EPC工程总承包商的风险管理研究

孙仓龙

上海临港新片区经济发展有限公司 上海 201306

1 EPC总承包模式概述

设计采购施工总承包（EPC），即Engineering（设计）、Procurement（采购）、Construction（施工）的组合。该模式最早起源于1960年代的美国，因其自身优势，在世界各地的工程项目建设中不断得到应用。一般是指总承包企业按照合同约定，承担工程设计、采购、施工、试运行服务等工作，并对承包工程的质量、安全、工期、费用等全面负责。随着我国改革开发，建筑业发展迅速，成为社会经济的支柱产业。国际建筑市场流行的EPC工程总承包模式逐渐在中国建筑市场得到认可和重视，越来越多的工程采取这一承包模式，并取得不错的效果。

EPC工程总承包项目一般具有以下几个特点：

1）EPC总承包项目一般体量大、资金投入多、建设周期长，技术要求和管理较多，对项目管理团队的管理意识和专业能力要求高。特别是施工领域的EPC工程总承包项目，既要从设计、施工、采购的角度进行管理，又要从安全、进度、质量、成本的角度进行管理，对于总承包商来说管理维度提高，管理难度也加大。

2）从合同角度来说，EPC总承包项目合同关系只包括业主和总承包商，合同结构比较简单，职责分工较为明确。分包商和业主间不存在合同关系，各分包商和总承包商之间的合同是互不关联、相互独立的。

3）有别于传统的承包模式，EPC总承包商在项目管理中趋于核心地位，对工程质量、建设进度、工程造价等诸多环节进行集成化管理，发挥着重要作用。业主的重要性则大大降低。

分析以上特点，我们不难发现，项目实施过程中可能遇到的各种经济风险、管理风险、环境风险、政治风险以及技术风险绝大多数都由总承包商进行承担。因此，在项目建设中，运用科学、有效的方法控制好EPC总承包项目的风险显得十分重要。

2 EPC项目风险管理研究现状

国内最早21世纪80年代从国外引进风险管理的概念，之后不断有专家学者参与到工程项目的风险管理研究中。风险管理的主要流程包括风险辨识、风险分析、风险评价、风险决策、风险监测等。风险管理层次如图1所示。

图1 风险管理层次

随着EPC工程总承包模式在国内的推行，相关工程案列也越来越多，近年来关于EPC项目总承包风险管理的研究也越发丰富。

刘光忱等[1]总结了EPC模式下总承包项目风险特征，并基于风险识别、风险评价、风险应对、风险监控这4个步骤，对EPC风险管理进行了系统的论述。

刘战锋等[2]从投标、设计、合同、现场管理、建设单位指令、政策6个角度系统分析了EPC总承包工程项目存在的风险，结合各个风险因素给出应对策略。

杜营飞等[3]分析了EPC总承包项目风险因素，认为应该从招投标、合同管理及管理人员素质等方面入手，做好风险管控。

李惠玲等[4]基于某实际工程案例，通过文献分析、层次分析法和粗糙集理论对EPC总承包项目风险评价进行了研究，为工程风险管理提供指导性建议。

金起波等[5]研究了城际轨道交通工程的施工风险，利用模糊综合评价法建立的风险评价模型，对工程风险进行了定性、定量结合的评价。

本文总结关于EPC总承包管理风险研究的相关成果，利用层次分析法这一工具，对EPC工程总承包商的风险影响因素进行筛选和权重计算，以期对实际工程的风险控制有一定指导作用。

2 EPC工程总承包项目风险识别

与传统模式相比，EPC总承包模式在资源集中、质量管理、进度控制等方面具有一定的优势，但模式本身带来的风险因素复杂性和损失发生的概率较大。因此，有必要对风险影响因素进行辨识，并找出关键的影响因素。针对项目可能的风险类型和风险产生原因，EPC总承包商应对此进行提前的资料收集和判断，对项目本身的一些情况资料进行收集，如项目来源、项目资金状况、项目技术难度、验收标准、项目工期等，特别是对项目的背景、业主的信用情况做重点了解，这些有助于我们发现很多具体的风险因素，并尽快完成对风险进行识别。

风险识别作为项目风险管理中的一项常规基础工作，它包括确定风险因素和风险产生的原因，并对其可能产生的后果进行描述。风险识别难以一步到位，应定期的在项目实施全过程中进行。

有多种方法和工具进行风险识别，常规的方法有专家调查法、事故树法、工程风险识别清单法、鱼骨图分析法、头脑风暴法、流程图分析法等。合理地运用这些方法可以让我们更全面地找出风险因素。本文通过因果分析法，并总结类似施工风险处理的相关资料和相关信息数据，对EPC总承包风险进行整理，画出如下鱼骨图（图2）。

图2 EPC总承包风险因素鱼骨图

通过文献查询和专家调查，对鱼骨图中的风险因素进行拓展细化和完善，对本工程施工过程中潜在的风险因素进行系统辨析，将EPC总承包项目的风险因素进行分类，得出表1中的EPC总承包商的风险汇总。

表1 EPC总承包商风险汇总

将11个风险指标进行分析，将其细分为如下共计40个子指标。

1）政策风险：相关行业的政策变化、金融、税收政策变化。

2）法律风险：法律法规的约束、法律法规的变更。

3）社会环境风险：当地劳动力状况、当地治安状况、当地社会风气及文化习俗、地方的配合及支持程度。

4）自然环境风险：不利的气候条件、自然灾害、项目周边水文地质及建筑物状况。

5）投标报价风险：招标资料完备准确性、业主的资信和支付能力、投标报价策略失误、投标报价和设计图纸不符合。

6）合同风险：合同条款缺漏、固定总价合同风险、业主强势地位的不平等条款。

7）采购风险：业主指定供应商数量和质量、采购经验和管理水平、承包商的供应商库存数量广度和质量。

8）设计风险：设计难度大、设计规范文件的完备及变更、设计图纸质量、勘察准确性。

9）施工风险：机械设备及材料的缺乏、施工技术难度大、工期的合理性、专业技术人才数量和质量、施工方案合理性。

10）总承包部管理风险：管理制度的健全、项目部管理人员的水平和经验、项目部领导班子素质、设备和材料的管理维护、分包商的管理。

11）总承包部组织风险：项目的组织机构健全性、与业主及监理方的关系、联合体内部的关系、与分包商的关系、与当地政府的关系。

3 利用层次分析法评价项目风险

层次分析法（AHP）作为一种解决多目标的复杂问题的决策分析方法，具有定性与定量相结合的特点。该方法通过结合定量分析与定性分析，用决策者的经验判断各衡量目标能否实现的标准之间的相对重要程度，并合理地给出每个决策方案的每个标准的权数，利用权数求出各方案的优劣次序，比较有效地应用于那些难以用定量方法解决的问题[6-13]。

层次分析法的步骤为：建立问题的递阶层次结构→构造两两比较判断矩阵→由判断矩阵计算被比较元素相对权重→计算各层元素的组合权重。

层次分析法问题递阶层次结构如图3所示。

本文基于某既有建筑改造工程进行实际案例分析，该项目采用EPC总承包模式，由某施工单位和某设计院组成EPC总承包联合体。该建筑已使用几十年了，为了适应现代化使用需求，对其进行综合改造，包括功能拓展、结构加固、建筑节能改造。主要涉及原建筑物部分拆除、结构加固及新增建筑。

根据项目实际情况，设计项目风险调查问卷，调查访谈了相关领域专家、总承包部管理人员及工程相关单位人员，对问卷结果进行整理，得到如下12个主要风险因素。

1）环境风险因素：周边建筑物、原建筑物检测状态。

2）技术风险因素：设计方案变动性、施工方案难度大、工期合理性。

3）管理组织风险：业主指令变动、专业单位的管理、联合体内部关系、管理人员对EPC模式的认知和经验。

4）经济风险：合同签订、拆除加固等的计量计价，业主的支付能力。

利用上述因素构建层次模型，将该改造EPC总承包项目风险分析作为目标层U，将环境风险、技术风险、管理组织风险、经济风险作为一级指标层C，将12个风险因素作为子指标层D（图4）。

图4 项目风险因素层次分析模型

所有因素放在一起两两相互比较，此时采用相对尺度，以尽可能减少性质不同的诸因素相互比较的困难，以提高准确度。

判断矩阵即是表示本层所有因素针对上一层某一个因素的相对重要性的比较。判断矩阵的元素aij用的1—9标度方法给出（表2）。

表2 标度法及其意义

采用德尔菲法对该项目风险因素层次分析模型中的4个层次进行两两因素对比，获得相关领域专家打分意见，最终构造出合理的判断矩阵。

根据判断矩阵计算因素权重，计算得到该矩阵最大特征值所对应的特征向量，将该特征向量标准化，使其和为1，则标准化后的特征向量代表了因素权重。

经计算，求出各指标权重：环境风险（C1）权重为0.062 2，技术风险（C2）权重为0.294 9，管理组织风险（C3）权重为0.508 6，经济风险（C4）权重为0.134 2（表3）；周边建筑物（D1）权重为0.25，原建筑物检测状态（D2）权重为0.75（表4）；设计方案变动性（D3）权重为0.581 6，原施工方案难度大（D4）权重为0.309，工期的合理性（D5）权重为0.109 5（表5）；业主指令的变动（D6）权重为0.097，专业单位的管理（D7）权重为0.522 9，联合体内部关系（D8）权重为0.118 7，管理人员对EPC项目的认知和经验（D9）权重为0.261 4（表6）；合同签订（D10）权重为0.648 3，拆除加固等的计量计价（D11）权重为0.122，业主支付能力（D12）权重为0.229 7（表7）。

表3 目标层U判断矩阵

表4 环境风险C1判断矩阵

表5 技术风险C2判断矩阵

表6 管理组织风险C3判断矩阵

表7 经济风险C4判断矩阵

对上面12个风险因素指标权重进行整理排序，得到图5的结果。

图5 子指标权重排序

通过图表可以非常直观准确地判断出各风险因素对项目风险控制的重要程度，权重排在前4位的因素为“专业单位的管理”“设计方案的变动性”“管理人员对EPC项目的认知和经验”以及“施工方案难度大”，需要对它们进行重点关注，并制定针对性的措施来管控项目风险。

将各一级指标和子指标权重相乘，计算得到完整的各指标权重值，如表8所示。

表8 各指标权重值大小

4 结语

EPC总承包项目的风险管理在实际操作过程中往往需进行经验性的定性分析，而通过层次分析法等一些可以量化结果的定性方法，可以充分利用专家的经验，对项目的系统风险进行评估、对风险因素的重要性进行排序、对风险的应对措施进行筛选。特别在当前国内、国外疫情持续的情况下，人工成本、材料费用都有较大提高，部分进口产品的采购难度增大，采购周期增长，这些无疑会影响到承包商的利润。因此，我们要重视EPC项目的总承包风险管理，做好风险策划。