科创板知识产权“门槛”怎么跨

文/ 庞世崇 编辑/ 赵颖

从专利储备和风险管控两方面着手，进一步提升知识产权管理水平

科创板作为中国资本市场全新设立的板块，定位于面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求，主要服务于符合国家战略、突破关键核心技术、市场认可度高的科技创新企业，因其注册制和科创属性两大特点而受到科技企业的广泛关注。纺织行业是中国市场成熟度和技术成熟度较高、最有潜力率先跨入世界制造强国行列的工业部门之一，具有全产业链自主创新能力，并且在纤维新材料、高端装备、智能制造、绿色制造等细分领域孵化出一批符合国家战略、拥有关键核心技术、科技创新能力突出、商业模式稳定、市场认可度高、成长性强的企业。截止到2021 年底，已有上海凯赛生物技术股份有限公司、浙江瑞晟智能科技股份有限公司、安徽元琛环保科技股份有限公司、杭州宏华数码科技股份有限公司、北京同益中新材料科技股份有限公司（以下分别简称“凯赛生物”“瑞晟智能”“元琛科技”“宏华数科”和“同益中”）等5 家纺织企业在科创板成功上市。

随着科创板的日益完善和成熟，地方政府及中国纺织工业联合会的大力推介与扶持，未来将有越来越多的纺织企业赴科创板上市。由于科创板服务“硬科技”的战略定位，知识产权理所当然成为了科创板的硬指标。因此，有必要面向纺织行业创新主体，围绕科创板对拟上市企业的知识产权要求，以科创板成功上市纺织企业为例，从专利信息分析的角度出发，开展企业专利画像研究，进而总结科创板上市纺织企业的专利群体特征，为拟上市纺织企业的知识产权管理工作提出发展建议。

科创板对拟上市企业的知识产权要求

目前，中国证监会制定了一系列的部门规章及业务规则，对科创板申报企业的知识产权管理提出了明确要求，具体内容如表1 所示。表1 中科创板对申报企业的知识产权要求内容，可以进一步归纳为两点：一是具有与“科创属性”相匹配的知识产权布局；二是主营业务不存在知识产权权属风险和侵权风险。

表1 科创板对拟上市企业的知识产权要求

科创板之所以如此关注知识产权，主要是因为如果企业主营业务的知识产权布局不合理或出现重大知识产权纠纷，将极有可能导致企业丧失商业竞争优势。因此，对于科创板上市企业而言，上市委针对企业知识产权的问询是上市过程中必不可少的重要环节。统计结果显示，截止到2021 年12 月31 日，科创板累计受理申报企业709 家，共有145 家企业终止审核，404 家注册生效。在终止审核的企业中，有92 家企业存在与知识产权直接相关的问题，且主要集中在科创属性问题、知识产权与主营业务收入匹配问题、管理制度问题和知识产权风险防控问题。由此可见，知识产权在成为企业科创板上市的重要参考依据的同时，也成为拟科创板上市企业必须跨越的一道“门槛”。

科创板成功上市纺织企业的专利画像

结合科创板对拟上市企业的知识产权要求，以5 家成功上市纺织企业为研究对象，从专利储备情况和专利风险防控两个层面，开展企业专利画像研究。专利储备情况从专利申请数量、申请趋势、申请质量和获取方式等四个维度展开分析，揭示纺织企业的专利技术积累情况、上市前专利申请数量和质量变化，以及自主创新方面的特点，相关专利数据通过incoPat 专利数据库检索获得，检索截止日期为2021 年12 月31 日（专利公开日）。专利风险防控主要根据纺织企业《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》中披露的专利纠纷信息，分析企业面临的专利纠纷类型及采取的有效应对策略。表2 给出了5 家科创板上市纺织企业的专利储备情况和专利风险防控信息。

由表2 中数据可以看出，5 家纺织企业围绕核心技术或主营产品布局的专利申请基数大，持有的有效发明专利数量多，并且有数量可观的发明申请专利处于审查中，反映出科创板上市纺织企业普遍具有扎实的专利技术创新基础。例如，凯赛生物的专利申请总量达到523 项，持有有效发明专利222 项，并且还有185 项发明申请处于审查过程中。

纵向对比每家纺织企业整体、上市前五年和上市前三年的年均专利申请数据可以发现，上市前三年的年均专利申请量远超整体的年均专利申请量。例如，瑞晟智能上市前三年的年均专利申请量高达79 项，分别是整体和上市前五年年均专利申请量的3.6 倍和1.7 倍。由此可以看出，5 家纺织企业在科创板上市前均加大了专利申请力度，以具备与“科创属性”相匹配的知识产权布局。

被驳回发明申请是指发明专利申请因不具备可专利性而被审查员驳回，因此企业在不同时期内被驳回发明申请占比情况可以反映出专利申请质量的变化情况。由表2 中的被驳回发明申请占比数据可以看出，除了同益中之外，其余4 家纺织企业的上市前三年被驳回发明申请占比数值均低于整体和上市前五年的数值，这在一定程度上反映出在科创板上市前纺织企业的专利申请质量有所提高。

表2 科创板上市纺织企业的专利相关信息

企业可以通过自主创新和专利受让的方式完成专利储备，其中专利受让包括与子公司、参股公司、分公司等内部企业之间的关联性专利受让，以及与外部企业之间的非关联性专利受让。就科创板上市企业而言，专利储备中的非关联性专利受让数量越少，反映出企业的自主创新能力越强。在5 家纺织企业中，仅有元琛科技和宏华数科涉及非关联性专利受让，受让专利数量分别为8项和2 项，占企业专利储备总量的比例较低。由此可以看出，科创板上市纺织企业普遍具有较强的自主创新能力。

5 家纺织企业科创板上市招股说明书中披露的信息显示，除元琛科技和同益中不涉及专利纠纷外，其余3 家纺织企业主要涉及三类纠纷：专利申请权属纠纷、专利侵权纠纷和专利被侵权纠纷。因离职员工将凯赛生物相关生产工艺、设备技术等带至竞争对手并申请专利，凯赛生物于2013 年对竞争对手提起权属纠纷诉讼。凯赛生物通过提供有效的技术研发过程记录资料，证明了对涉案专利申请权及权属的具体归属权，最终于2019 年胜诉，涉案9 项专利权/专利申请权均已变更登记至凯赛生物名下。针对竞争对手发起的专利侵权诉讼，瑞晟智能一方面通过提出专利无效宣告请求积极应诉，另一方面针对涉案专利进行技术规避设计，并成功获得2 项实用新型专利权，有效消除了专利侵权诉讼对企业经营带来的不利影响。此外，凯赛生物和宏华数科在发现竞争对手的专利侵权行为后，通过提起专利侵权诉讼来维护自身权益和市场地位。

通过企业专利画像研究可以发现，科创板成功上市的5 家纺织企业具有以下共同特点：企业具有较好的专利数量基础，并且在上市前的3～5 年，依靠自主创新加大了专利申请力度，围绕核心技术或主营产品形成了一定数量的高质量专利储备，表现出较强的自主研发和持续创新能力；涉及知识产权纠纷的企业均采取了积极有效的措施以规避经营风险，并在招股说明书中进行了详细披露。

拟上市纺织企业的知识产权管理建议

基于企业专利画像研究结论，笔者认为，纺织企业可以从专利储备和风险管控两方面着手，进一步提升知识产权管理水平，为成功登陆科创板扫清知识产权障碍（见图1）。

图1 拟上市纺织企业的知识产权管理建议

加强与“科创属性”相匹配的专利储备

专利作为一种无形资产，本质是一种智力劳动的产物，通常需要一定的时间积累才能形成成果。虽然纺织企业可以通过受让快速获取一定数量的专利，而且科创板也不排除通过这种方式取得技术，但是需要充分说明企业在其核心领域拥有较强自主研发能力。因此，纺织企业在科创板上市前，特别是专利基础相对较弱的企业，需要选择适当的时机启动专利储备计划，通过自主创新积累核心专利技术，以满足“科创属性”要求。根据国家知识产权局2022 年3月发布的《推动知识产权高质量发展年度工作指引（2022）》，发明专利审查周期将压减至16.5 个月。考虑到专利申请前的立项研发时间，以及部分专利申请可能进入驳回复审程序等因素，纺织企业的专利储备计划至少应该在申报登陆科创板前3～5 年开展。

开展专利储备的核心工作内容包括技术创新方向选择、高价值专利培育和专利布局规划。纺织企业可以围绕形成企业主营业务的核心技术研发项目开展专利导航分析，通过综合分析拟研发立项项目的产业发展环境、技术发展态势、技术壁垒，以及纺织企业自身的市场竞争实力、技术储备及技术竞争实力，合理确定技术创新方向，保障技术研发路线的前瞻性和可行性；针对研发成果或预期研发成果从市场、技术、专利等角度进行分析和筛选，通过专利挖掘尽可能找到可以申请专利的发明点，培育出具有高商业价值的专利或专利组合；在此基础上，根据纺织企业发展战略、知识产权战略、核心技术及主营产品定位，结合产业专利形势、产品市场竞争态势、费用限制等因素，制定可以落地实施的专利布局申请实施方案，对专利进行有机结合，围绕“核心技术+主营产品”构建严密高效的专利保护网，最终形成对企业有利的专利组合格局。

专利储备的最终目标是围绕与企业主营业务相关的关键核心技术积累、储备和战略布局高质量的发明专利，突破科创板发明专利5项或50项的红线，形成高价值专利或专利组合的规模布局，以抵御竞争对手的专利无效狙击或外界对企业科技创新能力和市场竞争力的质疑。

做好知识产权风险管控与应对措施

规范化的知识产权管理将有效地降低企业经营风险，为企业安全、稳定、快速发展提供保障。尽早建立健全企业自身的知识产权管理体系和制度，既是满足科创板上市对企业内部控制制度的基本要求，也是企业通过制度建立及执行防控自身知识产权管理风险的客观要求。纺织企业可以依照《企业知识产权管理规范》（GB/T 29490-2013）要求，自行或者委托专业咨询机构协助建立切实可行的知识产权管理体系制度，使企业涉及知识产权事项的人力资源管理、财务资源管理、信息资源管理等活动规范化、合规化，确保与企业生产经营相关的研发、采购、生产、销售、对外贸易等重要环节的知识产权管理活动处于受控状态，有效规避自主知识产权权利流失或侵犯他人知识产权风险。同时，建立健全的知识产权管理体系，还可以激发企业内人员的创新意识和创新能力，提升企业的核心竞争力，进而为企业登录科创板奠定坚实的知识产权基础。

除了建立高效的知识产权管理体系、修炼企业知识产权管理的内功之外，纺织企业在启动科创板申报之前，还可以通过开展知识产权尽职调查或知识产权风险预警分析，对企业的知识产权工作进行系统性、全链条的风险评估。评估内容包括企业的专利储备是否满足科创属性、与主营业务相关的核心技术或产品是否可能侵犯第三方专利权、核心专利是否可能被宣告无效、形成企业主营业务的核心技术研发项目是否存在知识产权权属纠纷、现有的专利侵权纠纷诉讼是否及时采取合理的应对措施等，并且对发现的知识产权风险采取有效规避措施。此外，企业还应该预估上市之后可能会遭到哪些知识产权狙击，并制定针对性的应急预案，防患于未然。