自由贸易试验区提升地区出口技术复杂度吗？

刘培青，夏旖璠

(南华大学 经济管理与法学学院，湖南 衡阳 421001)

一、问题提出

改革开放以来，凭借低廉的劳动力成本优势，中国出口实现了快速扩张，在世界出口市场中的份额快速上升。然而，大量“中国制造”涌向世界市场的同时，中国出口大而不强的现状依然没有改变，即在全球价值链分工中处于低端环节，尚未实现价值链的攀升。当前，中国外贸对外面临全球经济复苏乏力、对内面临劳动力成本上升的双重影响，迫切需要实现由量的增长向质的转变。因此，提升出口产品技术含量、加快实现贸易强国战略和外贸增长方式转变具有重要意义。

2013年9月至2019年8月，中国分批次批准设立了18个自由贸易试验区(以下简称自贸区)，初步形成了“1+3+7+1+6”的基本格局，进一步促进内陆与沿海、沿边沿江协同开放，形成了东西南北中协调、陆海统筹的开放态势，推动形成了全面对外开放新格局。从实践来看，经济政策的实施受到多种不确定性因素的影响，实施效果往往也存在较大的差异。自贸区是基于深层次改革开放的制度设计，初衷就是要以高水准平台推动高水平改革开放。作为新一轮对外开放的制度创新，自贸区是否推动中国对外贸易的转型升级是应该受到重点关注的问题。

出口技术复杂度被认为能够用来衡量出口产品、产业或出口国总出口的技术含量，能够反映一国(或地区)的出口商品结构，即一国(或地区)出口产品的出口复杂度越高，该国(或地区)出口产品的技术水平就越高。同时，该指标也反映了一国(或地区)在国际分工体系中所处的地位，对一国经济增长、出口稳定和就业都有重要影响。当前，自贸区在建设发展过程中的贡献与问题并存，因此科学评价自贸区提升出口技术复杂度的效果，对自贸区的建设和长远发展，尤其对中国外贸高质量发展具有重要的指导作用和现实意义。

二、文献综述

出口技术复杂度提升是国际竞争优势的集中体现，也是中国出口由大变强的必经之路。有学者采用出口技术复杂度指标度量了一国出口技术结构和国内技术含量[1-2]。已有研究针对影响出口技术复杂度提升的因素进行了多方面的探索。例如，发达国家出口技术复杂度较高的主要原因是较高的收入水平与经济增长[3]、较高的技术水平与较低的贸易成本[4-5]、较高的人力资本质量和研发投入[6]等，阻碍因素是过高的出口价格[7]。越南等发展中国家或地区出口技术复杂度提升的影响因素主要是外商直接投资(FDI)的溢出[8]、关税下降与贸易自由化[9]，制约因素是较低的技术水平[5]。针对中国的研究发现，FDI和加工贸易的技术溢出[10]、基础设施[11]、金融发展[12]、对外直接投资[13]、知识产权保护[14]、技术市场发展[15]、制造业服务化[16-17]、贸易壁垒和垂直专业化[18]、要素市场扭曲[19]、国内市场一体化[20]等因素影响中国出口技术复杂度的提升。

上海设立首个自贸区之后，重点是在更高层次、更大范围、更宽领域推动经济国际化、现代化、知识化发展[21]，并将制度创新作为中心任务，努力成为推动中国深水区改革开放的旗手与促进区域经济发展的引擎[22]。自贸区产生的制度红利效应[23]，有利于外资引进[24]，推动了地区经济发展[25]和高级劳动力要素流动[26]，促进了地区产业结构升级[27]，具有矫正资本错配[28]的作用。从自贸区角度探讨其与外贸的关系可以发现，自贸区能够促进货物贸易转型升级[29]，而自贸区服务于中国外贸转型升级[30]是首要功能，对贸易方式转变具有积极作用[31]。具体来说，自贸区的设立促进贸易方式与技术结构的显著改善[32]，对城市对外开放度的提升具有显著的正向影响[33]，提高了城市利用FDI的整体水平，但对出口的影响不显著[34]；暂未有效带动出口方式由加工贸易向一般贸易的结构转变，在出口产业结构调整方面的效应也尚未显现[35]。

现有文献已经开始涉足自贸区的设立与对外贸易的关系，但没有更进一步探讨其与外贸转型升级和高质量发展的关系。提升出口技术复杂度是中国外贸当前面临的重要课题，自贸区的设立是否提升了中国的出口技术复杂度？如果是，其机制是什么？解答上述问题对于实现中国外贸高质量发展具有重要的理论价值和现实意义，也是自贸区产生更大效应的基础。鉴于此，本文拟利用中国省级面板数据和双重差分(DID)法分析自贸区对地区出口技术复杂度提升的净效应，检验自贸区提升地区出口技术复杂度的成长周期、地理布局以及区域异质性，以期从外贸转型升级角度检验自贸区的政策效果。

三、理论分析与研究假设

(一)自贸区的设立对出口技术复杂度的直接影响机制

自由贸易试验区是指主权国家或地区在关境以内划出特定的区域，对外国商品采取豁免关税或较低的关税待遇，允许外国商品自由进出，在贸易与投资方面采取更加优惠的贸易安排，实质上是采取自由港政策的关税隔离区。其中，出口加工区对加工出口所需原料等货物的进口豁免关税。一方面，自贸区的设立大大降低了商品的关税壁垒，加速进出口商品的流转，使得区内企业通过中间产品贸易与他国开展国际分工，专注于自身具有比较优势的环节，从而不断提高生产效率，带动地区出口技术复杂度的提升。另一方面，由于自贸区开放水平的提升，与世界交流日益增多，进出口企业可以更加高效、便捷地获取国际市场信息，不断调整产品的生产策略，从而实现从低效率向高效率的转变，进而带动生产能力和产品技术含量的提升。由此，本文提出如下假设：

假设1：自贸区的设立能够促进出口技术复杂度的提升。

(二)自贸区提升地区出口技术复杂度的表征

出口技术复杂度的提升意味着出口产品技术含量的增加。技术含量较高(技术密集型)的商品需要较强的创新能力和更多的研发投入，对于生产过程中的资源配置能力也要求较高。其中，最具代表性的是高新技术产品，即符合国家和各省份高新技术重点范围、技术领域和产品参考目录的全新型产品，具有较高的技术含量、良好的经济效益和广阔的市场前景。高新技术产品的生产意味着创新能力、研发能力和生产能力的提升。因此，出口技术复杂度提升的同时，技术密集型产品的出口也呈现增长趋势。随着开放型经济体制改革的不断完善，出口企业市场主体地位不断上升，市场环境不断改善，从而有利于激发市场活力和出口企业的创新能力，提高出口企业的整体效率和创新能力，进而对地区出口技术复杂度的提升发挥促进作用。

此外，出口技术复杂度的提升在对创新提出更高要求的同时，生产商也会因此投入更多的优质资源和更高素质的劳动力，使得出口商品满足更高的要求，从而获得更高的回报率。因此，出口技术复杂度的提升意味着出口商品获利能力的提升，增值能力更强。随着出口的扩张，一个地区出口技术复杂度的上升使得该地区能够从出口中获取更多的利益。在改革开放的战略指引下，出口对中国的区域经济增长的促进作用是不言而喻的。因此，出口技术复杂提升度的同时也会伴随着区域经济增长。由此，本文提出如下假设：

假设2：自贸区促进出口技术复杂度的提升伴随着技术密集型产品出口的增加和区域经济增长。

(三)自贸区提升地区出口技术复杂度的区域差异

自贸区的设立在贸易投资便利化、现代产业开放、行政管理效率提升等方面进行了大量改革创新，创造了更好的营商环境。自贸区的设立按照国家整体部署不断推进体制改革，释放市场活力，为出口技术复杂度的提升从贸易便利化、自由化等方面提供了充分的保障。然而，国际贸易的必不可少的条件之一是运输条件，这就意味着沿海、沿边地区开展出口比内陆地区具有天然的地理位置优势。由于国内不同地区拥有的运输条件不一致，如内陆地区只能陆路运输，而有出海港口的运输条件更佳、成本更低，因此自贸区提升出口技术复杂度存在区域差异。由此，本文提出如下假设：

假设3：不同地理位置的自贸区促进出口技术复杂度的提升存在差异。

四、计量模型、变量及数据说明

(一)模型设定

本文采用DID方法评价自贸区对地区出口技术复杂度的政策效果。2013年9月至2018年4月，国务院先后批复成立12个自贸区，这为采用DID法提供了一个良好的准自然实验。本文将受政策影响的12个自贸区所在的省份作为实验组，其余17个省份(限于数据可得性，未将新疆、西藏及港澳台地区纳入考察范围)作为对照组。收集的数据截至2018年，根据政策实施前后设置虚拟变量，政策实施当年及以后赋值为1，政策实施之前赋值为0。

为了考察自贸区设立对出口技术复杂度的影响，借鉴出口技术复杂度影响因素的研究成果[11-12，15，20，36]，采用面板数据进行DID估计，本文设定如下两个检验函数形式：

ETCit=α0+α1PZit+γxit+ηt+μi+εit

(1)

ETCit=α0+α2PZit×timeit+γxit+ηt+μi+εit

(2)

其中，i表示省份，t表示时期；ETCit表示出口技术复杂度，PZit表示自贸区的设立，timeit为自贸区的成立时间，PZit×timeit为自贸区的设立与成立时间的交乘项；xit表示控制变量，包括人均资本、研发资本、人力资本、FDI、基础设施和贸易开放度，各变量取自然对数；ηt和μi分别为时间固定效应和个体固定效应，εit表示随机扰动项。式(1)中，α1是核心估计参数，表征自贸区的设立对出口技术复杂度的净效应。如果α1为正，说明设立自贸区有利于提升出口技术复杂度，反之则存在抑制作用。

(二)变量说明

1.被解释变量

出口技术复杂度(ETCit)。目前国内外学术界普遍使用豪斯曼等(Hausmann et al.，2007)[37]以比较优势(CA)理论和显示性比较优势(RCA)指数提出的出口技术复杂度指标，该指标适用于国家、产品层面出口技术复杂度的衡量。许和鲁(Xu & Lu，2009)进一步采用地区层面出口数据和人均GDP数据进行替代，得出一个国家不同地区产品层面的出口技术复杂度指标[10]，该指标在国内学术界已得到广泛应用[14-15，18-19]。

本文的研究目的是考察自贸区的设立对地区出口技术复杂度的影响，不需要进行跨国比较，因此选取许和鲁(2009)修正后的出口技术复杂度指标[10]，分两步测算各省份的出口技术复杂度。

第一步，计算r产品的出口技术复杂度(ETCr)：

(3)

其中，xir表示一国某地区i产品r的出口额，Xi是一国某地区的出口总额。Yi是一国或地区i人均国内生产总值。

在第一步得出一国不同产品出口技术复杂度的基础上，第二步将其加总可得到i地区出口产品技术复杂度(ETCi)，具体计算公式如下：

(4)

其中，Xr为一国某地区商品r的出口额。

2.核心解释变量

自贸区的设立(PZit)。本文将样本时间跨度设定为2005—2018年，并根据国务院公布的批准设立自贸区名单，对自贸区变量PZit进行赋值。若某省份在当年开始设立或者已经设立自贸区，本文将PZit赋值为1，反之则将其赋值为0。

自贸区的设立时期(timeit)。设立第1年为第1期，以后各期以年度单位向后递推。

3.控制变量

资本深化(k)。采用各省份固定资产净值(固定资产原值减累计折旧)与从业人员数的比值(万元/人)进行衡量。

研发投入(RD)。采用各省份研究与试验发展经费内部支出占该地区生产总值的比重来衡量。

人力资本(H)。进行实证研究时，许多文献都使用平均受教育年限，但城市层面的统计年鉴并没有提供不同教育水平的统计数据，因此本文使用省份或地区普通高等学校在校生人数与全省总人口的比值作为衡量省份或地区人力资本的指标。

外商直接投资(FDI)。本文选取当年省份或地区实际利用外资额与地区生产总值的比值来衡量。

基础设施(INF)。采用各省份人均公路里程数(千米/万人)表示。

贸易开放度(OPEN)。采用各省份货物贸易进出口总额与地区生产总值的比值表示。

(三)数据来源说明

本文收集的是12个自贸区所在省份的数据。虽然研究数据大部分可以更新至2019年，但部分关键指标数据缺失(如省际固定资产净值)，并且2019年10月批准设立的6个自贸区由于时间太短和数据的不可获得性没有纳入实证的范围，本文最终选取2005—2018年的数据进行研究。研究与试验发展经费内部支出数据来自《中国科技统计年鉴》，基础设施数据来自交通运输部网站数据，其余数据均来自各省份历年统计年鉴。

五、实证结果及分析

(一)基准回归结果

将所有自贸区作为一个整体，不加入对照组分析可以得到自贸区设立和设立时间的基准回归结果。表1结果显示，自贸区的设立和设立时间都显著提升了出口技术复杂度，假设1得到验证。资本深化对出口技术复杂度的影响显著为正，符合预期。研发投入对出口技术复杂度的影响显著为负，与研发效率不高有关。人力资本的影响在自贸区设立模型中显著为负，在设立时间模型中不显著，主要原因在于大学生与技术性工人存在一定的差别，且随着时间的积累，这种差异将会更加明显。FDI的影响在设立模型中为负，在设立时间模型中不显著，说明加工贸易出口的模式随着时间和规模的增长也利于出口质量的提升。基础设施的影响不显著，说明与出口紧密相关的还是出口海港的便利性。贸易开放度在自贸区设立模型中不显著，在设立时间模型中显著为负，说明出口量的扩张不一定带来质量的增长。

表1 自由贸易试验区对地区出口技术复杂度的影响

(二)DID回归结果

由于自贸区的设立在全国不同省份中表现出差异化特征，为本文的研究提供了一个准自然试验，本文采用DID方法来评估自贸区对出口技术复杂度的净效应，以检验自贸区提升地区出口技术复杂度的成长周期。表1的DID回归结果显示，自贸区的设立及设立时间对自贸区出口技术复杂度的影响显著，且设立时间越久、制度越完善，效果越明显，说明尽早设立自贸区有利于出口技术复杂度的提升，进而提高出口质量。资本深化、研发投入、FDI、基础设施和贸易开放度的影响与基准回归结果一致。值得一提的是，人力资本的影响在自贸区设立模型的基准回归和DID回归中均显著为负，再次说明大学生比例越高并不能促进出口技术复杂度的提升，熟练技术工人可能比普通大学生更能发挥提质效果，因此应更加重视培育适应出口发展趋势的技能型人才。人力资本的影响在设立时间模型中不显著，说明大学生人数越多并不有利于出口技术复杂度提升。

(三)异质性检验

采用DID法进行评估的一个假设是自贸区的设立对不同地区的冲击是一致的，不会随着地区差异而存在差异。然而，外贸出口必须开展国际运输，而沿海、沿边省份相比内地自贸区而言拥有天然的优势，因此在处于不同地理位置的省份设立自贸区，其发展趋势可能存在不一致的情况。本文将自贸区划分为沿海、沿边自贸区和内陆自贸区，以检验自贸区提升地区出口技术复杂度的地理布局和区域异质性。表2结果显示，自贸区的设立和设立时间对沿海、沿边自贸区的影响显著为正，对内陆自贸区的影响不显著，说明地理位置对出口技术复杂度的影响存在差异。对于沿海、沿边自贸区资本深化的影响显著为正，研发投入和贸易开放度的影响显著为负，但人力资本、FDI和基础设施的影响都不显著。而对于内陆自贸区，自贸区的设立和设立时间对贸易开放度的影响均不显著；自贸区设立对研发投入的影响显著为负，设立时间的影响不显著；人力资本的影响显著为正，FDI和基础设施的影响显著，贸易开放度的影响不显著。这表明出口越便利的自贸区的设立越有利出口技术复杂度的提升，而且处于不同地理位置的自贸区，其出口技术复杂度提升的影响因素也不同。假设3得以验证。

表2 分地理位置自由贸易试验区影响的DID回归结果

(四)稳健性检验(1)本文仅列示稳健性检验结果，限于篇幅，安慰剂检验结果省略，备索。

技术密集型产品往往是技术复杂度较高的产品，本文采用省级技术密集型产品出口占出口总额的比例代替出口技术复杂度，按自贸区的设立和设立时间进行回归。表3结果显示，自贸区设立和设立时间的影响显著为正，资本深化、研发投入、人力资本和贸易开放度的影响显著，基础设施的影响不显著。FDI在自贸区设立模型中不显著，在设立时间模型中显著。

人均收入水平越高、技术越先进，越有能力生产较高技术复杂度的产品。本文进一步采用地区人均GDP代替出口技术复杂度，按自贸区设立和设立时间进行回归。表3回归结果显示，自贸区设立和设立时间的影响显著为正，促进了地区人均GDP的增长，并且资本深化、研发投入、人力资本和贸易开放度的影响显著。综上，假设2得以验证。

表3 稳健性检验的回归结果

六、研究结论及对策建议

自贸区经过近十年的发展，已经成为塑造中国新一轮开放格局、推动中国外贸高质量发展的重要载体。本文实证分析了自贸区的设立及设立时间对出口技术复杂度的影响。研究结论如下：

一是自贸区的设立显著促进了出口技术复杂度的提升。自设立以来，各自贸区不断进行制度创新和完善，贸易便利化不断加强，为出口结构和技术水平的升级创造了良好的环境，且设立时间越久、制度越完善，提升效果越明显。自贸区作为中国对外开放重要的阶段性举措对于外贸高质量发展具有明显的促进作用，必须坚定不移地深化外贸体制改革，通过更大范围、更高水平、更深层次的开放实现外贸量与质的提升。

二是自贸区的设立促进出口技术复杂度的提升具有明显的区域异质性。全国范围内自贸区的设立促进了出口技术复杂度的提升，沿海、沿边省份设立自贸区对于出口技术复杂度的提升作用显著，而内陆省份设立自贸区未能提升出口技术复杂度。这表明出口越便利的自贸区的设立越有利出口技术复杂度的提升，而且处于不同地理位置的自贸区，其出口技术复杂度提升的影响因素也不同。贸易政策促进外贸高质量增长因地而异，对外贸易质量的提升也与地理条件紧密相连。因此，出口结构升级和出口质量提升必须要在量的基础上才能实现质的飞跃。

三是不同地理位置的自贸区出口技术复杂度提升的影响因素存在差异。研发投入在不同的模型中均显著促进了出口技术复杂度提升，但资本深化、人力资本、FDI、基础设施和对外开放水平对不同地理位置的自贸区出口技术复杂度的提升显示出不一致性。出口技术复杂度反映出口结构和技术水平的改善，例如沿海、沿边自贸区自身经济发展水平较高、资本投入能力较强、对外开放水平较高，这些因素显著促进出口技术复杂度提升。人力资本在出口技术复杂度提升中的作用不显著，原因在于出口技术复杂度越高表明一国在全球价值链中从事更复杂的生产环节，需要的是高技能劳动力而不仅仅是拥有高学历的工人。也就是说，提升出口技术复杂度，技术工人比高学历工人更重要。而内地自贸区更多依赖FDI、基础设施等外来因素促进出口技术复杂度升级。不同地理位置出口技术复杂度提升的瓶颈因素存在差异性，这种差异应该与不同地区的要素禀赋、具备的条件密切相关，因此外贸政策的实施必须与地区特点相结合，因地制宜。

尽管自贸区对于出口技术复杂度的提升具有复杂性和地区异质性，但总体而言，设立自贸区显著推动了出口技术复杂度的提升。当前在中国人口红利逐渐消失、全球价值链受挫的严峻形势下，中国外贸高质量增长意义重大，外贸转型升级迫在眉睫，为了进一步发挥自贸区对出口转型升级的积极作用，本文提出如下政策建议：

第一，优化自贸区的地理布局。加快沿海、沿边自贸区的设立和建设，从外围逐步向中心推进，从沿海、沿边逐步向内陆覆盖。同时加快北京、吉林、内蒙古等省份自贸区的建设。作为国际化大都市的北京、对外开放基础深厚，具有综合优势，在服务贸易方面具有独特优势，应当更好地发挥引领作用。吉林处于东北亚几何中心地带，从陆路连接国际市场不失为一条可行路径。内陆地区可由水上交通便利的自由港逐步向省内其他区域延伸。

第二，加强自贸区的制度建设和完善。一是重点围绕贸易投资自由化、便利化进行制度创新，探索自贸区应对贸易波动、国际经贸规则制定、风险防控的经验方法。二是大幅削减关税壁垒和非关税壁垒，改革与国际规划不相适应的原补贴方式。三是大力推进资本、人员、货物、服务、数据、信息等生产和贸易要素跨境和跨区间自由流动，加快知识产权保护、市场准入、监管一致性、竞争中性和争端解决机制等制度性改革。四是逐步建设成熟和具有国际竞争力的高标准自贸区，为出口高质量增长服务。

第三，促进各自贸区形成自己的特色发展。中国的对外贸易以劳动力成本优势嵌入全球价值链分工得以快速发展，但是国内外形势已经发生了巨大变化。中国地大物博、幅员辽阔，内部不同区域之间在资源、要素禀赋、技术、交通等方面存在差异。不同自贸区应该根据国内外的条件，结合自身特点，形成特色，避免低水平重复形成内部同质竞争。例如，海南可以发展国际旅游、文化娱乐、医疗健康、服务外包，内陆自贸区发展高科技产业，沿海可继续发展加工贸易等。

第四，增强自贸区的自主创新能力，带动自贸区的产业链创新。一是园区内部企业、机构开展多元化、多渠道创新合作，在区内形成知识共享，通过集体学习机制和区内外效应增强自贸区自主创新能力。二是建立共享研发中心，在自贸区搭建产学研多主体参与的创新研发平台，加强国内和国际的技术交流与合作，实现各类主体的融通式发展，实现自贸区出口生产环节逐步向价值链高端转移。三是为自主创新提供配套服务支持，包括人才引进、生活配套设施、物流系统、交通设施等，为自贸区创新发展提供良好的外部环境。