煤炭企业标准体系建设分析研究与对策建议

2022-07-13郑厚发姬刘亭高天强

中国煤炭 2022年6期

郑厚发，姬刘亭，杨扬，高天强，张瑞

(1.中国煤炭工业协会生产力促进中心，北京市朝阳区，100013；2. 国家能源集团神东煤炭集团企业管理部,陕西省榆林市，719300；3. 中国矿业大学(北京)管理学院，北京市海淀区，100083)

0 引言

标准是在科技创新成果和实践经验总结基础上凝练和提升的，具有特定编写和审批程序的一种规范性文件，是经济发展和社会活动的技术支撑，是规矩和准则，更是质量和安全的基础和保障。近年来，标准在我国经济和社会发展中的地位显著提高，发挥的作用日益彰显，抢占标准话语权已成为社会新共识。我国积极实施标准化战略，以标准助力创新、协调、绿色、开放、共享发展[1]。尤其是“十三五”以来，标准化作为重要内容不断纳入国家和各级地方政府的相关战略规划、指导意见之中，国民经济各行业各领域对标准化工作都做出了具体部署安排[2-3]，彰显了标准化在推进国家治理体系和治理能力现代化中的基础性、引领性作用。

我国经济与社会发展已进入新发展阶段，由高速增长转向高质量发展，迫切需要加强标准化工作，进一步推动高质量发展、全面建设社会主义现代化国家。煤炭是我国重要的基础能源和工业原料，但煤炭行业要实现高质量发展，面临着产业政策、安全生产、稳定供应、清洁利用、绿色节能、低碳环保、科技创新等诸多挑战和制约。加快构建煤炭企业标准体系，推动创建企业标准化良好行为，对于规划设计煤炭企业标准化工作蓝图，有效支撑企业发展战略，指导煤炭企业积极开展煤矿安全质量、煤炭清洁高效利用、智能绿色和低碳环保等重点领域标准的研究制定及其有效实施，提高煤炭企业管理科学化、标准化、精益化水平，推动煤炭企业产业结构优化和经济转型升级，提升企业高质量发展水平具有重要意义。

1 煤炭行业标准体系建设分析

1.1 煤炭行业标准化管理体制机制

1.1.1 煤炭行业标准管理体制

新中国成立以来，我国煤炭行业管理体制逐渐由过去传统的行政管理体制转向市场经济管理模式[4]，经过70多年的管理体制变迁和行政职能调整，目前煤炭行业有关的国家标准、行业标准和安全标准主要由国家市场监督管理总局(国家标准化管理委员会)、应急管理部、国家矿山安全监察局、国家能源局等部门管理和组织实施，中国煤炭工业协会协助政府制修订煤炭行业法规标准。

1.1.2 煤炭行业标准化工作组织机制

煤炭行业标准化技术委员会是煤炭行业标准化工作的组织机构和技术归口单位，目前主要有4个标委会和1个全国性的分标委会，分别是全国煤炭标准化技术委员会(以下简称“煤炭标委会”)、煤炭行业煤矿安全标准化技术委员会(以下简称“煤安标委会”)、煤炭行业煤矿专用设备标准化技术委员会(以下简称“煤专标委会”)、全国煤化工标准化技术委员会(以下简称“煤化工标委会”)和全国安全生产标准化技术委员会煤矿分技术委员会(以下简称“煤矿安全分会”)，其基本概况见表1。除以上煤炭行业标准化技术委员会技术归口的标准外，还有一些综合类国家标准和能源行业标准由中国煤炭工业协会科技发展部(以下简称“协会科技发展部”)统一归口。

表1 煤炭行业标准化技术委员会基本概况

续表1

1.2 煤炭行业标准数量与分布

截至2022年4月10日，不包括工程建设领域标准，我国煤炭行业现行有效国家标准有376项，行业标准1 285项，合计1 661项。其中行业标准包括煤炭行业标准(MT)952项、能源行业标准(NB)215项、安全生产行业标准(AQ)118项。现行有效标准统计分布见表2。已下达计划、正在编制、尚未批准发布的标准计划项目共948项，其中国家标准项目43项；行业标准项目905项，包括MT项目501项、NB项目312项、AQ项目92项，正实施的标准计划项目统计分布见表3。

表2 煤炭行业现行有效标准统计分布表项

表3 正在实施的煤炭行业标准计划项目统计分布表项

2 煤炭企业标准体系建设研究

2.1 我国企业标准体系工作推进历程

我国企业从20世纪50年代中期开始重视企业标准化工作，并随着我国经济体制改革的不断深入，其内涵和外延逐渐丰富、拓展[5-6]。1995年,国家技术监督局发布了《企业标准化工作指南》(GB/T 15496-1995)、《企业标准体系技术标准体系的构成和要求》(GB/T 15497-1995)、《企业标准体系管理标准和工作标准体系的构成和要求》(GB/T 15498-1995)3项国家标准,以指南的形式对企业标准化工作进行指导。2003年,国家标准化管理委员会将上述3项国家标准修订为《企业标准体系要求》(GB/T15496-2003)、《企业标准体系技术标准体系》(GB/T 15497-2003)、《企业标准体系管理标准和工作标准体系》(GB/T 15498-2003)，并制定了《企业标准体系评价与改进》(GB/T 19273-2003)，形成了企业标准体系系列标准。

2004年以来，国家技术监督局、国家标准化管理委员会在全国开展了以建立健全技术标准、管理标准和工作标准体系为核心的“标准化良好行为企业”创建试点活动。2010年7月，先后在首批88家电力企业和全国24个省(区、市)中进行省级“标准化良好行为企业”试点创建。

2017年，国家标准化管理委员会组织修订了《企业标准化工作指南》(GB/T 35778-2017)、《企业标准体系要求》(GB/T 15496-2017)、《企业标准体系产品实现》(GB/T 15497-2017)、《企业标准体系基础保障》(GB/T 15498-2017)和《企业标准化工作评价与改进》(GB/T 19273-2017)5项系列国家标准，作为企业标准体系建立的重要指导性文件和企业标准化良好行为评价与管理准则[7]。

2019年，国家标准化管理委员会根据国家简政放权、放管结合、优化服务的要求，委托中国标准化协会在试点的基础上，成立了企业标准化良好行为办公室，建立了企业标准化良好行为评价管理办法及其实施细则和评价管理信息系统，统一组织、协调和指导全国各行业和有关单位，开展企业标准化良好行为评价工作，加快推进标准化良好行为企业建设步伐。2019年通过自愿申请、专家评审和中国标准化协会审核，批准命名了全国第一批企业标准化良好行为第三方评价机构，正式开启了企业标准化良好行为评价工作。截至目前为止，我国已经注册成功的企业标准化良好行为第三方评价机构共50家；通过评价、已经确认、获证的标准化良好行为企业共368家。

2.2 企业标准体系建设原则与依据

2.2.1 建设原则

企业标准体系的构建一般基于以下原则。

(1)目标明确。标准体系的构建应围绕企业发展战略、企业生产经营目标，为企业高质量发展服务，要具有前瞻性、目标性和引领性。

(2)全面成套。企业标准体系应具有全面性和完整性，全面覆盖企业业务范围和管理全过程，各项标准规范不重复、不交叉、不遗漏。

(3)层次适当。企业标准体系包括各子体系及各分级体系，标准体系设计结构应合理得当，每个标准在标准体系都有明确的位置，不能出现同一标准在不同子体系中，同时设置的层级不宜过多。

(4)划分清楚。标准体系内的子体系或者各类别，需要有明确的范围，边界清晰，具有规范性。各个范围、边界的确定应该按照行业、专业、门类等标准化活动性质的同一性划分，不应该按照企业部门行政工作划分。

(5)系统开放。构建标准体系时，既要考虑现有标准，也要为未来标准制定做出规划，标准体系是一个开放的系统，新制定的标准可以及时补充到标准体系，淘汰的标准也能及时删减。

2.2.2 建设依据

企业标准体系的构建要以国家相关法律法规和最新发布的国家标准《企业标准化工作指南》(GB/T 35778-2017)、《企业标准体系要求》(GB/T 15496-2017)、《企业标准体系产品实现》(GB/T 15497-2017)、《企业标准体系基础保障》(GB/T 15498-2017)、《标准体系构建原则和要求》(GB/T 13016-2018)、《企业标准体系表编制指南》(GB/T 13017-2018)等系列文件为依据，同时应结合企业自身发展战略、业务范围、管理制度、规定文件等方面要求。

2.3 煤炭企业标准体系建设主要内容

(1)构建煤炭企业标准体系结构框架图。在企业发展战略、国家标准化法律法规以及相关法律法规的指导下，构建企业标准体系结构框架图，反映企业发展战略、标准化法律法规、相关法律法规与企业标准体系之间的关系以及企业标准体系下设的子体系之间的关系。一般企业标准体系下设产品实现标准子体系、基础保障标准子体系和岗位标准子体系，再用结构框架图的形式展现相互之间的逻辑关系，反映企业标准体系的总体框架和动态有机整体。

(2)构建层次结构图。根据国家标准《企业标准化工作指南》(GB/T 35778-2017)、《企业标准体系要求》(GB/T 15496-2017)、《企业标准体系产品实现》(GB/T 15497-2017)、《企业标准体系基础保障》(GB/T 15498-2017)、《标准体系构建原则和要求》(GB/T 13016-2018)等系列标准的要求，结合企业产品生产工艺和服务流程以及管控模式，细分产品实现标准子体系、基础保障标准子体系和岗位标准子体系的结构层次和专业门类，形成产品实现标准子体系层次结构图、基础保障标准子体系层次结构图和岗位标准子体系层次结构图，分别反映各子体系下设的层次结构和专业门类的逻辑关系。

(3)编制企业标准体系表。企业标准体系表是建立标准体系的核心内容，是未来企业标准化工作的重要指导性文件和规划蓝图。按照《企业标准体系表编制指南》(GB/T 13017-2018)要求，在体系结构框架图和层次结构图的指引下，分别编制产品实现标准子体系明细表、基础保障标准子体系明细表和岗位标准子体系明细表，应包括企业现行有效标准、正在研制的标准计划项目和未来3～5 a亟需制订的标准项目，包含了标准在体系表中所处位置、体系编码、标准名称、标准代号、发布单位、发布日期、替代标准、归口单位、检索关键词和现行状态等信息。在编制体系表的同时，要对体系表的标准数量进行统计分析，并编制主要内容说明。

2.4 煤炭企业标准体系总体架构

根据企业标准体系构建的原则、依据，构建了煤炭企业标准体系总体架构，并且该架构是一个动态有机整体。用企业发展战略、标准化法规规定以及相关国家法律法规，指导产品实现标准体系、基础保障标准体系和岗位标准体系的构建。产品实现标准体系主要是为了指导生产经营活动，为企业创造利润；基础保障标准体系主要是服务于产品实现标准体系，保障产品实现标准体系的良好运行；岗位标准体系为确保产品实现标准体系和基础保障标准体系有效运行，进行合理的工作划分，使得每个岗位每项工作都能有明确的任务，确保企业标准体系有效运行，也确保企业工作的有效落实。产品实现标准体系、基础保障标准体系及岗位标准体系3个子体系相辅相成，构成了煤炭企业的整体标准体系。

煤炭企业要在顶层布局企业标准体系架构(图1)的总体指引下，结合企业自身管控模式和发展业务板块特色，规划设计企业产品实现标准体系逻辑结构关系(图2)、基础保障标准体系逻辑结构关系(图3)、岗位标准逻辑结构关系(图4)，再根据企业标准制修订现状和未来标准轻重缓急程度，有针对性地编制企业标准体系明细表，进一步规划和指导企业标准化工作的全面协调有序开展，推动煤炭企业科技创新、管理创新和制度创新，更好地支撑企业发展战略目标的实现。

图1 煤炭企业标准体系架构

图2 煤炭生产企业产品实现标准体系逻辑结构关系

图3 煤炭生产企业基础保障标准体系逻辑结构关系

图4 煤炭生产企业岗位标准体系逻辑结构关系

3 煤炭企业标准体系建设现状及其存在的问题

3.1 煤炭企业标准体系建设现状

我国煤炭企业标准体系建设起步较晚。2007年，按照相关国家标准要求在淮北矿业集团开始试点，并于2009年建成煤炭行业首个煤炭企业标准体系。之后逐步在山东能源新汶矿业集团、郑州煤炭工业集团、晋城无烟煤矿业集团、国能神东煤炭集团、兖矿集团等10余家企业推广，经示范应用和研究创新，这些企业均建立起适合自身业务板块、发展特点与管控模式、体现企业特色的标准体系，内容科学合理、系统全面、结构层次清晰，针对性、可操性强。

以某煤炭生产企业为例，构建的企业标准体系包括产品实现标准子体系、基础保障子体系、岗位标准子体系，各子体系又分别包含10个、13个和3个标准子体系。标准体系表中共有标准2 116项，其中国家标准629项，行业标准1 057项，其他标准79项，收集到标准文本1 765个，确定重点领域规划标准351项。以某煤机制造企业为例，构建的企业标准体系包括产品实现标准子体系、基础保障子体系、岗位标准子体系，各子体系又分别包含5个、11个和3个标准子体系。标准体系表中共有标准717项，其中国家标准204项，行业标准32项，企业、团体标准222项，收集到标准文本458个，确定下步重点规划标准259项。

据初步调研和统计分析，各煤炭企业标准建设侧重点和推进进度各不相同。国家能源集团非常重视企业标准化工作，近年来强化企业标准管理和标准建设，重点制定了煤矿智能化、绿色矿山、生态环保、水资源保护利用、设备再制造、连续采煤机等方面标准，并取得明显成效和快速进步。山东能源兖矿能源集团格外重视综合标准化工作，重点加强矿井建设、高效开采、绿色发展、清洁生产、综合利用、安全生产、冲击地压等方面标准建设。中煤能源集团重点加强安全高效现代化煤矿标准、煤机装备、露天开采和信息化方面标准建设。国家能源神东煤炭集团突出企业综合标准化工作，标准建设涉及煤炭开采和利用各领域、各环节，重点加强智能化开采、节能降耗、生态修复、综合利用、安全风险管控、标准化作业流程等方面标准建设；“十四五”期间，每年计划立项100项左右，平均每年建设企业标准30～50项。淮北矿业集团、晋城无烟煤矿业集团和郑州煤炭工业集团突出煤矿安全生产、通风、瓦斯防治、水害防治、防灭火、煤尘治理等方面标准建设。新汶矿业集团和冀中能源集团重点加强绿色矿山、清洁生产、循环经济、充填开采、资源化综合利用等方面标准建设。陕煤化集团及其黄陵矿业集团重点加强煤矿智能化建设、智能化采煤工作面、智能化快速掘进、智能化安全风险管控、新型材料应用、安全防护设施等方面标准建设。平煤神马集团、山西焦煤集团、山西晋能控股集团、河南能化集团企业标准化工作起步相对较晚，正在逐步重视标准制定工作，密切关注和积极参加煤炭高效开采、清洁生产、碳排放、节能减排、绿色矿山建设、生态修复、资源综合利用、瓦斯治理利用等方面标准建设。

总之，煤炭企业日益重视标准建设，建设步伐明显加快，建设领域逐步拓宽，覆盖面更加宽广，企业标准体系更加健全。

3.2 煤炭企业标准体系运行情况

通过企业标准体系的有效运行，有力支撑了煤炭企业发展战略的实施，促进了科技创新、成果转化和知识产权运用，提高了煤炭企业科技装备水平和管理的科学化、标准化水平，有效保障了煤炭产品质量和煤矿安全生产，取得了显著的经济效益和社会效益。目前煤炭行业正在组织开展企业标准化良好行为第三方评价，引导煤炭企业加快标准体系建设与运行步伐，推进标准化良好行为企业建设，截至2022年3月底，自愿申请标准化良好行为企业8家，通过评价，已经确认并获证的标准化良好行为企业3家。

3.3 煤炭企业标准体系建设现存问题分析

3.3.1 对企业标准化工作重视不够，存在认识理解不到位和以制度代替标准现象

受粗放式生产经营影响，煤炭企业在煤炭生产、加工利用、管理运营等过程中对企业标准化工作认识没有特别到位，还存在以制度代替标准的现象[8-9]。虽然标准和制度的目的都是维护企业生产有序化、促进企业在生产活动中获得最佳经济利益，但是两者在系统性、可操作性、持续改进等方面发挥的作用差异很大。

标准着眼于整体功能最佳、有定量定性的要求、具有很强的可操作性和持续改进功能，而有些制度往往仅从单个问题或部门出发，措词用语不够精炼准确，甚至比较含糊抽象，内容要求可能会体现个性或局部意志，代表性不全面，制定程序不够科学、严谨、民主，可行性较差且无管理更新机制。煤炭企业以制度代替标准会导致企业管理只停留在传统经验层面，甚至造成“技术落后、管理更落后”的局面。

3.3.2 现有标准体系不够完善，新兴领域标准供给不足，科研成果的标准转化率不高

随着煤矿智能化建设、行业转型升级的加速推进，低碳、智能、生态、安全、高效的煤炭生产技术创新成效明显，尤其体现在煤炭资源精细探测与地质保障、煤炭绿色高效开采、煤矿重大灾害防治与安全防护、煤炭成套装备自主化、煤矿智能化建设、矿山生态环保等新兴领域。但在以上领域还存在标准制定工作不及时、成果转化为标准的数量较少、标准间的协调配套性不够、部分标准编制水平偏低等现象。

以某大型煤炭企业为例，2019-2020年共完成科技投入22.63亿元，其中研发投入11.64亿元，开展科研项目291项，完成专利申报497项，而主导制定行业标准仅5项，参与国家标准制定1项，在标准项目基础研究投入和编制经费方面投入严重不足且非常有限。

3.3.3 与企业发展战略协调性不强，标准体系建设的支撑作用不显著

标准体系建设的主体是企业，企业发展战略对企业标准体系建设发挥着决定作用和指导作用，企业标准体系反过来可为企业发展战略提供重要支撑。但实际情况是煤炭企业标准体系建设往往与企业发展战略协同性不强或结合不紧密，支撑煤炭企业发展战略的路径不清晰，导致标准的促进作用不显著[10]。

3.3.4 仍有煤炭企业未开展企业标准体系建设，已建立的标准体系更新优化不及时

还有相当数量的煤炭企业仍未构建自身标准体系，相应的机构、人才、制度不全。已经建立起企业标准体系的部分煤炭企业，仍然执行的是2003版企业标准体系建设要求，技术标准、工作标准、管理标准的三大标准体系已经过时，未执行每年对标准体系的系统性审核，体系内部分标准标龄老化或被替代，达不到生产经营的要求，没有及时建立新标准指导下的新型标准体系。

4 加强煤炭企业标准化建设工作的对策建议

4.1 提高煤炭企业标准化意识，进一步完善企业标准化工作机制

应提高煤炭企业决策层对标准化工作的认识，深刻理解标准化工作对企业高质量发展及科学管理等方面的重要意义，将标准化渗透到企业管理的各项工作中[11]。针对煤炭企业标准化工作在管理机构、经费预算、人才培养、奖励机制、贯标落实等方面存在的问题，可通过设立煤炭企业标准化管理委员会、企业标准化管理办公室等专门组织机构，进一步优化企业标准化管理方面的体制机制。并且，通过加大经费投入、规范标准预算编制、内部控制、业绩考核等一系列财务管理活动，对标准化经费管理执行全过程管理；通过建立企业标准文化，提高技术型标准化人才的专业素养和管理型标准化人才的管理水平，不断提高企业标准化工作的科学性；通过做好宣贯准备工作、营造良好的实施环境、丰富宣贯形式等工作，充分发挥标准在生产建设和企业发展中的应有作用。

4.2 强化煤炭重点领域标准研究，不断提升科技研发与标准的有机融合

煤炭企业应紧紧围绕行业科技发展方向和标准化发展基本思路，重点研究制定煤炭绿色高效开采、煤矿灾害预警防治、煤矿智能化建设、煤炭清洁高效利用、煤炭成套装备自主化、矿区生态环境治理、节能降耗、碳排放、企业数字化转型等重点领域和新兴领域标准；同时密切关注现代煤化工中的煤制油、煤制烯烃、煤基高端材料以及煤电一体化等煤炭延伸产业链相关新兴领域标准研究制定工作。以煤矿智能化、数字化建设领域为例，重点在云计算、大数据和人工智能等方面的支撑技术与软件标准，矿井信息网络、通讯网络、矿井定位网络及信息安全等方面的煤矿信息互联网标准，智能控制系统及装备、无人驾驶装备等方面标准加强制修订工作。同时，应通过加大相关基础性、公益性标准的研究，提升科技研发与标准的有机融合，推动科研成果标准化，提高标准间的协调配套，不断补充完善煤炭行业现有标准体系，建立健全煤炭工业新型标准体系。

4.3 发挥煤炭企业标准特性、增强企业发展战略协同，提高标准体系对高质量发展的支撑作用

与国家标准、行业标准或团体标准相比，企业标准强调的是适用于本企业范围内的标准，具有目标要求和性能指标较高、制修订管理相对灵活等内在特征。煤炭企业应加强标准体系建立，在引用、采用和实施国家标准、行业标准、地方标准和团体标准的基础上，编制体现企业发展特色、管控模式和指标要求更高的企业标准建设目标、计划任务和进度安排，加强与企业发展战略以及部门间的协同合作；在企业发展战略的指导下，优化改进标准化工作内容，确定标准制定的重点领域，构建新的标准体系并动态更新、持续改进；同时，通过标准化管理规范产品规则、规范企业动态管理而全面提升企业产品的整体质量，通过标准化的工艺技术可以不断提高企业的劳动生产率，不断降低企业成本，提高煤炭企业经济效益，支撑和促进企业发展战略的实现。

4.4 开展煤炭企业标准化良好行为创建、评价工作，保证企业标准体系有效运行

煤炭企业应结合自身发展战略、业务范围等实际，实施标准创新战略和企业标准领跑者制度，按照现行的国家标准《企业标准体系要求》(GB/T 15496-2017)、《企业标准体系产品实现》(GB/T 15497-2017)、《企业标准体系基础保障》(GB/T 15498-2017)、《企业标准化工作指南》(GB/T 35778-2017)、《企业标准体系评价与改进》(GB/T 19273-2017)等系列标准要求，建立起新型的、具有企业自身特色的企业标准体系，不断丰富完善产品实现标准、基础保障标准、岗位标准三大体系。在企业标准体系的规划和指导下，做好企业标准化工作规划、标准建设计划和项目实施方案以及标准宣贯执行工作，并积极开展企业标准化良好行为评价工作，对标准体系系统性审核及时做出调整、补充、变更与修订，确保企业标准体系有效运行，为企业自身发展创造更多的经济效益和社会效益，为行业高质量发展创建典型模式和标杆示范。