资本积累视域下的当代失业问题分析

康宁

摘 要：在新冠肺炎疫情的影响下，全球多国失业率呈现明显上升趋势，社会稳定性受到不同程度的破坏，失业问题亟待解决。资本积累理论是马克思主义政治经济学的重要内容，该理论不断在历史发展中得到论证。资本积累理论为分析当今世界和中国的失业问题提供了重要的理论支撑，从资本到资本积累再到资本有机构成的提高，相对人口过剩的迷雾逐渐被拨开，为解决失业问题提供了一条线索和路径。

关键词：资本积累;资本有机构成;失业

中图分类号：A81   文献标志码：A   文章编号：1002-2589（2022）07-0020-04

马克思资本积累理论涉及资本有机构成、资本积聚、资本集中、垄断等多个问题，阐释了资本主义制度下相对人口过剩和一般利润率逐渐下降的长期趋势。随着资本积累的发展，资本有机构成不断提升，可变资本比例逐渐降低，产生出相对过剩人口;资本积累无限发展导致的危机也会造成大量的失业人口;加上自然灾害、战争等重大事件影响资本积累顺利进行，使大量劳动者不断加入产业后备军行列。这一理论为解释失业问题产生的原因提供了重要的理论支持，也为解决失业问题提供了一种思路。

一、简析资本积累及其相关概念

为理解资本积累为何会导致相对过剩人口，形成大量失业人员，必须首先理解资本积累及其相关概念。从资本到资本积累再到资本有机构成以及资本积聚和资本集中等问题，都是影响相对过剩人口和一般利润率逐渐下降的重要因素。

（一）资本积累

马克思在《资本论》中花费大量篇幅阐述了资本积累的过程、实质、规律、运动、结果和长期趋势等内容。要想了解资本积累是什么，首先必须知道什么是资本。在资本主义生产中，资本是能带来剩余价值的价值，资本通过货币和生产资料表现出来，但事实上货币和生产资料并不是资本，货币和生产资料转化为资本的前提是劳动力成为商品，雇佣劳动在生产中创造出剩余价值并被资本家无偿占有，由此货币和生产资料转化为资本。因此，资本其实并不是物，而是物的掩盖下人与人之间的关系，即资本家与雇佣劳动者之间的剥削与被剥削的关系。资本家则是人格化的资本，是资本的傀儡，受资本操控。生产过程总是需要连续不断地进行，即生产出来的产品必须卖得出去，商品占有者用出卖商品换得的货币再次购买生产资料，不断进行再生产，积累才可能发生。如果生产只是在原有规模上不断重复，卖出产品获得的收入除了进行同等规模的再生产以外被资本家拿来消费掉，这就是简单再生产。

通过分析资本总公式，马克思指出，只有在流通领域购买劳动力，在非流通领域让其劳动，生产出超过买它的价值的价值，即实现价值增殖，货币才能转化成资本。资本积累就是将一部分剩余价值转化为资本，用于扩大再生产规模，创造更多剩余价值。因此，资本积累即剩余价值资本化，其特点就是资本主义扩大再生产。同时，资本的逐利性也会驱使资本家不断探索提高剩余价值的方法，从而不断扩大生产规模，获得更多利润。

（二）资本有机构成

资本家为了在激烈的竞争中脱颖而出，总是不断通过各种方法提高剩余价值，扩大生产规模。通常，资本家首先采取的方式是提高工人劳动强度和工作日长度。但这种方法有其生理界限，当达到一定点时只有提高劳动生产率，减少必要劳动时间而相对延长剩余劳动时间才能继续提升剩余价值。资本有机构成在此基础上不断得到提升。资本有机构成是“由资本技术构成决定并且反映技术构成变化的资本价值构成”[1]。具体来看，表现资本有机构成的资本价值构成由资本的不变部分与可变部分的比例决定。决定资本有机构成的资本的技术构成则是由使用的生产资料量和利用这些生产资料的必要劳动量之间的比例决定。资本积累绝不可能允许任何威胁扩大再生产的情况存在。因此，随着资本积累的发展，资本家总是通过改进技术的手段提高劳动生产率，即提高资本技术构成，从而减少对必要劳动和劳动力的需求，加速资本有机构成提高。虽然工人的绝对数量会随着社会总资本的扩大而增多，但同时人口也会出现相对过剩的状况。资本有机构成提高反过来又会促进资本积累规模和速度不断扩大，最终导致垄断出现。

在资本有机构成和资本积累不断相互影响而提高的过程中，资本积聚和资本集中也发展起来。资本积聚指的是个别资本家通过资本积累来增大自己的资本量，使越来越多的财富在单个资本家手中积聚起来。由此，一方面使越来越多的生产资料和对劳动力的支配权在资本家手中积聚，另一方面造成了单个资本的互相排斥，使资本家剥夺资本家，资本集中发生。资本集中是指大资本通过吞并小资本或小资本联合成为大资本而造成的个别资本迅速增大。在这一过程中，劳动生产率和生产规模都不断发展，资本积累在更大规模上发展起来，引发了一系列后果。

（三）资本无限制积累的结果

第一，产生相对过剩人口，形成产业后备军。资本有机构成随着资本积累规模和速度的不断扩大而快速发展。单个资本的积聚不断推动个别资本家实力增长，并且加速资本集中的发展，在引起竞争和信用事业快速发展的同时也使资本有机构成加速发展。资本有机构成提高，技术水平不断提升，造成可变资本相对量持续减少，从而需要的劳动力数量也相对持续减少;同時，旧资本的更新也加速了可变资本的下降速度。二者进一步加速了资本积累，并且产生了不断递增的相对过剩人口。许多工人沦为失业或半失业人口，为资本家提供了大批产业后备军。他们一方面为资本家提供充足的劳动力，另一方面成为资本家进一步压榨工人、获取更多利润的工具。由此可知，产业后备军成为资本主义正常运行的必然条件，相对过剩人口是资本主义生产的必然结果。

第二，资本积累无限制发展引起危机。随着资本积累的发展，一般利润率逐渐呈下降趋势。利润率下降反过来又会进一步加速资本积聚和集中，并且“利润率的下降在促进人口过剩的同时，还促进生产过剩、投机、危机和资本过剩。”[2]270因此，一方面资本主义生产以无政府状态盲目地不断扩大生产规模，另一方面却又限制了普通大众的消费能力，因此会产生周期性的经济危机。资本主义自己孕育着剥夺者被剥夺的结果。

第三，发生垄断。当资本集中和资本积聚发展到一定程度必然会造成垄断，垄断又不断促进资本积累以更大规模发展。当私人垄断组织无法控制逐渐社会化的生产资料时，垄断不但没有崩溃，反而走向国家垄断阶段，并且不断向外输出，将更多国家卷入这一过程中来。而当垄断发展到一定程度，其中也必然包含着解决矛盾冲突的线索。

二、资本积累造成失业人口大量产生的原因

造成失业的原因很多，从资本积累出发分析，失业既产生于资本积累的无限制发生，又产生于资本积累的不发生。资本积累盲目发展导致资本有机构成不断提高，使劳动力需求相对降低成为失业产生的主要原因之一。无限制的积累也会造成供需失衡引发危机，形成大规模失业人口。此外，一些重大突发事件也会打破生产过程的持续性，影响再生产顺利进行，导致资本积累暂停或延缓，从而造成大规模失业。

（一）资本有机构成不断提高

资本的逐利本性使资本家对剩余价值的追逐越发激烈，要求资本积累快速发展。为满足这一需求，一方面雇佣工人受剥削程度不断加深，另一方面机器不断改进，资本有机构成提高，由此造成可变资本在全部资本中的比例越发降低。并且，随着竞争的发展和资本加速积累，可变资本也加速递减，越来越多的人不再被资本价值增殖所需要。因此，“超过资本增殖的平均需要的，因而是过剩的或追加的工人人口”[1]726不断增加。

具体来说，资本逐利本性导致企业总是竭力通过提高劳动生产率获取更多剩余价值，加速资本积累。而机器生产在提高劳动生产率上优势非常明显。一方面，机器可以不断稳定运行，产品合格率高于工人手工劳动，而且能够无限制地延长劳动时间，生产效率大幅提升，并且大大减少生产所需的工人数量，加大工人间的竞争，降低工资水平，使生产的劳动力成本大幅降低。随着积累规模和生产规模的不断扩大，就业工人和过剩人口的矛盾也不断扩大，越来越多的部门被卷入这一过程之中。虽然工人的绝对数量随着工业生产规模的扩大也在增加，但相对过剩人口总量和增长速度也在不断提升。

另一方面，机器的更新换代加快和分工不断细化，使工人劳动技能片面化发展，导致工人对资本的依赖性不断提高，反过来也强化了资本对工人的控制。机器生产造成工人去技能化发展，从前单个人或几个人合作完成的某一劳动全部环节，现在只需要一个人监督或辅助机器进行生产即可，工人丧失了掌握某一产品生产的全部技能的机会，只能片面地发展其中某一环节的技能，甚至根本不需要任何技能就可以辅助机器进行生产，从而也丧失了生产中的地位和话语权。并且，因为工人有且只有自己的劳动力商品，只有出卖劳动力才能生存下去，所以当资本需要他时，他才能生存，全面技能的丧失使他无法离开资本独立生存。不听话或是效率低的工人就会被淘汰出资本主义生产过程，面临失业。在这一过程中，工人逐渐沦为机器的附庸，不再是工人操纵生产资料，而是生产资料操纵工人，社会财富占有两极分化日益严重，财富越来越集中在少数人手中，并且形成了各种流动的、潜在的、停滞的相对过剩人口，无数人沦为失业或半失业人口，作为产业后备军等待资本家剥削。

（二）资本无限制积累导致供求失衡引发危机

随着资本积累的发展，资本主义生产社会化与生产资料私人占有之间的矛盾日益加剧，竞争更加激烈地发展起来。资本家不断通过各种方法提高剩余价值，并且将越来越多的剩余价值资本化，用于扩大再生产规模。在这一过程中，技术加速更新，一般利润率逐渐下降，许多小资本被吞并，资本越来越集中于少数人手中，资本量快速增加，使资本积累以更大的规模和更快的速度发展起来。此时，一边是生产无限扩大，另一边是消费能力和需求逐渐降低;一边是个别企业中有组织地生产，另一边是整个社会生产盲目地进行。当这种无限制的积累和生产发展到一定程度时，过剩的危机就会出现。整个社会处于萧条状态，市场失去活力，许多企业受到巨大冲击甚至破产。工厂倒闭，生产链断裂，如多米诺骨牌一般，无数相关工厂被迫停工，导致工资大幅缩水，大量工人失业，阶级矛盾进一步激化，社会秩序混乱，甚至引起社会动荡。两次世界大战的发生均与经济危机有关。这是一种周期性失业，危机破坏了生产力，并且由此缓和了生产过剩造成的危机，使生产与消费暂时平衡，重新开启资本主义再生产。但经济随时有再次崩盘的危险，大量失业的状况也会随时到来。

经济危机是资本主义制度的必然结果，也是资本主义制度不合理性明显的表现。19世纪以来，经济危机经常席卷资本主义国家。1825年在英国发生的经济危机通常被认为是第一次周期性普遍生产过剩的经济危机。这次经济危机使英国70多家银行、3 500多家工商企业破产，大量人口失业。此后，经济危机几乎每十年发生一次。最近一次世界性经济危机是2008年发生的金融危机，受此次危机的影响，许多公司申请破产保护，其中包括雷曼兄弟控股公司、通用汽车、桑恩柏格房贷公司等许多大型企业，造成美国大约800万人的失业。这是一场世界性的金融危机，全球无数企业受此牵连一夜之间破产，无数人也在一夜之间失去了赖以生存的工作，对社会、经济、政治、国际关系等都产生了深远而沉重的影响。虽然经济停滞一段时間后，繁荣又会再现，危机看似解决了，但资本主义制度却没有发生根本改变，这种生产与消费以及市场无序竞争的制度酝酿着更大的危机，最终将会导致资本主义的灭亡。

（三）重大社会突发事件影响资本积累顺利进行

资本积累一方面推动了失业现象的产生，但另一方面也促进了经济快速发展，是扩大再生产的源泉。积累的第一个条件就是“资本家能够卖掉自己的商品，并把由此得到的绝大部分货币再转化为资本。”[1]651如果不能把一部分产品出卖然后再买入新的生产资料，再生产就无法顺利进行。在生产过程中亦是如此，生产中的哪一个环节被迫暂停，例如生产资料短缺、工人罢工、机器损坏等，后续的生产就无法进行。也就是说，社会生产总过程的四个环节，即生产、交换、分配、消费哪一环节中断或延缓了，都可能造成再生产无法顺利进行，影响资本积累。

自然灾害、战争、公共卫生等重大事件皆会对社会生产总过程的四个环节造成巨大影响。当这些情况发生时，许多企业、工厂、店铺无法按時开工和营业，某一生产资料供应不足或质量下降，同时也会使居民消费总量大大减少，消费大多集中在生活必需品上，从而严重地影响再生产和资本积累，造成产品积压等情况，导致企业停工或倒闭。资本家购买劳动力是为了通过他们获得剩余价值，促进资本积累，扩大生产规模，获得更多的利润。只有工人能创造一定剩余价值时，才有机会被雇佣。因此，即使因客观原因工人无法创造足够的剩余价值，他也会被解雇。某些重大突发公共事件则会导致企业无法正常运转，资本积累受到影响，只能缩小规模或者停工甚至是破产倒闭，工人没有机会继续为资本家创造足够的剩余价值因而不再被需要，只能暂时停工、缩减工资或被裁员，大量失业人口出现。

近期，影响各国失业的主要原因即是新冠肺炎疫情全球性蔓延造成的生产中断和经济创伤。截至北京时间2021年12月15日，新冠肺炎在全球累计报告确诊超27 000万例，并且呈加速上涨趋势。新冠肺炎疫情何时能得到有效控制、世界何时能够恢复正常运转还未可知，全球多数国家陷入经济发展困难时期，生产方式发生了新变化，加工制造业、服务业受到重创，产生了大量失业人口。据美国劳工部报告显示，2020年4月美国失业率高达14.7%，非农业部门就业人口环比减少2050万人[3]。白宫称美国失业率可能高达20%，一度接近美国历史最高值[4]。尤其是随着许多欧美国家放松疫情防控政策，不再强制要求佩戴口罩、接种疫苗，近期新冠肺炎确诊率在发达资本主义国家呈明显上升趋势，许多公司在这一过程中不堪压力破产，大量人口减薪或是失业，对经济和就业造成了严重的冲击。

三、从资本积累理论出发看如何解决当今失业问题

从资本积累理论出发解释失业现象产生的原因，有利于进一步分析如何从资本积累角度改善失业问题。发展中国家和发达国家失业问题形成的具体原因不同，因此首先明确发展中国家和发达国家失业问题产生受哪些特殊因素的影响，才能进一步提出对策改善失业现象。

（一）发展中国家与发达国家失业问题产生的区别

除了上述普遍原因之外，不同国家失业现象的产生还受自身特殊因素的影响。大部分发展中国家经济发展起步较晚，国家整体上以发展农业为主，工业、服务业较为落后，整个国家处于积贫积弱的局面，难以靠一己之力迅速发展成为现代工业国。因此，只能依靠制定相关政策吸引外资，补足资金缺口，提高外汇储备。通过外资投资建厂引进先进的技术和管理手段，为市场化、现代化发展注入力量，推动经济快速发展。在这一过程中，这些发展中国家也逐步发展了一些本国企业，带动本国制造业、服务业等行业发展，并吸纳大批人口就业，改善群众生活。但是，随着许多发展中国家企业在这一过程中渐渐发展起来，也出现了资本有机构成不断提高，企业管理手段日新月异，一些部门对劳动力需求逐渐减小、要求逐渐增加的状况，最终导致结构性就业问题日益突出，加剧了工人间的竞争。加之这些国家受外资控制严重，外资企业只会进一步通过延长劳动时间，尤其是延长剩余劳动时间，减少所需劳动力的方式获取更高的利润，员工如果无法适应新的高标准、严要求，就只能在激烈的竞争中等待失业。一旦在这些国家无利可图或利润下降，便会立即向更加欠发达的地区转移。此外，许多发展中国家的本土企业由于发展较晚、规模较小，很难在与发达国家企业的竞争中生存。一些西方发达国家及其企业为了在激烈的竞争中获利，维护自身既得利益，不断扩大自身资本积累规模和速度、巩固垄断地位，便会凭借强劲的实力和各种政策对发展中国家企业进行严厉打压，严重的可能会使这些小企业受损甚至破产，员工也随时面临失业的风险，就业稳定性不足。与发展中国家不同，许多西方发达国家及其企业发展较早，在这一过程中积累了较高的经济和科技水平。通过资本积累以及由此不断加剧的资本集中，形成了许多大型跨国集团。由于超强的经济实力和垄断技术，在世界市场中享有绝对的话语权和控制权。除了对外倾销商品外，还通过对外投资等方式不断扩展自己的业务和规模，并且在很多部门中实现了垄断。加之国际竞争不断加剧，为了拓展并稳固海外市场和业务，降低生产成本和运输费用，加强对别国劳动力的剥削和掠夺，获取更多剩余价值，很多企业选择向发展中国家转移，将工厂或公司设在国外，这进一步加剧了本国产业空心化，经济高度金融化，产生的直接后果就是就业岗位大幅减少，且易受周期性金融危机的影响导致大批人员失业。此外，许多发达国家社会保障制度和福利制度较为完善，高失业救济金导致部分国民就业积极性不高，处于不愿就业、持续失业的状态。发达国家与发展中国家的企业不同，资本主义发达国家企业以利润为主导，以效率优先为原则，更注重超额剩余价值的累积，尤其是在许多技术密集型企业中，技术更新换代、产业结构调整和企业内部变动非常快，经常会出现人员变动和裁员状况，从而导致大批人员失业。

（二）资本积累理论对降低当今各国失业率的启示

资本积累理论为分析各国失业问题提供了一条重要途径，结合不同发展程度的国家不同的现实情况深入思索这一理论的深刻内涵和价值，有利于为各国稳定就业、提升就业率提供方法论的指导。

从发展中国家来看，为了提升经济的健康可持续发展，创造稳定的就业环境，必须由国家为企业提供强有力的支撑。一方面实行扩张的财政政策和灵活的货币政策，加大对企业尤其是小型企业的政策支持与金融扶持力度，缓解企业资金压力，帮助企业升级转型。加强对股市、债市、期货市场风险监测和应对能力建设。另一方面积极提升市场活跃度，刺激群众的消费，不断增加新的经济增长点和增长极，畅通生产、分配、消费、流通各个环节，推动供需达到高水平动态均衡。发展中国家还必须帮助本国企业提升企业的竞争力，为其积极走出去提供保障，使众多本国企业在更加广阔的市场中赢得更多的发展机会，充分激发企业潜能，扩大企业规模，如此才能为本国经济持续健康发展提供坚实的保障，使再生产和积累顺利、有序进行，从而降低失业率，保障就业稳定。此外，从劳动力需求结构角度出发，资本积累导致失业大规模发生的另一原因是资本积累推动资本有机构成不断提高，导致劳动力需求结构发生变化，即对体力劳动者需求呈逐渐相对递减趋势，而对脑力劳动者的需求则不断增加。因此，发展中国家必须加快推进人才的培养和引进，针对市场需求进行职业技能培训，培养复合型技术人才，为经济高质量发展和人口就业提供更稳固的基础。

从发达国家角度来看，许多发达国家的大型跨国企业其产品的制造由多个国家参与，因此受新冠肺炎疫情的影响，如果其中某个环节出现问题会扰乱整个生产链条，从而影响再生产和资本的积累，容易进一步加剧危机的形成。因此，必须及时调整和拓宽产业链和供应链布局，开拓新的市场，加强风险应对能力。此外，受产业转移的影响，发达资本主义国家产业严重空心化、经济严重金融化，本国制造业投资严重不足，就业岗位减少，且就业大多集中在第三产业，因此一旦金融危机来临，或者疫情暴发，容易造成经济停摆、大批人口失业等问题的发生，威胁了社会的稳定和经济的持续发展。为了改善这一状况，必须通过政策支持，依托科技创新和人才培养，加快本国制造业回流，优化产业结构，增加第二产业比重，促进三大产业协调发展，带动更多的就业，以减少受经济波动的影响产生大量失业人口的状况。

但我们必须明确的是，在资本主义制度下是无法根本解决生产社会化与资本主义生产资料私有制之间的矛盾的，因此也无法根本解决失业问题，只能通过增强调控的方式适当缓解失业问题。一旦遇到严重的危机，这种制度随时有可能崩盘。要想从根本上解决失业问题，必须大力发展生产力，提高物质文明和精神文明水平，通过无产阶级革命向共产主义过渡，否则资本主义制度下的失业问题只会愈演愈烈。

参考文献：

[1]马克思恩格斯文集：第5卷[M].北京：人民出版社，2009.

[2]马克思恩格斯文集：第7卷[M].北京：人民出版社，2009.

[3]美国4月失业率飙升至14.7%减岗2050万[EB/OL].（2020-05-09）[2022-03-10].https：//www.chinanews.com.cn/gj/2020/05-09/9178974.shtml.

[4]白宫经济顾问：美国5月失业率将达20%6月会更高[EB/OL].（2020-05-24）[2022-03-10].http：//m.news.cctv.com/2020/05/24/ARTIQ5mZhk1qRMUQXlRGncgc200524.shtml.

（责任编辑：李 慧）