基于incoPat的河南大学专利信息分析

2022-07-28杨阳

科技资讯 2022年15期

杨阳

(河南大学图书馆河南开封 475000)

知识产权是自然人或法人对其智力活动创造的成果依法享有的权利[1]。专利作为知识产权的重要组成部分，是衡量科技创新和经济竞争实力的重要指标[2-3]。目前对我国高校而言，在众多知识产权保护形式中，专利的作用最为突出[4-5]。作为科学研究和知识产权创造的重要主体，高校对科技创新有着极其重要的作用，对高校专利信息进行统计分析并提取其表现特征，不仅有利于高校开展知识产权相关工作，还有助于展现高校创新实力和水平[6-7]。

该文以河南大学为研究对象，选用incoPat专利检索与分析平台对河南大学2002—2021 年的中国专利数据进行统计分析。通过对专利申请量、申请-公开趋势、技术构成、研究方向、发明人、法律状态、合享价值度、转让情况进行分析，为学校科技创新、专利布局指明方向，为学科发展及双一流建设提供参考。

1 数据来源与检索方法

1.1 数据来源

该文数据来源于incoPat 专利检索与分析平台。incoPat是北京合享智慧科技有限公司开发的用于检索和浏览全球专利的科技创新情报平台，涵盖了包括中国、英国、美国、PCT、EPO等120个国家/组织/地区超过1.4亿件专利数据，数据采购自各国知识产权官方和商业机构，全球专利信息每周更新4次。

1.2 检索方法

以“河南大学”为申请人检索2002—2021 年中国专利情况，检索日期：2022年1月3日。根据检索策略，得到中国发明申请2 299件，发明授权1 172件，实用新型559 件，外观设计11 件。该文选取中国发明及实用新型进行分析。

2 河南大学专利情况分析

2.1 申请-公开趋势

专利申请趋势分析在一定程度上体现了高校在科技创新方面的创新程度和对知识产权的保护意识[8]。从图1可以看出，河南大学专利申请量和公开量总体呈上升趋势。自2015年开始申请量与公开量增幅显著，到2019年专利申请量达到506件，公开量超过400件。截至检索日，2020 年申请量为585 件，公开量507 件。由于专利申请一般3～18个月后公开，近几年的数据与实际数据有出入，所以，2020年实际申请量应大于585件。近几年，专利申请量大幅增长与学校对专利的重视程度，以及科技创新主体对专利的保护意识提升有关。

图1 申请-公开趋势图

2.2 技术构成分析

将河南大学申请的专利按照国际专利分类法（International Patent Classification，简称IPC）进行分析。国际专利分类法是国际上通用的专利分类法，是1971年依据《斯特拉斯堡协定》建立的，它提供了一种由独立于语言的符号构成的等级体系，用于按所属不同技术领域对专利和实用新型进行分类。IPC将技术内容分成5 个等级：部、大类、小类、大组、小组。为了更为细致地分析河南大学专利技术构成，依据IPC 小类进行统计可知，A61P（化合物或药物制剂的特定治疗活性）专利申请量最多，有396 件，占总量的13.86%；A61K（医用、牙科用或梳妆用的配制品）专利申请量316 件，占比11.06%；C07D 杂环化合物申请量290 件，占比10.15%，如表1所示。

表1 河南大学申请专利IPC小类前10名

2.3 技术申请趋势

图2展示了河南大学在不同技术方向专利公开量的分布情况和发展趋势。申请量占比较多的A61P（化合物或药物制剂的特定治疗活性）、A61K（医用、牙科用或梳妆用的配制品）在2004—2014呈缓慢发展趋势，自2015年起申请量显著增多。C07D（杂环化合物）2007—2014年发展平稳，2015年开始申请量显著增多。G01N（借助于测定材料的化学或物理性质来测试或分析材料）从2016 年开始申请量增高。G06F（电数字数据处理）2019年起申请量上升。G06K（数据识别；数据表示；记录载体；记录载体的处理）近3年发展迅速。

图2 技术申请趋势图

2.4 发明人分析

对河南大学的专利发明人按照申请量从多到少进行排名（详情见表2）。申请量排名前10位的发明人专利申请总量达714件，占总申请量的24.98%，这些学者也是所在学院的学科带头人，成果非常突出。河南大学目前有7个学科进入ESI前1%，分别是化学、材料科学、临床医学、工程、植物学与动物学、药理学与毒理学、环境生态学。这10位发明人的研究方向与河南大学进入ESI 前1%的学科基本吻合。纳米材料工程研究中心的张治军申请专利135 件，主要研究方向为纳米二氧化硅、纳米颗粒、高温抗氧化剂等；药学院康文艺申请专利106 件，主要围绕功能性便秘、抗肿瘤药物、食源性致病菌等方向。

表2 专利申请量前十位发明人

2.5 中国专利法律状态分析

河南大学申请的2 858件中国专利中，处于授权且有效状态的有1 263件（详情见图3），占比44.19%，有1件专利因未缴年费被公告失效后又申请恢复权利，这44.19%的专利目前处于被保护的状态，但是这一比例不足对半，相对来说有些偏低；在审专利853 件，占比29.85%，其中处于公开状态的有40 件，实质审查813件；失效专利742 件，占比25.96%，其中，驳回188 件，撤回99 件，避重放弃8 件，有447 件因未缴年费而失效，占比15.64%，失效专利占比较高，超过了25%，在失效专利中有超过半数的专利是因为未缴年费而失效，是对权利的放弃，可能部分专利的价值与维护成本不成正比，也从另一方面反应出专利的价值度偏低。

图3 中国专利当前法律状态

2.6 合享价值度分析

依据incoPat数据库开发的专利价值评估体系-合享价值度，将河南大学申请的发明及实用新型专利进行统计分析。从图4可以看出，合享价值度在5～9的专利较多，有2 430件，占比85.02%；其中，价值度为7的专利最多，占比23.97%。将合享价值度8以上（包含8）的专利视为高价值度专利，共有884件，占比30.93%；价值度最高为10的专利只有20件，占比0.7%。

图4 河南大学专利合享价值度

2.7 专利转让情况

2002—2021年，河南大学共转让专利115件，专利转让数量偏低，转让率仅有4.02%。虽然总体呈上升趋势（见图5），但在2017 年之前转让量均为个位数，2008年转让1件专利，到2011年转让6件，之后的几年里转让数量一直在3～5 件徘徊，2017 年起转让量有所提高，仍有很大的提升空间，与河南大学申请的专利数量相比，转让率亟待提高。

图5 专利转让趋势

3 河南大学专利发展情况评价及建议

3.1 重视专利申请

近20年河南大学专利申请呈现上升趋势，尤其是2015 年之后，知识产权保护意识有较大提高，但是从总的申请量来看，仍然有很大的上升空间。作为双一流学科建设高校，应加大对专利申请的重视程度，逐步提升学校的科技创新能力。

3.2 提高专利申请质量

从河南大学专利价值度分布情况可以看出，大部分专利价值处于中间水平，高合享价值度的专利较少，价值度为10的专利仅有20件，占比不足1%，今后应加强提高专利撰写质量，学校知识产权管理部门可以引入专利申请前评估制度，对新颖性、创造性、市场价值等予以评估，加大对高价值度专利的扶持力度，对于经评估后质量较差的专利，应加强技术深挖并修改交底书后重新评估，以提高专利质量。