基于EMS和双控机制的企业环保管理研究

郭秉毅 夏涛 袭超 王志勇 王冰

(1.北京控制工程研究所 北京100190； 2.北京东方计量测试研究所 北京 100086；3.中国空间技术研究院 北京100190)

0 引言

近年来，国内报道的各种因生产安全事故引发的重大突发环境事件凸显了企业环境管理的历史欠账和能力不足的问题。新固废法的修订进一步明确了企业的环保管理主体责任，企业及企业责任人的违法成本显著提高，高代价的双罚制处罚使企业必须重新审视粗放式管理，采取有力措施防范突发环境事件风险。国家生态环境部的成立，标志着国家对企业环境保护管理职能的重点转向了监督执法，而企业成为了防范突发环境风险的重要关键环节。谁产污谁首责，谁污染谁负责，谁产废谁治理，企业责无旁贷。政府建立固体废物排污许可制度，将固体废物纳入排污许可实施“一证式”管理，促进落实产污企业主体责任。

1 环保管理能力建设现状

在过去，企业经济效益可能与环保社会效益相矛盾，企业不愿投入更多资源管理生态环境。企业环境管理现状分析显示[1]，企业对环境造成的污染和破坏，往往是由于企业环境管理不到位、对资源利用不够合理充分所导致。企业环保管理能力不足是企业环保管理的重大风险。环保管理专业性强，在日常环保管理中要有能力及时发现环保隐患和环保风险，并进行有效的落实整改。若企业采取的环保管理方法不先进、不系统、不健全，就不会有科学有效的管理机制，需将环保管理机制建立不到位作为重大环境隐患来看待。如何快速提升企业生态环境风险防范和隐患治理能力，是当前形势下快速降低企业突发环境事件风险的重要课题。

在企业环保能力建设方面，常见的对策有教育培训对策、环境管理与企业管理相结合对策、构建绿色企业文化对策、改变落后经济增长模式对策、实施环境管理体系对策、推行清洁生产对策、加强政府监管对策、社会监督对策等[2]。本文认为从体系角度面向风险和隐患，以目标、过程、结果为导向，基于环境管理体系(EMS)和双控机制的方法，能快速查找环保风险和隐患，能推动企业环保管理能力和环保绩效的快速提升。

2 企业环保管理能力策略

环保管理能力的快速提升必须面向风险和隐患。如何提升环保管理能力，可以从以下几个方面拓展思路，结合工作实际不断深入开展。

2.1 转变环保管理理念

转变企业环保管理理念，放弃“先污染后治理”的末端治理模式，采用“全寿命周期”的全程管理模式。对于企业管理人员而言，要弄清理顺主体责任的新变化。现行法律强化了企业各级环境责任，如企业的主体责任、企业法人的主体责任、企业环保管理人员的主体责任、相关业务管理人员的主体责任、直接作业人员的主体责任、相关方的主体责任等。企业需要从管理体制、管理机制、管理制度和应急预案4个方面与政府环境管理要求进行对接，建立健全相关流程，提升相应的风险管控能力。

2.2 夯实环保管理基础能力

企业环境的日常管理是履行企业主体责任的关键环节。环境的日常管理基础能力可以通过开展EMS体系和风险隐患排查体系建立。从目标职责、制度化管理、教育培训、现场管理、环境风险管理及隐患排查治理、应急管理和持续改进等方面，全面完善体系化管理。厘清各级岗位职责，明确责任、权利，强化制度的建立健全和落实，明确环境污染作业单元，加强过程控制，杜绝人的环保违法行为。

2.3 提升环保管理核心能力

人的环保违法行为识别能力、物的环境污染风险识别能力、生产和周边环境的隐患识别治理能力、管理缺陷的发现能力、环保技术革新能力是实现企业环保管理能力建设的重点。其中，管理过程中以环境风险管理为核心，以环境隐患排查治理为重点，开展双重预防机制。环保管理必须全员参与，全过程、全员识别环境风险物质，识别过程隐患，从全过程涉及的电气、机械、易燃易爆设备、特种作业、化学品、静电防护、辐射等各种环节识别相关业务的环境风险和隐患，采取有力措施防范、控制风险及治理隐患。

3 企业环保管理方法

环保管理有两种方法：一种是末端治理，另一种是全过程全寿命周期控制。由于末端治理是针对已经产生的污染物实施治理，往往处理污染的设施投资大、运行费用高、治理不彻底，如烟气脱疏、除尘会产生大量废渣，废水集中处理会产生大量污泥等，不能实现资源的有效利用。末端治理使企业生产成本高、经济效益低，因此，真正解决污染问题需要实施全过程全寿命周期控制，减少污染的产生，从根本上解决环境问题。全过程全寿命周期控制的有效管理工具是体系。体系又称系统，是相互关联或相互作用的一组要素，要素有多有少，体系可大可小[3]。通过体系管理，可以实现全过程、全寿命周期、全员参与的“三全”管理模式，末端治理只是全过程管理的一个环节。在体系的基础上提出一种双基环保管理方法，即基于环境管理体系和基于风险与隐患排查治理双控机制为核心的双基环保管理方法，其优点是全程受控、重点突出、源头管控、主动作为。

环境管理体系(EMS)可以按照ISO14000环境管理系列标准建立。我国环境管理体系认证标准是GB/T 24001。环境管理体系可全面完整地覆盖组织所有现场及活动，通过内部审核开展自我检查与评判，通过外部审核开展第三方检查与评判，内外审核判断环境管理体系是否符合预定安排、是否符合标准要求、是否得到了正确实施和保持，并将审核结果向最高管理者汇报。

风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制又称为双控机制。双控机制是以风险和后果为导向建立的重要方法，强调关口前移，从突发环境事件[4]前移到突发环境事件隐患排查治理，并进一步从突发环境事件隐患排查治理前移到突发环境事件风险[2]排查管控。

环保风险排查和隐患排查可采用“三化”方法开展，即排查流程化、流程结果表单化、表单载体信息化。以危害程度后果导向和全寿命周期、全过程、全员导向建立排查流程，以表格作为排查流程执行的结果载体，以信息化作为表格化的工具。

风险排查要在隐患前，隐患排查要在事故前，才能防范事故的发生。其中，风险排查重在固有风险排查，隐患排查重在过程排查。

企业生态环境风险排查主要对固有风险进行排查。固有风险来自于突发环境事件风险物质，也来自于与风险物质相关的环境风险工艺单元。环境风险物质排查还应对其导致的风险进行评估，对现有控制措施的充分性加以考虑，以及对风险是否可接受予以确认。风险辨识和评价的方法很多，企业应根据各自的实际情况选择使用，以下是常用的几种方法：①工作危害分析法(JHA)；②检查表分析法(SCL)；③风险矩阵分析法(LS)；④作业条件危险性分析法(LEC)；⑤风险程度分析法(MES)。风险一般分为4级，分别是重大风险(红色风险)、较大风险(橙色风险)、一般风险(黄色风险)和低风险(蓝色风险)。风险分级管控是按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素，确定不同管控层级的风险管控方式。管理过程中可以推广环保管理风险责任区域划分，对环境风险作业单元按照风险等级划分红色责任区、橙色责任区、黄色责任区和蓝色责任区，形成逐级负责制。

隐患排查从4个方面展开：①环保违法行为隐患排查；②突发环境风险物质和环保设施隐患排查；③环境风险单元隐患排查；④管理缺陷隐患排查。根据可能造成的危害程度、治理难度及企业突发环境事件风险等级，将隐患分为重大突发环境事件隐患(以下简称重大隐患)和一般突发环境事件隐患(以下简称一般隐患)。具有以下特征之一的可认定为重大隐患，除此之外的隐患可认定为一般隐患：①情况复杂，短期内难以完成治理并可能造成环境危害的隐患；②可能产生较大环境危害的隐患，如可能造成有毒有害物质进入大气、水、土壤等环境介质次生较大以上突发环境事件的隐患。

企业应根据前述关于重大隐患和一般隐患的分级原则、自身突发环境事件风险等级等实际情况，制定本企业的隐患分级标准，若法律规定的环保违法行为对企业的声誉和效益影响重大，企业在制定本单位隐患分级标准时可将其列为本企业重大隐患。另外，可以立即完成治理的隐患一般可不判定为重大隐患。

开展隐患排查时，重要的环保设施必须纳入隐患排查范围，如粉尘治理设施、废气治理设施、废水治理设施、噪声治理设施和放射性治理设施等。排查过程要关注环保设备的功能是否有效，如废水沉淀槽、废水中和槽、噪声消声器、放射屏蔽装置等；还要排查跑冒滴漏、遗撒等破损隐患及环保设施人为停用隐患等。排查流程如图1所示。

图1 环境隐患排查流程

4 企业实施双基环保管理案例和成效

企业采用双基环保管理方法可以使企业环保管理的能力和水平快速获得大幅提升。

某研究所根据企业实际，在企业内部推广环保管理双基建设，首先按照EMS建立了覆盖全流程、全员和全寿命周期的“三全”环保管理框架，其次按照双控机制建立了风险和隐患的过程控制机制，防微杜渐，强化了风险管控和隐患治理。

4.1 开展生态环境风险排查

风险物质固有风险排查情况如表1所示。

表1 风险物质固有风险排查

工艺单元固有风险排查情况如表2所示。

表2 风险工艺单元固有风险排查

4.2 开展生态环境隐患排查

4.2.1 环保违法行为隐患排查

环保违法行为隐患可以按照与环境保护有关的《中华人民共和国刑法》(以下简称《刑法》)、《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》(以下简称《固废法》)等国家法律法规的规定建立排查流程。环保违法排查是企业履行生态环境保护主体责任的底线行动。从后果导向排查，可以逐级排查重大环境污染事故；从过程导向排查，可以全过程排查环保违法行为。不清楚环保违法的具体内容，是企业的重大隐患。企业围绕固废开展的环保违法行为隐患排查实践示例如表3所示。

表3 企业生态环境违法行为隐患排查

4.2.2 突发环境风险物质隐患排查

企业开展突发环境风险物质排查主要按照国家危废名录和突发环境风险物质清单开展，形成了企业的突发环境风险物质隐患排查治理清单，如表4所示。

表4 突发环境风险物质隐患排查治理清单

突发环境事件风险物质隐患排查主要针对不相容风险物质使用存储和风险物质应急措施方面的隐患，如排查不相容风险物质是否隔离存储，风险物质是否变质，风险物质突发环境事件是否存在次生灾害的隐患等。风险排查特别要围绕突发环境事件风险物质和临界量清单、环境风险单元开展，还要考虑环境风险受体的敏感度。

4.2.3 环境风险单元隐患排查

环境风险单元隐患排查主要针对环境风险单元工艺隐患，包括生产、加工、使用或储存装置、设施的隐患，同时也要考虑场所的布局和周围环境受体存在的隐患等。通过排查形成了环境风险单元隐患排查治理清单，如表5所示。

表5 突发环境风险单元隐患排查治理清单

4.2.4 管理缺陷隐患排查

管理隐患排查的重点是风险控制措施的缺陷和应急管理的缺陷，如表6所示。

表6 企业生态环境管理隐患排查

4.3 取得的成效

按照双基方法提升管理能力后，企业环保管理取得的成效主要表现在：①防范政府监督执法风险能力提升；②梳理了法律法规标准制度明令禁止的违法行为；③全面辨识了存在的环保违法行为的管理对象和过程；④按照后果辨识环保违法行为，识别风险不可接受的工作过程和区域，如危险废物贮存及装卸过程、不同危废不相容、标识缺失和不正确等；⑤梳理建立了隐患排查和风险识别清单，按照作业区域识别风险不可接受的工作过程和区域；⑥逆向推导环保违法行为会造成的隐患或增加环保管理的风险。

从2019年至今，试点企业推广双基环保管理取得了良好的成效，企业在环保管理能力提升建设过程中取得了一系列成果，建立了环保违法行为清单和相应制度，在企业运行过程中可以全面规范约束科研生产现场和人员的作业活动，也纠正了许多常见的管理偏差。

(1)以往企业环保管理不受重视，或者口头重视、心里藐视。通过梳理明确法定企业和企业各级人员的主体责任及环保违法行为的高额处罚，使包括企业法人在内的各级人员提高了红线意识和自觉执行意识。

(2)以往现场检查不全面、不系统，忽略了环境检查内容的设计。通过风险和隐患排查内容的设计，明确了风险排查对象为环境风险物质，隐患排查对象为业务全过程的人、物、环境和管理，建立了隐患建档编号和销号制度，实现了有效的闭环管理。

(3)以往没有环境风险管理区域，抓不住管理重点。通过建立作业区域环境风险分级，对红色区域重点开展环境违法行为检查、风险识别和隐患排查，加大处罚力度。

(4)双基管理实施前，多数人员觉得环保管理和责任都是环保管理部门的；实施双基管理后，相关人员明白了业务谁主管、环保谁负责，谁污染谁治理，谁污染处罚谁，真正做到了人人头上有责任、个个肩上有指标。

5 结语

企业普遍存在忽视环保管理能力建设的现象，环保管理效果不理想。面对潜在风险隐患，必须采取高效、科学的管理方法，通过一系列闭环监管，有效防范环保风险。通过建立以双基方法为指导的环保管理能力体系，可以快速提升企业环保管理能力，取得良好的环保管理成效。管理过程以风险管理为核心，以隐患排查为重点，以EMS体系为纽带，以企业各级人员主体责任为落脚点，全面防范企业面临的日益凸显的环保管理风险。