

建设工程的招投标是一个复杂而有序的过程。因为我国的经济体制改革还没有完全深入，招投标制度目前还没有得到进一步的完善与优化，所以在招标过程中需要招标人、中标人共同承担风险。招标人承担的风险主要有工作人员道德风险、合同风险两大风险，出现在工程建设之前，可能由于人为责任致使招标不利甚至失败。而投标人的风险主要是隐藏式风险，体现在中标后，因招标人信誉不可靠、资金不到位，以及招标人要求垫资施工，会给承包人带来垫付资金却无法顺利回收的风险。

2.4 承包商投标报价失误形成风险

在竞争激烈的市场环境中，投标人为了获取更多的经济利益，会承揽更多的建设工程项目，但没有完全保证投标文件的真实性和规范性，未完全按照招标文件的相关标准及要求，也未做投标前期的准备工作，最终导致投标报价失误。此外，报价人员缺乏相关的工作经验，导致报价不符合建设工程的实际，最终对工程项目的建设造成隐性威胁。另外，相关人员在投标前没有对其他投标企业进行充分的了解，在投标报价的决策阶段失误，最终导致其在竞标中失去优势。

3 加强工程招投标管理风险控制的有效措施

3.1 加强对工程招投标报价环节的重视

针对建设工程的招投标管理，我国还处于初级阶段，其相关制度还没有得到完善，但因建设工程市场具有十分巨大的经济潜能，建筑行业企业通过对招投标工作进行干扰来获取更大的经济利益，这种行为严重影响了建筑市场的公平性。尤其在报价环节，因监管权责不清晰、监管流程不明确，制度运行混乱，投机者可能通过暗箱操作来得到招标相关信息，在投标环节获得优势。对此，应提高对建设工程招投标报价环节的关注程度，构建完善的监管体系。

此外，还可以充分利用建设工程电子交易平台对建设工程进行全方位的监管，在节约人力资源的同时，大幅度提升监管的效率。通过线上交易平台，实时发布招标公告、投标入选名单、合同签订以及工程实施情况等相关信息，从招投标源头到工程项目验收进行全过程的监管。同时，还可以建立失信者名单，在建设工程电子交易平台上及时发布失信者相关信息，最终形成多维度的监督体系。

3.2 对招投标环节进行严格把关

为规范开展招投标工作，改善建设工程市场环境，应加快建立中标候选人公示制度，明确招投标具体清单，从而进一步加强对中标企业的管理，减少工程挂靠、违法分包、工程量随意变更等问题。

首先，要对投标企业的盈利能力及其完成的工程项目进行梳理，加强对投标企业的关注，掌握投标企业的各方面信息，了解投标企业的工程建设质量及其本身的技术能力，从而规避风险。其次，可以通过开放社会监督与群众举报通道，让广大群众参与到监督环节中，听取群众合理的建议，发挥大众监督的优势，实行多方面制衡的策略，以防止企业进行违规操作。此外，还可以通过投标风险评估以加强企业诚信信息管理，防止中标企业在工程建设的过程中做出违法行为，导致出现严重的安全生产责任事故。

3.3 建立完善的建设工程投标人诚信体系

要使建设工程招投标工作顺利开展，还要建立完善的投标人诚信体系，将投标人的建筑工程施工资质、建设质量以及履约能力纳入评估的核心要素。可通过对投标人的注册资本、流动资产、固定资产等相关信息进行严格的审核，掌握招标人在市场上的声誉、建设资金是否充足，并将考核结果作为其是否有能力履约的依据。同时，还可以通过国家企业信用信息公示系统以及银行信用系统查询投标人的信誉，对投标人进行资格预审，从而规避招投标中的风险。此外，还可以根据投标人所提供的投标文件以及相关的合同条款，对其进行进一步的评估，避免因投标人履约能力问题导致工程实施困难，确保后期项目顺利实施。

3.4 加强对招投标行为的内部管理和控制

为了加强对招投标过程中风险的预防，建筑企业需要完善内部管理制度，对合同双方的关系进行协调和平衡，在对投标合同进行分析和研究的基础上，构建完善的企业内部控制管理框架，在企业内部形成良好的内部控制系统，从而提高企业工作效率与质量。

建筑企业应对企业出借资质、挂靠施工等行为进行预防，在投标的源头控制风险。建筑企业的管理人员需要深刻理解招标文件中的相关注意条款，对招标文件的相关条款进行严格的审核，从而避免在投标合同上出现风险，导致投标资格被取消。

报价是招投标的重要环节之一，为了规避在此过程中出现风险，应对招投标环节进行严格的审核，从而优化报价环节的流程。在投标报价之前，应计算工程项目的施工工程量，并将清单工程量和施工组织的相关计划安排进行对比，确保报价决策的合理性。另外，还要对建设工程市场进行深入的了解，及时了解建筑行业的法律法规、人工成本以及建筑材料的市场价格，通过对其进行预算和评估，进一步减少报价失误的状况。

3.5 提升招标工作人员的业务素质

企业需要具备专业能力的工作人员来开展建设工程招投标工作，招标人员要明确自身的职责，全面掌握招投标的工作要求与规定，了解建筑工程交易市场上的交易规则。同时，还要学习招标的专业技术知识，准确识别出招标过程中出现的串通投标行为，保障招标过程合法合规。

可通过培养招投标工作人员的专业能力和综合素质，增强工作人员的保密意识，从而防止招标信息泄露，防范招标道德风险，推动招标工作顺利进行。同时，针对招标工作人员，要加强对招标法的宣传教育，使其能够对招标的相关法律有深刻的理解，促使他们树立法律意识，进一步减少招标过程中的法律风险。

此外，还可以加强对招标工作人员的培训，使他们储备更多的理论知识，并具备一定的风险因素识别能力，能够在工作实践中发现问题，并针对问题提出具有可操作性的解决措施。同时，还要识别与预测相关的风险，从而做好对风险的预防，以减少风险发生，确保建筑工程招投标工作顺利完成。

3.6 构建风险管理体系，加大违法惩罚力度

招投标是一种由市场主导的经济活动，政府监督管理部门只能依法监督，而不能滥加干预，更不能通过暗箱操作以牟取私利，做出违反招投标法的行为。

可通过构建完善的建设工程风险管理体系，形成以政府监管部门监督、企业内部管理以及社会大众监督的全方位监督管理模式，约束建设工程项目各方主体的行为。还可以通过优化企业竞争风险管理机制，使各主体严格遵守招投标的相关法律法规以及政府出台的相关政策，从而保证在招投标环节企业与承包商遵守招标规则，合法合理竞争，进一步确保建设工程招投标的质量与水平，提高招标的效率。

同时，还要完善担保风险控制制度。针对建设难度大、风险系数高的建筑工程，可以采取强制保险的措施，进一步减少招投标风险，同时也为建设工程市场和谐稳定发展提供基础保障。

此外，还要针对招投标过程中的违法行为加大惩罚力度。政府的执法部门应根据实际情况对惩罚机制进行合理的调整，针对陪标、串标等行为加大惩罚力度，对参与到违法行为中的企业以及招标工作人员进行警告，对不作为、不敢为的招标工作人员提高惩罚金的额度，从而减少陪标、串标等违法行为。

4 结语

随着我国现代化建设的步伐不断加快，建设工程项目大量涌现，规范招投标工作在建设工程中的价值得以彰显，但在建设工程招投标工作中仍存在不少问题，严重影响了工程项目的建设进度，制约了建筑行业的发展。基于此，在建设工程招投标环节，需要构建完善的风险管理机制，规范招投标各方主体的行为，为建设工程招投标工作奠定良好的基础。本文通过探究对建设工程招投标进行风险管理的重要意义，分析其中存在的不足之处，最后提出通过对报价环节、招投标环节进行严格把关，加强对招投标行为的内部管理和控制，提升招标工作人员的业务素质，加大惩罚力度和完善风险管理体系等措施来规避风险。