海外项目HSE管理信息系统建设与实践

高怡然，任远

（中油国际管道公司，北京 102206）

0 引言

笔者所在公司的海外项目，依照中国和资源国两国的法律法规要求，结合海外项目HSE 管理方面的实际需要，逐步开展了HSE 体系建设工作，但在运行中也逐渐暴露出一些亟待解决的问题，主要包括：

1）现有体系文件管理模式不能满足升级、对标、检索、版本更新、学习、推行、运用情况统计分析的要求。由于体系文件宣贯力度不到位，及基层员工对体系管理意识淡薄，仍有员工使用作废的体系文件，无法有效贯彻新版文件。

2）由于缺少信息技术的支持，大量有关审核及检查的数据无法被有效共享及持续应用，审核及检查工作的系统性和连续性难以得到保障，检查结果汇总、短板分析耗费大量的人力且不精确，员工无法借鉴其他部门同类问题的整改经验，无法实现举一反三。

3） 历年危害因素辨识与风险评价未形成风险数据库，无法有效地实现风险分级管控。隐患治理的质量因为缺少信息系统支持，无法做到实时集中监管。

4） 技术标准存在查找难、学习难的问题。在审核检查、编写操作规程、培训等方面，尚不具备调用技术标准的工作环境。在HSE 法律法规合规性评价方面，管理上属于真空状态，无法实现合资公司法律法规合规性评价。

5）HSE 体系建立后，尚无方法和工具将体系要求、HSE 法律法规要求便捷地落实到部门及岗位，岗位员工执行情况与体系要求、法规要求脱节，业务部门无法具体了解自身工作与HSE 工作的关联关系，“管业务必须管安全”的国家要求无法从根本上得到落实。

为了解决这些问题，需要在信息技术的辅助下，建设适合海外项目HSE 体系管理的信息系统。

1 HSE体系管理信息系统建设

1.1 建设目标

以HSE 体系管理为出发点，运用信息技术，在内网搭建HSE 体系管理信息系统。通过七大功能模块管理模式，即文件管理模块、HSE 法律法规合规性评价模块、量化审核模块、问题整改模块、风险管理模块、技术标准数据库、部门岗位工作指引模块等，全面实现安全管理和安全监督的网络化、系统化、专业化。提供HSE 专业内容的快速查找，及HSE 体系运营管理的系统分析，提高员工HSE 管理能力，降低HSE 管理成本。

1.2 采用的标准及规范

HSE 管理信息系统在设计、开发和实施过程中，符合两国、行业和企业的相关标准，国内无相关标准的参考国际相关标准。其中，信息系统所有涉及的HSE 风险、法规、标准、工作指引的内置分类及统计分析等信息，符合ISO 45001 职业健康安全管理体系、ISO 9001:2015 质量管理体系、ISO 14001 环境管理体系、OHSAS 18001 职业健康安全管理体系以及Q/SY 1002.1—2013《健康、安全与环境管理体系 第1部分：规范》标准和最佳实践的要求。

1.3 总体技术路线

以HSE 风险控制为主线，以HSE 法律法规合规为底线，以体系文件为基点，将法律法规、体系文件要求落实到部门及岗位，建立HSE 量化审核数据库，实现量化审核、隐患排查、问题整改追踪，构建既满足体系建设要求，又符合公司生产经营管控模式，简洁、实用、高效的HSE 管理信息系统。

1.4 信息体系搭建架构

1） 采用主流、灵活、易维护的J2EE 架构，支持云部署，从而节约系统建设的人工成本和时间。

2）采用分层架构设计，包括表现层、控制层、业务逻辑层、数据层，使不同岗位和职务的人员拥有不同层级的权限。

3）采用模块化系统架构，模块相对独立，又可以灵活组合。清晰区分HSE 管理的不同要素及其之间的关联，底层提供统一的日志管理、配置管理、事务管理、O/R映射等系统服务。

4）PC 端支持Windows7、Windows10 操作系统应用，PC 端的界面层支持主流的Web 浏览器，支持HTML5；移动端采用混合应用开发模式，采用HTML5技术。

1.5 页面规划

根据人体工学，将主页色调设定以蓝绿为主，减轻视疲劳。根据业务需求，将HSE 管理信息系统设置为公司和个人两套页面。系统在主页面部署公司组织机构图，通过点击组织机构的节点，进入深层向下查看功能界面。同时，在主页设置信息查找条，通过输入关键字，快速查找信息。页面展示将重要通知和数据分析结果等划分不同区域，方便员工识别和区分，并快速查找。页面主要展示重点关注的法规、安全经验分享、公司重要HSE通知等相关链接。

个人页面根据员工的岗位和职能层级，分配在系统内的访问和操作权限。个人页面里，主要包含所有个人HSE 的待办和岗位HSE 的所有基本信息，并利用弹窗显示当前员工岗位需要完成的HSE 相关工作。

2 功能模块管理

HSE 管理信息系统将HSE 体系管理的主要要素和常规工作，通过体系文件管理模块、HSE 法律法规合规性评价模块、量化审核模块、问题整改模块、HSE 风险管理模块、技术标准数据库、部门岗位工作指引模块七大功能模块管理模式，进行线上集中管理，方便各层级人员根据权限进行查询、阅读、操作、修改、审批和发布。

2.1 体系文件管理模块

海外项目公司的体系文件是HSE 体系管理的指导性文件，确定了各单位工作的主体责任，规定了工作分级管理要求及风险防控措施、应急处置等相关内容。对体系架构进行梳理完善，明晰体系要素与部门职责及体系文件的对应关系，对体系文件进行全面审核修订和增补，从文件层面提升管控水平，解决体系文件与落实“两张皮”问题。

2.1.1 在线浏览功能

按照ISO 9001、ISO 14001、GB/T 28001、Q/SY 1002.1、企业安全标准化等标准、要素，对体系文件进行动态对标和导航，也可按照业务流程节点、部门职责，对管理体系文件进行动态检索导航。员工在阅读体系文件时，可以展现文件中条款的出处，便于学习相关的标准和法律法规。模块与问题整改系统进行接口，调取文件运行及整改情况；与量化审核模块关联，调取文件相关的检查条款，协助审核员更便捷地找到审核依据，协助问题整改单位更准确地分析问题，从而找到整改措施。

2.1.2 文件编辑与审批

通过采用集中管理分库部署模式，实现公司体系文件库的创建。应用工作流技术，实现制度和标准的在线制定、修订管理。为应对组织机构的灵活变化，每个体系文件库的分类均实现自定义、多维分类，文件编制者可根据展示需求任意地设计视图。套用统一的体系文件编制格式，无需在后期统一字体格式，节约编辑时间成本。同时，对文件格式提出建模设计思想，用于检查标准、文件合规性评价的调用，用于实现文件内容的统计分析。

通过查询历史版本，启动年度识别评价，和临时性识别评价工作任务，对各部门年度体系文件制订、修订的情况，包括数量和制订、修订原因进行统计分析，回溯查询所有体系文件制订、修订申请，推送相关部门的评审意见和领导的审批意见。

2.2 HSE 法律法规合规性评价模块

模块可以按照发布时间、生效时间、发布单位、文件名称、发布文号等，分类检索查询适用的法律法规和上级单位要求，为安全管理提供合规性依据。此模块与问题整改模块相关联，支持问题项与法律法规条款对应。在体系审核和检查时，通过索引功能，为审核员提供问题项合规性依据。

2.2.1 法律法规数据库内容

法律法规数据库包括公司适用的全部职业健康、安全和环境等各专业法律法规和行业规范。可以按照细分HSE 要素检索查询适用的法律法规和上级要求。细分专业包括但不限于以下3 大类。

安全：综合管理、安全生产许可管理、危险源管理、隐患管理、设备设施安全管理、建设项目安全管理、消防气防安全管理、交通安全管理、生产安全管理、电气安全管理、危险化学品安全管理、供方承包方安全管理、海外社会安全管理、应急准备与响应管理、事故处理与责任追究。

环境：综合管理、环境污染物排放管理、环境监测管理、节能控制、清洁生产、建设项目环境管理、应急准备与响应、事故处理与责任追究。

职业健康：综合管理、女职工劳动保护、职业病危害因素管理、作业场所卫生检测管理、职业健康监护管理、职业病管理、工伤管理、建设项目职业健康管理、劳动防护管理、应急准备与响应管理、事故处理与责任追究。

2.2.2 合规性评价

通过将法律法规和标准要求逐条拆解分析，在系统内智能关联文件条款与法规条款的对应关系。系统对项目的主要业务流程进行分析，明确业务流程的关键节点。将法律法规的执行条款逐项落实到各业务流程的关键节点，明确各部门、相关岗位和各类业务开展工作活动的红线和底线。

在线开展制度合规、执行合规的合规性评价，向各岗位推送动态合规性评价任务，辅助生成合规性评价报告，高效、高质量完成公司的合规性评价工作，从而减少各部门对接产生的人工和时间成本，并且提高合规性评价的完成质量。

2.3 量化审核、问题整改模块

体系审核是HSE 体系监督管理中重要组成部分，是检验体系运行的重要手段。量化审核模块定位于，简化HSE 体系审核的流程，对体系审核现场发现问题的记录和追溯，找出企业管理问题和短板，推动HSE 管理体系的自我运行和完善。

问题整改模块根据审核中发现的问题进行分析，导出审核报告，通过图表形式显示各单位的问题整改现状，为HSE 绩效考核提供参考依据。为基层单位进行自检自查、内部审核、问题整改提供平台，真正实现了体系审核及问题整改闭合管理和举一反三。

2.3.1 量化审核检查

在体系审核前，审核员通过对体系要素的勾选，实现审核任务的批量创建。完成量化审核检查标准一键上传这类初始化工作，比如将本公司隐患排查治理标准、日常检查标准便捷地导入系统，量化审核标准以业务流程为核心，指标体系覆盖公司要求、与技术标准对接。

系统不仅支持第二方审核，还允许基层单位开展自检自查。管理部门能够实时监控各被审核单位量化审核标准、审核质量及进度，实时查看得分动态，对各单位的量化审核结果进行否决或重新评估。

2.3.2 审核问题整改

模块内置工作流实现闭环管理，由整改单位在线填报，监管部门跟踪整改进展和隐患治理情况，上级专业部门审批关闭，真正做到了每个问题项都可以充分落实整改现状、整改责任人、问题关闭确认人、整改措施和整改证据，解决逐级上报汇总的繁琐流程。

问题整改模块融入公司范围内的举一反三，实现网络化共享数据。将整改结果进行多维分析，尤其是能够一键输出问题重复发生分析的统计图表，使管理者可以清晰地看到本单位的主要问题和风险，管理的薄弱环节和短板等，帮助管理者制定下一步工作重点和未来的HSE 管理方向。

2.4 HSE 风险模块

立足项目公司生产经营实际，以风险辨识为基础，以风险评估为测量，以现有措施为参照，以有效防控为目的，实现项目公司风险辨识全覆盖，建立项目公司HSE 重大风险分级防控长效机制，使项目公司具备有效管控HSE 重大风险的能力。

2.4.1 危害因素标准数据库

根据以往危害因素辨识和风险评价工作的经验，开展危害因素辨识数据库的搭建工作。对站场名称、现场设备设施、作业活动、风险数据等名称和数据进行梳理，统一语言，结合DNV（DET NORSKE VERITAS，挪威船级社）评级标准，形成标准数据库。

危害因素辨识的范围涵盖项目设计、施工作业、生产运行、检维修、废弃处置等全过程，包括作业人员与活动、设备设施、物料、工艺技术、作业环境等。危害因素辨识在标准数据库中的记录从各项生产和管理活动中获取，渠道包括：

1）项目或工作策划阶段的各项方案或记录，如可行性研究报告、设计图纸、安全评价、环境影响评价等；

2）专项HSE 管理活动，如危害因素辨识活动、HSE 检查、隐患排查、HAZOP 记录等；

3）生产运行活动记录，如交接班记录、日报表、巡检记录等；

4）日常管理活动记录，如作业许可、JSA、重大危险源登记表、培训等；

5）审核记录，如HSE 体系和质量体系内、外审不符合问题清单等；

6）设备设施检维修记录和设备设施隐患台账记录；

7）对工艺流程的分析；

8）各项管理制度、操作规程；

9）人员、设备设施、工艺流程变更记录；

10）事故事件调查报告。

2.4.2 风险分级防控清单

各基层单位风险评估人员在系统标准数据库中，勾选适用于本单位的风险描述，形成初始风险分级防控清单，并经过逐级汇总、补充审核确认。

在初始风险评估的基础上，协调人力资源、财务、设备管理等有关部门，结合现有防控措施，对中、高风险进行二次评估，确定最终剩余风险等级。风险分级防控清单可以体现出风险分级防控的最终成果，避免过往不同层级人员使用不同的风险清单。

2.5 技术标准数据库

技术标准是整个系统的基础，是风险分级防控、体系文件、体系审核等工作的重要支持。技术标准数据库包括法律法规、技术标准等内容，数据库内容按业务流程、专业、宜定级别、适用部门分类，员工可以直接全文检索，并且可以运用系统与其他模块的接口快速检索查询。系统还能进行标准的推送，对员工浏览和学习情况统计分析，帮助公司管理层掌握员工的专业学习动态，协助部门管理人员考核员工HSE 履职能力。

2.6 部门岗位工作指引模块

根据“谁主管、谁负责”“管生产必须管安全”的基本原则，依据体系文件，建立工作指引数据库，将HSE工作任务落实到部门及岗位，形成工作指引推送。工作指引分为数据库、个人界面、监控界面等不同目的界面，共同支持模块的运行。

整合工作指引，将HSE 工作大表电子化，工作大表指标与工作指引关联，实现工作任务的分解，工作难易程度的定位，月度、年度HSE 工作任务完成情况的自动汇总，实现一级看一级，垂直管理，并充分发挥各管理单元自主HSE 管理能力，为HSE 绩效考核和HSE 个人履职能力评价提供依据。

3 HSE管理信息系统实施效果

3.1 系统实现成果

HSE 管理信息系统充分满足海外项目在HSE 体系的管理要求，在数字化平台上实现HSE 体系的全过程管理和全过程监督，完整呈现HSE 系统管理明确各层级职责分工，提高HSE 管理水平，解决HSE 管理问题。

3.1.1 推进体系管理

利用技术手段解决了技术标准查找难、学习难的问题。为审核检查、编写操作规程、培训等工作提供便捷的技术标准，方便员工快速查询HSE 标准和法律法规。将最新版本的体系文件更新至系统内，充分满足分库、分类集中管理和升级、对标、检索、版本更新、学习、推行以及运用情况统计分析的要求，将体系文件管理全面升级。

3.1.2 升级风险防控与合规性管理

根据公司历年开展危害因素辨识和风险评价的经验，对各单位的危害因素辨识、风险评价结果进行系统梳理，形成适合公司的自有风险数据库。各层级风险管控人员动态管理，便于风险分级防控管理，为公司的未来风险防控打下基础。

《安全生产法》（修正案）发布后，国家和集团公司对合法合规监管力度越来越大，建立合规管理模块，弥补了公司在HSE 法律法规合规性评价管理方面的空白。

3.1.3 关联体系审核与问题整改

通过体系审核和问题整改两大模块，实现了系统化的体系审核检查和问题整改的闭合监督管理，并实现了对隐患排查标准、隐患治理进度、治理质量的实时集中监管。在审核阶段，大量有关审核及检查的数据被有效共享及持续应用；审核及检查工作的系统性和连续性得到保障；历次审核检查结果都可以体现在系统上，发现的问题可以便捷对标，做到共性、个性、合规性、风险等关键分析。线上监控问题整改进度和情况，实现举一反三。

3.2 促进管理水平提升

3.2.1 公司管理层

通过系统管理，帮助公司管理层更好地掌握公司HSE 管理的动态。运用各类模块的分析结果，为公司管理层在HSE 方面的决策提供依据和数据支持，实现HSE 目标和绩效达标。帮助各业务部门明确和理解自身工作与HSE 工作的关联关系，充分落实“管业务必须管安全”的要求，辅助公司管理层对各部门、各单位HSE工作的业绩考核。

3.2.2 公司员工

通过系统明确员工岗位职责，了解工作中的风险，阐明员工在公司HSE 管理中扮演的角色。帮助HSE 管理人员更好更快地进行HSE 管理，减少重复性工作，避免人为错误。将体系要求、HSE 法律法规等要求通过系统落实到部门及岗位，充分反馈员工在HSE 管理工作中的表现，辅助完成员工HSE 绩效的考核工作。

3.3 提高公司效益

项目在海外平稳运营，无事故、无伤亡事件发生，便是公司的经济效益。通过对系统建设和使用，将过去依靠外部HSE 专业团队支持转变为自主力量进行HSE相关管理和监督，节约HSE 方面的技术咨询费用。

系统投入使用后，改善了曾经在审核过程中暴露的体系文件版本不统一，问题整改无证据，风险评价不全面，因人员休假资料不全无法及时提供等问题。在认证监督审核过程中，迎审人员借助系统支持，便捷、迅速、完整地提供迎审材料，得到认证单位的好评。

4 结论

HSE 管理信息系统通过信息技术手段，推进了HSE体系管理和运行，帮助各单位明确部门职责，使员工进一步提升HSE 能力，为各层级HSE 管理工作提供便捷和依据。通过七大模块管理，将风险防控、体系文件、法律合规性、体系审核和问题整改以及岗位职责等HSE管理核心工作进一步系统化、信息化、智能化，提升并推动了公司HSE 文化建设。为了进一步完善HSE 管理信息系统，未来还应将更多体系管理模块运用到HSE 管理工作中，真正实现HSE 体系全智能化管理。