国网双创孵化培育资金运行评估指标体系构建

孙海月，董 佳，张 鑫

(1.国网电子商务有限公司双创中心，北京100032；2.华北电力大学 经济与管理学院，北京102206)

0 引 言

国家电网公司双创孵化培育资金立足公司和电网发展需求，以探索能源电力科技发展的新技术、新思路或培育具有市场竞争力的新成果、新产品为目的，开展从优秀项目征集、甄选和投前调研、投资方案论证、条款谈判到投后增值管理的一系列工作。资金年度规模为1亿元，主要聚焦新能源及储能、新技术利用(5G、物联网等)、前沿新材料、大数据与人工智能等领域相关赛道。关注处于创意阶段、种子期、天使轮的创新项目，面向全球创客，对早期创新成果有试验测试、产品原型开发、创意打磨的项目需求提供资金支持。资金的增值保值以及社会效益，能够促进其高质量、高效率的稳定运行，进而保障资金的可持续发展。

资金运行的状况受政策[1-3]、管理[4-6]、经济[7]、社会[8]、风险[9]等多种因素综合影响，目前，学者们对同类型资金或科研经费的运行评估指标体系展开了广泛而深入的研究。郑茜等[10]构建了中国省级自然科学基金运行评价指标体系，包括资助项目数量、资助金额、发表论文数量、发明专利授权数等指标。丁艳[11]从政策、财务、经济和社会4个层面构建了安徽省创业投资引导基金的绩效评估体系，包括投资区域、资金到位情况、投资进度、被投企业综合能力提升等指标。陈园[12]从政策、经济、社会、管理4个维度构建了杭州市创业引导基金目标评价体系，包括创业企业盈利潜力、增加就业数量、产业支持与引导等指标。顾婧等[13]从政策、经济、管理3个方面构建了创业投资引导基金绩效评价指标体系，包括创业投资收益率、投资成功率、管理规范性、财政透明度、管理专业性等指标。秦智鹏[14]从政策、管理、可持续性3个维度对中国战略性新兴产业创业投资引导基金绩效指标体系进行了研究，构建了包括投资导向效果、支持方向效果、基金杠杆效果、资金配置协调效果、基金效益等指标的指标体系。赵彬[15]从政策、经济、社会、管理和风险5个方面构建了政府创业投资引导基金绩效评价指标体系，包括投资规模、投资进度、基金立项合理性、新募集资金的能力等指标。张兵[16]从基金规划、基金决策、基金管理、基金退出、基金产出、基金效益、可持续发展和满意度8个方面构建政府投资基金绩效指标体系。朱云欢等[17]归纳了美国创业投资绩效评价体系，包括公共财政目标实现度、运作机制合理性和被支持机构个体评价3个方面。

综合上述文献可以发现，不同学者针对不同基金构建了不同的评估指标体系，要想系统、合理地评估国网双创孵化培育资金的运行状况，不仅要借鉴同类型资金或科研经费的评估经验，还要结合国网双创孵化培育资金的独特定位，设计有针对性的指标。因此，该文在设计国网双创孵化培育资金评估指标体系时，分为基础指标和特色指标，从而更全面、更科学地对国网双创孵化培育资金运行进行评估。

1 国网双创孵化培育资金定位

区别于传统科研经费投资、立项的范围与流程，国网双创孵化培育资金重点支持一线职工与劳模创新工作室“小而美”的成果转化，同时对前瞻性颠覆性创新、业务模式创新和产业链融通创新等领域重点研究、投资支持。2020年，国网双创孵化培育资金委托给国网浙江省电力有限公司、国网青海省电力公司、国网电子商务有限公司、全球能源互联网研究院有限公司共4家双创平台运营单位进行管理，目前已经取得一定成效。双创平台运营单位承担了孵化培育资金项目运营管理工作，具体组织结构与业务流程如图1所示。

图1 孵化培育资金项目运营管理工作组织结构安排与业务流程Fig.1 Organizational structure and business process of the operation and management of the incubation fund project

2 国网双创孵化培育资金运行评估指标维度

根据国网双创孵化培育资金的特点特色和双创平台运营单位目前的项目投资运行情况，从时间、空间、管理和对象4个维度构建评估指标体系(如图2所示)，对国网双创孵化培育资金运行情况进行全面、系统、科学的评估。

图2 国网双创孵化培育资金运行评估指标维度Fig.2 Operation evaluation index dimension of state grid innovation and entrepreneurship incubation fund

2.1 时间维度

在对国网双创孵化培育资金运行情况进行全面评估时，可以发现一些指标是短期内体现出来的，例如资金结构的合理性、预算调剂的自主权等，而一些指标是经过长期时间反映出来的，例如推动协同创新、融通创新发展、推动能源生产和消费革命等。

2.2 空间维度

国网双创孵化培育资金运行中，存在实体化和非实体化两种指标。其中，实体化指标包括资金、人员、专利等相关因素，而非实体化指标包括技术提升、改革发展、产业升级等指标。

2.3 管理维度

在管理国网双创孵化培育资金的过程中需要经过投入、管理、产出3个阶段。其中投入阶段需要考虑的运行评估指标包括资金投入的数额是否充足、资金投入是否及时、资金结构是否合理、其他投资的数额等；管理阶段需要考虑的评估指标包括预算调剂自主权下放是否到位、经费包干制范围是否覆盖、财物报销是否足够简化、资金督查检查机制是否完善等；产出阶段需要考虑的评估指标包括技术的成熟度、技术的替代性、市场应用前景是否广泛、知识产权产出质量是否足够高等。

2.4 对象维度

国网双创孵化培育资金运行评估的对象包括投入的资金本身和孵化培育的项目，两者相辅相成，并不能互相独立。由图3可知，资金为项目提供孵化支持，而项目孵化转化后会产生经济效益和社会效益，经济效益能够保障孵化培育资金的增值保值，进而保障孵化培育资金的可持续发展；社会效益能够体现投入资金的社会价值，包括技术改进带来的科学价值、产品应用带来的实用价值、研发精神体现的文化价值以及其推动双创和电网高质量、高效率发展。

图3 评估指标对象维度Fig.3 Dimension of evaluation indicators

3 国网双创孵化培育资金运行评估指标体系

根据国网双创孵化培育资金运行评估指标维度，结合国网双创孵化培育资金定位和特点，考虑指标构建的全面性和可操作性，构建国网双创孵化培育资金运行评估指标体系(如表1所示)，包括2个一级指标，7个二级指标，32个三级指标，全面、系统地对国网双创孵化培育资金运行情况进行评估。其中，结合国家相关最新政策，针对《国务院办公厅关于改革完善中央财政科研经费管理的若干意见》，提出了指标预算调剂自主权(C4)、经费包干制范围(C5)、财务报销简化(C6)、资金督查检查机制建设(C9)等指标。针对《国务院办公厅关于完善科技成果评价机制的指导意见》，提出了指标成果奖励机制建设(C11)、专利授权数量(C17)、知识产权产出质量(C18)以及产品社会效益(B5)等指标。

表1 国网双创孵化培育资金运行评估指标体系

4 国网双创孵化培育资金运行评估指标操作化定义

国网双创孵化培育资金运行评估指标体系中包括定量指标和定性指标，指标的操作化定义如表2所示，其中，定量指标通过数据统计、收集、整理和计算得到，定性指标通过划分等级，并将文字性的指标等级转化为具体分值，从而为后续评估工作打下基础。

表2 国网双创孵化培育资金运行评估指标操作化定义

5 结 语

通过对国网双创孵化培育资金的独特定位和运行情况的分析，提出了国网双创孵化培育资金运行评估的4个指标维度，包括时间维度、空间维度、管理维度和对象维度，然后分别从资金营运管理、组织机制建设、技术研发推广、成果转化应用、产品社会效益、推动双创高效率发展和推动电网高质量发展7个方面构建了国网双创孵化培育资金运行评估指标体系，详细说明了指标的操作化定义，为资金运行评估提供基础。根据构建的评估指标体系得出，国网双创孵化培育资金的运行中应当进一步扩大经费包干制范围、简化财务报销手续、健全成果激励机制、完善资金督查检查机制、提高对知识产权质量的重视程度，从而保障资金高质量、高效率运行。