产业发展视角下联合基金成果贯通效果评价分析——以第二期促进海峡两岸科技合作联合基金为例

贾洋洋， 吴宏伟

(福建省科学技术信息研究所, 福州 350003)

科技成果应用贯通是指将科技成果进行产品化、市场化推进，打通科技成果与产业化应用间的通道[1]。国家自然科学基金委员会(以下简称“基金委”)于2019年将成果应用贯通机制列入新时期改革计划，并且将成果应用贯通机制作为打通基础研究、应用研究至产业化发展的重要机制[2]。通过建立基金成果应用贯通机制，可以快速打通由技术研究开发到技术产业化、规模化应用的创新环节，使具有潜在应用价值的创新成果得到深度开发，提高科学基金服务国家需求的能力[3]。

从区域产业发展来看，目前普遍存在联合基金的成果转化不能满足经济社会需求等情况，造成大量研究成果停滞在实验室研究阶段，成果转化少、后期管理不到位等易造成科研成果流失[4]。基金成果贯通渠道堵塞等问题也可以从一定程度反映出区域经济发展活性不足，使联合基金研究成果对区域产业发展的促进作用无法得到有效的衡量等问题。研究联合基金成果在产业方面的放大效果，增加产业发展在基金评价指标体系中的比重，使基金贯通效果能够更多地从产业发展角度出发，可以有效地畅通区域科技成果贯通机制，形成“科技成果促进产业发展-产业发展带动区域经济-区域经济引导科技资金投入”良性循环模式，同时，还可以有效地区分识别基金实施成效及研究成果促进效果，对于促进产业进步、引导区域产业布局、改进经济发展方向有着重要意义。

在联合基金促进区域产业发展方面，彭海媛等通过对促进海峡两岸科技合作联合基金(以下简称“海峡联合基金”)2012—2017年发展绩效评价的基础上提出海峡联合基金应增设项目类型，扩大资助覆盖面[5]。古振远等通过对NSFC-云南联合基金研究得出在支撑产业发展方面，联合基金应围绕重点产业的培育和发展开展基础研究，使项目成果引领当地重点产业的发展[6]。唐波对NSFC-山东联合基金研究中提到联合基金在海洋经济发展方面实现了企业发展与渔民增收，有力地保障了地区经济的进步[7]。要实现成果贯通发展促进区域产业发展的良好机制，应该提高全过程管控能力，除了在中期加强绩效管理及科研效果评估以外，还应在前期与后期加强贯通效果引导。如徐敏等在对NSFC-浙江两化融合联合基金研究时就提出，要完善联合基金项目的中后期管理，推动具有潜在价值的基础研究成果转移转化[8]。陈思华等则提出要加强重大科学目标导向，重点解决产业发展和区域发展的共性基础问题为标准[9]。

2011年设立的“促进海峡两岸科技合作联合基金”主要围绕地区经济发展相关的重大科技问题和战略新兴产业的发展问题，以期提升海西经济区的科技创新能力，促进海西重点产业的发展[10]。本文旨在通过第二期海峡联合基金资助情况进行分析，透过产业发展视角对联合基金支撑项目与区域产业规划发展的契合性、成果对产业发展的促进作用研究，提高联合基金对区域产业发展的推动与引领作用，使产业发展因素在联合基金成果贯通机制中重视程度得到增加。

1 第二期海峡联合基金资助概况

1.1 立项年度分析

第二期海峡联合基金共资助项目90项，总资助经费20 450万元，资助项目数量与资助经费较第一期分别增长了32.35%、21.98%。从资助数量上来看，第二期海峡联合基金项目资助数量呈整体下降趋势，但平均资助强度则不断上升，2020年度平均资助强度达269.81万元，一方面表现出海峡联合基金的投入在不断加大，同时也表明随着海峡联合基金的发展，越来越重视提高资助项目的质量。第二期海峡联合基金年度资助概况见表1。

表1 第二期海峡联合基金年度资助概况

1.2 资助领域分析

第二期海峡联合基金主要资助5个领域，分别是电子信息、农业、人口与健康、新材料制造、资源与环境领域，较第一期海峡联合基金减少了水产生物领域，资助的领域更加集中。其中，以新材料制造领域资助项目最多，达到了26项，较第一期增长了85.71%；资源与环境领域最少仅7项，较第一期降低了36.37%，但平均资助金额却得到了提高，达245.57万元。资助领域侧重点的变化，说明海峡联合基金将目光逐步转向新兴领域偏移，符合海峡两岸经济发展变化需求的改变[11-12]。第二期海峡联合基金资助领域概况见表2。

表2 第二期海峡联合基金资助领域概况

1.3 承担单位分析

第二期海峡联合基金项目共吸引了全国各地的562个项目申报，从项目立项结果来看，有13个省份的科研单位担任牵头单位，项目立项数量福建省内与省外分别为73个和17个，并且省外牵头项目的平均资助强度低于福建省内。海峡联合基金资助福建省内单位的项目数量较多，一方面可以反映出海峡联合基金区域性特点突出，另一方面也说明福建省内单位申请的区域基础研究方向更加深入贴合海峡联合基金发展的目标。从资助单位性质来看，高校任牵头单位的较多，达83个，高校仍是海峡联合基金资助的重点。第二期海峡联合基金承担单位资助概况见表3，第二期海峡联合基金牵头单位资助金额如图1所示。

图1 第二期海峡联合基金牵头单位资助金额

表3 第二期海峡联合基金承担单位资助概况

2 联合基金在产业发展方面应用贯通研究

科研项目的立项合理性与市场需求程度将在一定程度上影响成果转化率[13]。联合基金高质量的成果贯通应用，可以通过主动谋划产业发展与技术需求、市场需求，以联合基金前端管理为抓手，将联合基金立项与区域产业布局相结合，以联合基金在产业发展中的前瞻性为评价指标判断成果贯通应用水平。同时，还可以通过提高区域产业发展需求程度推动联合基金成果转化，形成研究成果与产业发展需求的相互促进。

2.1 联合基金立项与区域产业布局融合度分析

联合基金的设立对于提高牵头单位及联合单位的科技发展水平均可以起到较大的促进作用[14-15]。衡量基金的前瞻性，首先从基金研究的领域与地区经济发展领域重合度来看。战略性新兴产业布局是区域产业经济发展实现重大技术突破和重大发展需求的基础，对区域经济社会发展全局具有重大引领作用，已逐渐成为引领经济转型升级的重要支撑。第二期海峡联合基金签订周期从2016年至2020年，贯穿“十三五”，对“十四五”有着承上启下的作用，能够很好地反映联合基金与区域产业发展布局联系。通过梳理第二期海峡联合基金牵头单位省份的“战略新兴产业发展规划”“十三五规划”“十四五规划”等文件，整理得到各地区战略新兴产业发展重点，以海峡联合基金资助领域与各地区战略新兴产业发展规划重合度判断其基础研究前景与前瞻性效果，探索联合基金对区域产业发展的促进和引领作用。

分析对比发现，海峡联合基金资助项目领域与各地区战略新兴产业高度重合，说明联合基金在立项阶段具有明显的前瞻性和规划性，有利于后期研究成果贯通应用，同时也可以预见海峡联合基金成果能够对区域经济发展前景起到良好促进作用。第二期海峡联合基金资助领域与各地战略新兴产业融合发展概况见表4。

表4 第二期海峡联合基金资助领域与各地战略新兴产业融合发展概况

续表4

2.2 联合基金成果与产业发展需求趋势同步性分析

产业发展的主体市场在创新资源配置中起到决定性的作用，科技成果贯通应首先立足于产业发展的实际需求[16]，将研究方向与产业发展需求融合考虑。一方面可以从侧面反映成果贯通的前景及效果，增大成果贯通的放大效应与应用范围，使联合基金促进区域发展的能力得到体现；另一方面，产业经济指标大多可量化，借助产业经济发展数据对成果转化效果进行评估分析，同样有利于科学高效地测算贯通效果[17]。

福建省作为大黄鱼的主要产地之一，年产鱼苗达21.62亿尾，占全国的90%以上[18]。大黄鱼海水养殖产量逐年增长，市场需求旺盛。本文以第二期海峡联合基金资助农业领域“大黄鱼组织蛋白酶cathepsin s在mhc-ii类抗原呈递中的功能及其调控研究”项目为例，通过基金产出成果与大黄鱼产业发展需求的联系，来说明产业需求发展趋势有助于提升项目成果贯通效果。项目于2016年立项，2021年结题，共发表SCI论文18篇，申请国家发明专利5篇，培养硕博人才12人，项目研究成果可以有效地服务大黄鱼养殖与疫苗培养，提高大黄鱼养殖成功率，对于提升当地的养殖水平，提高海西地区乃至全国区域的海水养殖产量有着较大的应用前景，项目培养人才可以有力地支撑产业发展，为产业增产提质注入活力。结合项目研究领域立项的前瞻性，以大黄鱼产业发展需求为导向，研究成果与产业发展趋势协同发展，可以带动大黄鱼养殖产业发展，促进区域市场经济繁荣，同时还可以拉动大黄鱼市场需求，从而实现“需求带动研究，研究促进需求”的持续产出效果。2015—2019年福建地区大黄鱼海水养殖产量如图2所示。

图2 2015—2019年福建地区大黄鱼海水养殖产量数据来源：中国渔业统计年鉴历年数据。

3 思考与建议

联合基金的设立应以吸引优势科研力量为目的，重点围绕困扰区域、产业发展的制约因素，以关键领域中的核心问题、新兴领域中的重大问题开展基础性和前瞻性研究，推动区域产业自主创新能力的提升[19]。将产业发展情况作为评价基金项目成果贯通水平的指标之一，对于探索研究成果贯通机制、实现基金资助产出与经济社会发展需求对接、保持基础研究与行业发展同步、最大限度地发挥基金资助效能有着重要意义。对加强联合基金成果贯通机制与产业发展的联系提出以下建议。

3.1 建立市场需求引导机制，全过程促进成果转化

促进联合基金在成果贯通水平上的提高，应加强全过程管理，从产业发展需求角度出发关注研究的创新性、应用性。充分发挥市场引导作用，加大成果应用挖掘深度，拓宽成果贯通广度，充分利用已有的研究成果，提高成果转化效率。建立以市场需求为导向的成果贯通机制，着力解决区域发展的关键问题、堵点问题，持续推动科技成果转化应用，实现创新驱动科技高质量发展。

3.2 加强基金研究领域细分指导，提高成果转化效率

联合基金项目在立项及成果产出等阶段应增强学科领域细分研究，充分考量产业需求特点，通过加大研究领域细分指导，弥合基金研究成果与产业应用两端信息不对等问题。尤其对于交叉学科，仅依靠市场无法确定其研究领域与成果转化效果，研究领域的细分可以优化产业发展，减少成果贯通环节，提高成果转化效率。

3.3 提高产业发展评价指标比重，持续追踪效果

建立联合基金成果贯通水平考核机制，增加产业及市场化指标并扩大经济指标权重。研究的效果显现通常需要较长的时间，市场发展千变万化，应加大成果贯通水平的追踪，提高数据收集的准确性，通过建立可持续的量化指标平台，更准确地判断产业对成果贯通水平的促进。